基础押题卷一（答案） 单选题
1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。 A证券监督管理机构 B中国人民银行 C证券业协会 D财政部
参考答案：A
2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。 A青岛物品证券交易所 B北平证券交易所 C上海华商证券交易所 D天津市企业交易所 参考答案：B
3股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。 A股票的种类 B供求关系 C气象环境 D劳动力价格 参考答案：B
4股东大会是股份有限公司的权力机构，由（）组成。 A全体股东
B公司高级管理人员 C全体员工
D持股5%以上的股东 参考答案：A
5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。 A实缴出资比例 B约定出资比例 C标准出资比例 D平均出资比例 参考答案：A
6当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告 B最近两年连续亏损的
C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告 D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值 参考答案：B
7中国债券指数系列由（）编制和发布。 A深圳证券交易所
B中央国债登记结算有限公司 C上海证券交易所
D中国证券登记结算有限责任公司 参考答案：B
8获得证券执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A1年 B2年 C3年 D半年
参考答案：C
9ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。 A一级市场，二级市场 B二级市场，二级市场 C一级市场，一级市场 D二级市场，一级市场 参考答案：A
10在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A80% B60% C50% D70%
参考答案：A
11以下不属于政府债券特征的是（）。 A安全性高 B收益稳定 C流动性差 D免税待遇 参考答案：C
12长期国债的偿还期限一般为（）。 A15年以上 B10年
C10年或10年以上 D5年以上 参考答案：C
13欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 A美元 B英镑
C特别提款权 D欧元
参考答案：A
14证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A金融工具 B金融机构 C房地产
D实业
参考答案：A
15通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。 A社保基金 B开放式基金 C企业年金 D封闭式基金 参考答案：B
16经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并或批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，该股息称为（）。 A负债股息 B财产股息 C建业股息 D股票股息 参考答案：C
17与债券相比，普通股票的主要风险是（）。 A经营风险 B利率风险 C购买力风险 D信用风险 参考答案：A
18外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。 A债券的承销 B债券的经纪 CA股的经纪 DA股的承销 参考答案：C
19《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。 A四年 B一年 C三年 D二年
参考答案：C
20证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。 A独立董事 B内部董事 C执行董事 D董事长
参考答案：A
21股权类产品的衍生工具不包括（）。 A货币期货 B股票期货
C股票期权
D股票指数期货 参考答案：A
22退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（）。 A3% B10%
C没有限制 D5%
参考答案：D
23债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。 A资本增值 B资本损失 C利息收入 D资本收益 参考答案：B
24我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。 A分为创新类和规范类 B按照规模不同 C按照业务类型
D分为综合类和经纪类 参考答案：C
25证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元。 A12 B10 C20 D5
参考答案：A
26在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本息的债券是（）。 A附息债券 B浮动利息债券 C息票累积债券 D贴现债券 参考答案：D
27我国商业银行债券不包括（）。 A商业银行混合资本债券 B商业银行次级债券 C小微企业专项金融债券
D商业银行委托信托公司发行信托商品 参考答案：D
28在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。
A可转换债券 B附权益权证债券
C附债务权证债券 D附货币权证债券 参考答案：B
29以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。 A财政部在国外发行的债券，属于政府债券 B我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
C我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券 D我国发行国际债券始于20世纪80年代 参考答案：C
30公司型基金反映的经济关系是（）。 A所有权关系 B债务关系 C信托关系
D全面债权关系 参考答案：A
31以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 B投资者或上市公司送股时需缴纳所得税
C从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有 D从会计角度说，股份公司分红派息会影响股东利益 参考答案：D
32债券持有人规定了票面利率，在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。 A贴现债券 B附息债券 C息票累积债券 D实物债券 参考答案：C
33中期国债的偿还期限一般在（）。 A1年以上10年以下 B1年以上
C1年以上5年以下 D10年以内 参考答案：A
34可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 A债权人的权利 B股东的权利 C债权人的义务 D债权人的责任 参考答案：B
35我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A80% B90%
C60% D70%
参考答案：B
36契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A信托原理 B代理原理 C公司原理 D委托原理 参考答案：A
37按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。 A美式权证和欧式权证 B认股权证和备兑权证 C价内权证和价外权证 D认购权证和认沽权证 参考答案：D
38可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。 A远期合约 B看涨期权 C看跌期权 D期货合约 参考答案：B
39场外交易市场的交易制度通常采取（）。 A经纪制 B做市商制 C公司制 D会员制
参考答案：B
40证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。 A分配权利 B指挥权利 C股东权利 D管理权利 参考答案：C
