C. 银行本票 D. 商业汇票
109 指数基金的特点是（）
A． 能够获得高于市场平均收益率的收益率
B． 每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动 C． 投资组合模仿某一股价指数或债券指数 D． 能够准确地放映各种基金的行情
110 决定封闭式基金存续期限的主要因素是（） A． 基金投资标的 B． 宏观经济形势 C． 基金投资范围
D． 基金本身投资期限的长短
111 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（） A. 在公司财产清偿时先于普通股票 B. 在公司财产清偿时后于普通股票 C. 股息收益稳定 D. 风险相对较小
112 证券交易所依照证券法律，行政法规制度制定（），并报中国证监会批准 A. 交易规则 B. 会员管理规则 C. 上市规则
D. 其他有关规则
113 公司发生亏损的时候，投资该公司的投资者可能面对的风险有（） A. 公司长期不能扭亏，股票价格下跌 B. 投资者将失去股息收入
C. 如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归 D. 公司退市风险
114 现阶段，我国证券市场监管的目标是（）
A． 保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营 B． 运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用 C． 防止人为操作，欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D． 运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应 115 证券投资基金具有（）等特点 A. 集合投资 B. 专业理财 C. 专业投资 D. 分散风险
116 根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等 A. 不得接受分享利益的委托
B. 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C. 不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D. 不得接受客户对买卖证券的种类，数量，价格及买进或卖出的全权委托 117 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（） A. 证券市场是财产权利直接交换的场所
B. 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券 C. 有价证券是价值的直接代表
D. 证券市场是风险直接交换的场所
118 证券投资者保护基金的基金来源于（） A. 证券登记结算机构的风险基金
B. 发行股票，可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 C. 国内外机构，组织及个人的捐赠
D. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金 119 外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票 A. 香港地区 B. 澳门地区 C. 外国
D. 台湾地区
120 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（） A. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 B. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 C. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 D. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 判断题
121 未担任证券证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议()
122 2002年，新泛欧交易所先后合并伦敦金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。()
123 金融期货合约时由期货交易所与会员共同设计，经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。()
124 开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小。() 125 按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。() 126 股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。() 127 一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。()
128 国债基金收益与市场利率是呈方向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益将下降。()
129 美国存托凭证托着银行是由存劵银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存劵银 行在当地的分行，附属行或代理行。()
130 证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。() 131 证券监管机构是证券市场参与者之一。() 132 美国是证券投资基金的发源地。()
133 证券交易所的交易系统通常由交易主机，交易大厅，参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所），报盘系统及相关的通信系统等组成。() 134 证券交易所是证券交易的主体。()
135 普通股东有权利可以随时要求分配公司资产。)
136 开放式基金的申购，赎回价格不直接受市场供求关系的影响。()
137 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。() 138 中央银行放松银根，股票价格可能上升，收紧银根，股票银根，股票价格可能下跌。()
139 ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。()
140 债券发行人为降低筹资成本，当预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；反之，则应发行短期债券。()
141 因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所有流通市场的交易价格与发行市场无关。() 142 契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。()
143 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。() 144 在现阶段，所有证券公司均不能从事权证创设业务。() 145 填内居民个人所购B股可以向境外转托管。()
146 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控。() 147 货币市场基金的投资对象包括投票，银行存款等金融工具。() 148 我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。()
149 购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。()
150 在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。()
151 国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降的国债基金收益一般也会随之下降。()