41一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。 A面额较大 B期限较短 C期限较长 D面额较小 参考答案：B
42可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A修正的美式期权 B大西洋期权 C欧式期权
D美式期权 参考答案：D
43在基金交易费中，（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 A印花税、过户税、经手费、交易佣金 B印花税、过户费、经手费、证管费 C印花税、交易佣金、经手费、证管费 D印花税、过户费、交易佣金、证管费 参考答案：B
44保荐机构和保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向（）出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。 A证券登记公司和证券交易所 B投资者和证券交易所 C中国证监会和证券交易所 D社会公众和证券交易所 参考答案：C
45证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（）。 A2亿元 B1亿元 C5000万元 D2000万元 参考答案：A
46交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。 A上涨 B不变 C下跌
D难以判断 参考答案：C
47按基金的组织形式不同，基金可分为（）。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C股票基金和债券基金
D收入型基金和平衡型基金 参考答案：A
48股票价格指数期货的交易单位是（）。
A基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积 B基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C基础指数
D基础指数的1/10 参考答案：B
49中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。 A中证700指数 B中证100指数 C中证500指数
D中证200指数 参考答案：C
50关于融资融券业务，以下说法错误的是（）。
A证券公司同时经营资产管理与融资融券业务的，其净资本不低于人民币2亿元 B融资融券业务不属于信息隔离墙管理范围
C证券业协会的专业评价是证券公司申请融资融券业务资格的前置程序
D证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务的，其董事会应当设立风险控制委员会 参考答案：B
51根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应由（）以上的资产投资于股票。 A80% B70% C60% D50%
参考答案：C
52运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A组合化金融衍生品 B证券化金融衍生品 C结构化金融衍生品 D复合化金融衍生品 参考答案：C
53证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。 A12 B9 C3 D6
参考答案：D
54以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。 A集合投资 B分散风险 C收益共享 D风险共担 参考答案：B
55OTC是（）的简称。 A交易所市场 B首次公开发行 C场外交易市场
D芝加哥期权交易所 参考答案：C
56有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。 A10.59元和11.50元 B10.50元和11.59元
C11.59元和10.59元 D11.50元和10.59元 参考答案：D
57证券公司股东（大）会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
A股东会议纪要 B年度报告 C章程
D上市公告 参考答案：C
58金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。 A多方面 B单方面 C互相 D双方面
参考答案：B
59以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。 ANASDAQ全国市场工业指数 BNASDAQ100指数 CNASDAQ综合指数
DNASDAQ全国市场综合指数 参考答案：C
60中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。 A国债 B金融债券 C公司债券
D地方政府债券 参考答案：A
多选题
61外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。 A澳门地区 B外国 C香港地区 D台湾地区
参考答案：A B C D
62设立证券公司需要符合的条件有（）。 A有完善的风险管理与内部控制制度
B主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元 C有与公司经营业务范围相应的注册资本 D董事、监事、高级管理人员具备任职资格 参考答案：A C D
63在中国境内（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。 A公司债券
B政府债券 C股票
D国务院依法认定的其他证券 参考答案：A C D
64中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。 A公开市场业务 B再贴现政策 C税收政策
D存款准备金制度 参考答案：A B D
65下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。 A有权查阅公司章程
B有权查阅公司财务会计报告 C有权对公司的经营提出质询 D持有的股份可以依法转让 参考答案：A B C D
66随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A银行信用 B国家信用 C商业信用 D私人信用
参考答案：A B C
67根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（）。 A成长期 B成熟期 C稳定期 D幼稚期
参考答案：A B C D
68根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。 A注册资本必须为实缴货币资本 B主要股东最近五年没有违法记录
C有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 D取得基金从业资格的人员达到法定人数 参考答案：A C D
69金融衍生工具的基本特征包括（）。 A不确定性或高风险性 B联动性 C杠杆性 D跨期性
参考答案：A B C D
70《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备融资融券业务所需的（）。 A客户投诉处理机制
B技术系统 C内控体系 D专业人员
参考答案：A B C D
71公司上市的资格并不是永久的，当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监督机构或交易所可以对股票实行（）。 A退市风险警示 B暂停上市 C特别处理 D终止上市
参考答案：A B C D
72我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。 A一亿元 B五千万元 C三千万元 D五亿元
参考答案：A B D
73用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。
A公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50% B公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20% C公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30% D公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
参考答案：B D
74中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。 A外汇市场 B证券市场 C货币市场 D期货市场
参考答案：B D
75下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。
A证券公司变更持有10%以下的股权的股东、实际控制人不需要经证券监管部门批准 B证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所对经营的合规性、正常性和安全性的情况进行检查
C证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料 D分为现场监管和非现场监管 参考答案：B C D
76下列关于优先股的表述正确的是（）。
A优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 B优先股的风险小于普通股
C优先股股东与普通股东拥有一样的表决权
D公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产 参考答案：A B D
77优先股票的特征包括（）。 A能够参与股东大会行使表决权 B剩余资产分配优先 C股息分派优先 D股息率固定
参考答案：B C D
78短期国债的一般特征是（）。 A偿还期在1年或1年以内 B流动性强
C在货币市场占有重要地位 D偿还期在2年或2年以内 参考答案：A B C
79我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。 A依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 B被基金持有人大会解任 C基金合同约定的其他情形 D被依法取消基金管理资格 参考答案：A B C D
80在我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可以通过（）等方式达成。 A传真
B中心的财务系统 C中心的交易系统 D电话
参考答案：A C D
81公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。 A对证券投资业绩进行推测
B诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构 C虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D违规承诺收益或承担损失 参考答案：A B C D
82通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。 A金融机构 B慈善机构
C政府和政府机构 D公司
参考答案：A C D
83我国《证券法》规定，禁止任何人通过与他人串通，以事先约定的（）相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 A场所 B时间 C价格 D方式
参考答案：B C D
84国务院于2004年发布的“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领
性意见，其含义有（）。
A建立以市场为主导的品种创新机制 B积极稳妥发展债券市场 C要建立多层次股票市场体系 D稳步发展期货市场 参考答案：A B C D
85融资融券业务中的客户征信内容包括（）。 A证券投资经验 B政治面貌 C客户身份 D风险偏好
参考答案：A C D
86证券公司在管理观察名单时所规定的的“投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点”包括（）。 A进场开展工作
B实际获知项目敏感信息 C与客户签署保密协议 D对项目立项
参考答案：A B C D
87美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。 A金融衍生产品的风险性
B金融机构高杠杆经营的危害性 C金融风险的复杂性
D金融衍生工具的高回报 参考答案：A B C
88股权分置改革过程中，上市公司可根据自身实际情况，采用（）等具有可行性的股价稳定措施。
A控制股东增持股份
B预设原非流通股股份实际出售的条件 C上市公司回购股份 D预设回售价格 参考答案：A B C D
89下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。 A是证券公司的员工 B必须具备证券从业资格
C负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务功能 D必须在证券公司的授权范围内从事业务 参考答案：B C D
90我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。 A依法筹集的资金 B客户交易结算资金 C客户保证金 D自有资金
参考答案：A D
91公司可以是（）等证券的发行主体。 A优先股 B商业票据 C可转换债券 D权证
参考答案：A B C D
92证券投资人主要由（）构成。 A个人 B企业 C政府
D金融机构
参考答案：A B C D
93根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。 A风险模糊性 B风险偏好型 C风险中立型 D风险回避型
参考答案：B C D
9420世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）。 A证券市场网络化 B金融机构混业化 C证券市场一体化 D投资者法人化 参考答案：A B C D
952007年全球金融危机发生后，我国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）。 A启动股指期货 B启动创业板 C启动融资融券 D股权分置改革 参考答案：A B C
96根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。 A独立董事可以兼任本证券公司监事
B独立董事不得为本证券公司提供审计服务 C独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 参考答案：B C
97发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。 A场内市场 B一级市场 C场外市场 D初级市场
参考答案：B D
98普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）。 A公司在无力偿债时不能支付红利 B股份公司只能用留存收益支付红利 C公司在增发新股前不能支付红利 D红利的支付不能减少注册资本 参考答案：A B D
99赋予公司普通股股东优先认股权的主要目的是（）。 A公司资产的增值
B保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例 C公司权益的增加
D保护原普通股股东的利益和持股价值 参考答案：B D
100我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。 A外币现钞存款 B外币现汇存款
C从境外汇入的外汇资金 D外币现钞
参考答案：A B C
101有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）。 A商品 B股息 C利息 D货币
参考答案：A B C D
102根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（）。 A境外股东依法受让内资证券公司股权 B境外股东共同出资设立证券公司 C境外股东依法认购内资证券公司股权
D境外股东与境内股东共同出资设立证券公司 参考答案：A C D
103我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。
A公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
B未按照公司债券筹集办法履行义务及公司最近两年连续亏损 C公司有重大违法行为
D公司债券所筹集资金不按照核准的用途使用 参考答案：A B C D