152 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。() 153 债券持有者可以参与公司经营管理。()
154 1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。()
155 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。()
156 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，使主合同的全部或部分现金流量随着特定变量的变动而调整。()
157 证券投资基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。()
158 备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。()
159 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量标的资产的权利。()
160 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双反均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货 未来价格的预期。()
161 证券公司短期融资劵是在银行间债券市场发行的。() 162 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负责债总值。()
163 为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。()
164 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。() 165 在美国证券市场上发行国债劵的发行人必须是美国居民。)
166 我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。A)
167 公开被露基金信息，不得有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。()
168 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销，关闭和破产或被行政接管，托管时，按照国家有关政策规定对债券人予以偿付。()
169 证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定，主要目的是促进股票价格上涨。()
170 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。()
171 股息可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。() 172 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。() 173 债券的期限具有法律约束力，是对投融资双方权益的保护。()
174 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。() 175 1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织，是被公认的最早的基金机构。(A) 176 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障，控制失灵而造成的风险是市场风险。()
177 股票持有者可以通过市场转让收回投资资金，所以股票是一种投资期有限的投资。() 178 ETF的双重交易特点表现在，它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，是在不同市场中进行的。()
179 契约型基金筹集的资金属于借入资金。()
180 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。() 答案 单选；
1-5：C ,B ,B B ,A ; 6-10 : C, B, D , D ,B ; 11-15: A ,C, D, C, C; 16-20: A, A, B, A , B; 21-25: D,C, D, A, A; 26-30: B, B, D, C, A; 31-35: D, D, C, B, B; 36-40: B,C ,C, D ,A ; 41-45: A ,D ,A , B ,C; 46-50: C, A ,A ,D ,B; 51-55: B, C ,B, B ,A ; 56-60 :D ,A ,A ,B ,C ; 多选；
61-65: ABCD, ACD, ABC, ABCD, ABCD; 66-70: ABCD, ABCD, BCD, ABD, ABCD 71-75 : ABCD, ABCD, ABCD, BD, AC 76-80 : ABCD, ABCD CD BCD BCD 81-85 : AD AB ABC ABCD ABCD 86-90 : BD ABCD ABC BD ABD 91-95 : BC ACD ACD ABCD ABCD 96-100: BC ACD CD ABD BCD 101-105: BCD BC BCD BD BCD 106-110: ABC CD ABCD BC BD
111-115: ACD ABCD ABCD ABCD ABD 116-120 : ABCD ABCD BCD ABCD ABCD 判断题
121-125：B,A B, A ,B; 126-130: A ,A ,A ,A ,A; 131-135: A ,B ,A ,B ,B; 136-140: A ,A ,A ,B ,B; 141-145: B ,B ,A ,B ,B; 146-150:A ,B ,B ,A ,B;
151-155: B ,A , B ,A,A; 156-160: A,B ,B ,A ,B; 161-165: A, A ,B ,A ,B; 166-170: A, A ,A ,B ,B; 171-175: A ,B ,A, A ,A; 176-180: B ,B ,A ,B ,A.
证券市场基础知识模拟测试题及答案(二）2009 多选题
61 证券市场上的机构投资者包括（）
A 金融机构 B 各类基金 C 企业和事业法人 D 政府机构
62 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（） A 个股东所持有股票编号 B 股东资产状况 C 各股东持股份数 D 股东姓名
63 上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）
A 公平 B 公正 C 公开 D 客观
64 我国[证券法]规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）等监督措施。 A 指令其他机构托管 B 撤销 C 接管 D 责令停业整顿 65 我国已先后在（）等市场发行国家债券。 A 伦敦 B 新加波 C 法兰克福 D 东京
66 按照连结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。 A 利率联结型产品 B 汇率联结型产品 C 股权联结型产品 D 商品联结型产品
67 我国『刑法』关于证券犯罪的规定有（） A 欺诈发行股票，债券罪
B 非法发行股票和公司，企业债券罪 C 虚假陈述罪
D 操纵证券市场罪
68 证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。 A 购买股票 B 银行存款 C 购买国债
D 购买中央银行债券
69 证券发行的承销方式主要有 A 全额包销 B 余额包销 C 自销 D 代销
70 证券基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。
A 核算系统无法案正常时限显示基金净值。 B 基金的投资交易指令无法及时传输 C 注册登记系统瘫痪
D 基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成 71 以下关于证券市场的表述正确的有（）
A 股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础 B 社会化大生产对资金的巨额需求促进两证券市场的产生 C 相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多 D 在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场 72 （）可以在证券交易所挂牌交易
A 债券 B 封闭式基金 C ETF D LOF 73 金融衍生工具的基本特征包括（）
A 联动性 B 不确定性和高效性 C 杠杆性 D 跨期性
74 中央银行票据是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（） A 收益率较高
B 为实现金融宏观调控而发行
C 期限长 D 期限较短 75 基金份额持有人享有基金的（）
A 基金份额转让权 B 投资管理权 C 收益权 D 资产保管权
76 深圳证券交易所在确定和调整深证成份指数中的成分股时一般考虑的因素有（） A 交易活跃程度 B 平均总市值 C 行业代表性
D 平均可流通股市值
77 证券交易所依照证券法律，行政法规制定（），并报中国证监会批准 A 会员管理规则 B 其他有关规则 C 交易规则 D 上市规则
78 我国[ 证券法]规定，证券业和银行业，信托业，保险业实行（），国家另有规定的除外。 A 分类经营 B 分类管理 C 分业经营 D 分业管理 79 欧洲债券的特点是（）分别属于不同的国家 A 主管部门 B 发行者 C 发行地点 D 面值货币
80 （）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。 A 对外开放的稳步推进 B 汇率的剧烈波动
C 国际短期资本的大规模流动 D 经济发展战略的失误
81 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（）。 A 市场利率水平的变化 B 债权人经营困难 C 加强金融监管
D 债务人不履行债务
82 股票基金的投资目标一般侧重于追求（）
A 长期资本增值 B 资本利得 C 公司控股权 D 优先认股权
83 目前世界各大期货交易所交易的股票价格指数期货品种主要有（） A 金融时报证券交易所100种股票价格指数期货系列 B 恒生股票价格指数期货
C 标准普尔股票价格指数期货系列 D 上证综合指数期货
84 影响股票价格的宏观经济因素包括（） A 财政政策 B 经济增长 C 市场利率 D 货币政策 85 无记名股票的特点包括（） A 股东权利归属于股票的持有人 B 认购股票时要求一次缴纳出资 C 转让相对简便 D 安全性较差
86 证券中介机构包括（） A 证券业协会
B 证券登记结算机构 C 证券交易所 D 证券公司
87 我国[刑法]关于证券犯罪的规定有（） A 非法发行股票和公司，企业债券罪 B 虚假陈述罪
C 欺诈发行股票，债券罪 D 操纵证券市场罪
88 我国＜＜基金法＞＞规定上，基金管理人的主要职责包括（） A． 如今基金份额持有人大会 B． 办理基金备案手续 C． 贪污摹集基金 D． 保管基金财产
89 金融期权的主要特征有()
A． 期权的卖方可以选择行使期拥有的权利 B． 买卖双方的权利义务不同
C． 期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务 D． 交换的是买卖基础金融工具的权利
90 下列行为中，违反＜＜基金法＞＞的有() A． 从事承担无限责任投资 B． 买卖其他基金 C． 进行国债投资
D． 以基金财产用于证券承销业务 91 关于股票，下列表述正确的有() A． 股票与它代表的财产权分离
B． 股票是一种代表财产权的有价证券
C． 股票与它代表的财产权有不可分离的关系 D． 股票本身具有价值
92 股票与债券的相同之处在于( A． 收益率相互影响 B． 具有相同的权利 C． 同属筹措资金的手段 D． 同属有价证券
93 根据发行的主体的不同，债券可以分为（） A． 政府债券 B． 外国债券 C． 公司债券 D． 金融债券
94 融期权交易的基础资产有（） A． 金融期货合约 B． 股票指数 C． 利率工具 D． 股票
95 股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合（）等条件 A． 股票经国务证券监督机构核准已公开发行 B． 公司股本总额不少于人民币三千万元
C． 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百份之十以上。
D． 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 96 以下关于欧洲债券的表述，正确的有( ) A．欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家 B．欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家 C．欧洲债券不需要官方主管机构的批准 D．欧洲债券需要官方主管机构的批准
97 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）等特点 A． 自由转让
B． 主要吸纳个人小额储蓄资金
C． 转让价格取决于对该国债的供给与需求 D． 自由认购
98 关于基金资产的估值方法，下列论述正确的有()
A． 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值 B． 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
C． 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格 具有可靠性的估值技术确定公允价值
D． 对存在活跃市场的投资品种 ，如估值有市价，应
99 (证券公司监督管理条例)对客户资产保护措施的的规定有( ) A． 明确规定证券公司客户资产的存管，托管制度 B． 明确了证券公司客户资金的性质
C． 明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D． 对交易信息，资金信息的寄送，查询作了具体规定 100 下列说法符合我国(证券法)的有（ ） A． 证券公司可以以个人名义开展自营业务
B． 证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开 C． 严禁证券公司挪用客户交易结算资金
D． 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理 101 按照我国（公司法）的规定，公司股东依法享有（） A. 负债偿付 B. 选举管理者 C. 参与重大决策 D. 资产收益
102 金融互换交易的主要用途是改变交易者（），从而规避相应的风险 A． 资本的风险结构 B． 资金的风险结构 C． 负债的风险结构 D． 财务的风险结构
103 证券投资基金与股票，债券的区别在于（） A． 筹资规模不同
B． 反映的经济关系不同 C． 所筹集资金的投向不同 D． 风险水平不同
104 可转换公司债券的双重选择权特征是指（） A. 投资者可自行选择是否修正转股价 B. 发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 C. 发行人可自行选择是否回售 D. 投资者可自行选择是否转股
105 中小企业板块在交易和监督制度有别于主板市场的特别安排有（） A. 实行T+O交易制度
B. 完善交易异常波动停牌制度 C. 改进收盘价的确定方式 D. 改进开盘集合竞价制度
106 在欧洲证券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（） A. 浮动利率债券 B. 零息债券 C. 固定利率债券 D. 附黄金权证债券
107 美国的中央存拖公司主要负责（） A. ADR的过户 B. ADR的注册 C. ADR的清算 D. ADR的保管
108 以下属于货币证券的是（） A. 支票 B. 银行汇票