104证券投资咨询的基本业务形式包括（）。 A投资者教育 B财务顾问 C发布研究报告
D证券投资顾问业务 参考答案：C D
105证券市场监管的意义在于（）。
A保护投资者获取投资收益 B保障广大投资者合法权益 C维护市场良好秩序
D发展和完善证券市场体系 参考答案：B C D
106关于中证全债指数，以下说法中正确的有（）。 A债券的剩余期限为1年以上
B样本债券的付息方式仅为固定利率付息 C样本债券的信用级别为投资级以上 D指数以样本债券的发行量为权数 参考答案：A C D
107证券公司自营业务投资范围包括（）。 A境内交易所上市的证券
B境内银行间市场交易的政府债券、公司债券等
C经中国银监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D经中国银监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 参考答案：A B
108首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，主要应符合以下条件（）。 A应当具备一定的盈利能力 B应当主营业务突出
C应当具有一定的规模和存续时间
D最近两年内主营业务没有发生重大变化 参考答案：A B C D
109证券市场的基本功能包括（）。 A资本定价功能 B投资功能 C资本配置功能 D融资功能
参考答案：A B C D
110从基本性质上理解，债券属于（）。 A设权证券 B有价证券 C商品证券 D虚拟资本
参考答案：B D
判断题
111投资者申购、赎回ETF，必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行。 A正确 B错误
参考答案：A
112进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长。 A正确
B错误
参考答案：A
113股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 A正确 B错误
参考答案：A
114股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。 A正确 B错误
参考答案：A
115一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行过的货币作为其面值的计量单位。 A正确 B错误
参考答案：B
1162007年以来，主要发源于英国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。 A正确 B错误
参考答案：B
117我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 A正确 B错误
参考答案：A
118中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整证券公司注册资本最低限额，但不得低于《证券法》规定的限额。 A正确 B错误
参考答案：A
119在现阶段，我国社会保险基金主要是医疗保险基金。 A正确 B错误
参考答案：B
120股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。 A正确 B错误
参考答案：A
121为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。 A正确 B错误
参考答案：B
122金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。 A正确
B错误
参考答案：B
123单只股票期权是指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。 A正确 B错误
参考答案：A
124公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商可以确定发行价格发行股票。 A正确 B错误
参考答案：B
125在计提资产管理业务风险资本准备时，证券公司应当按照集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。 A正确 B错误
参考答案：A
126基金托管人应当履行的职责之一是审查基金管理人计算的基金资产净值。 A正确 B错误
参考答案：A
127除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外，还可以利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出更多的具有复杂特性的结构化金融衍生工具。 A正确 B错误
参考答案：A
128期货交易是指交易双方在集中的交易所市场，以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。 A正确 B错误
参考答案：A
129日经225指数期货在新加坡期货交易所交易。 A正确 B错误
参考答案：A
130中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。 A正确 B错误
参考答案：A
131债券持有者可以参与公司经营管理。 A正确 B错误
参考答案：B
132被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。 A正确 B错误
参考答案：B
133远期利率协议的买方支付以参考利率计算得利息，卖方支付以合同利率计算的利息。 A正确 B错误
参考答案：B
134中国外汇交易中心曁全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京。 A正确 B错误
参考答案：A
135依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。 A正确 B错误
参考答案：A
136现货交易是双方约定在未来某时刻，按照现在确定的价格进行交易。 A正确 B错误
参考答案：B
137修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股等情况时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。 A正确 B错误
参考答案：A
138新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。 A正确 B错误
参考答案：A
139在证券经纪业务中，代理原则是指受理客户全权委托而代理客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。 A正确 B错误
参考答案：B
140司法机关根据《反洗钱法》获得的身份资料和交易信息，只能用于反洗钱诉讼。 A正确 B错误
参考答案：A
141可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。 A正确
B错误
参考答案：A
142证券公司风险控制指标不符合规定标准而未按期完成整改，自整改期限到期次日起，证监会派出机构可以限制其业务活动。 A正确 B错误
参考答案：A
143股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 A正确 B错误
参考答案：A
144基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。 A正确 B错误
参考答案：A
145当创业板上市公司出现最近两年连续亏损的情形时，深圳证券公司交易所将对其股票交易实行退市风险警示。 A正确 B错误
参考答案：A
146有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。 A正确 B错误
参考答案：A
147中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A正确 B错误
参考答案：B
148利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，属于泄露内幕信息行为。 A正确 B错误
参考答案：B
149证券经营机构对其证券从业人员作出处分后，应当向中国证券监督管理委员会报告。 A正确 B错误
参考答案：B
150亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。 A正确 B错误
参考答案：A