广东珠三角城际轨道交通有限公司 施工企业信用评价实施细则（试行）
第一章 总则
第一条 为加强施工管理，提高广东珠三角城际轨道交通建设项目的工程质量，确保安全，提高水平，完善施工企业诚信机制，依据《关于印发铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法的通知》（铁建设?2009?40号）的规定，结合珠三角城际轨道交通工程建设实际，制定本细则。
第二条 本细则适用于在广东珠三角城际轨道交通有限公司（以下简称“公司”）从事工程施工的各施工单位。
第三条 本办法所称施工企业信用评价（以下简称信用评价）是指根据建设项目工程质量、现场行为等对施工企业信用状况进行的综合评价
第四条 信用评价每半年为一个评价期。一个评价期内有3个月及以上施工期的，对施工企业进行全面评价；施工期少于3个月的，不对施工企业进行全面评价，只对施工企业不良行为进行认定、公示、公布、处罚并记录。
第五条 信用评价坚持公开、公正、公平的原则进行，并自觉接受纪检监察部门和铁道部工程质量安全监督总站广州监督站的监督。
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第二章 组织机构
第六条 公司信用评价工作领导小组：由公司总经理任组长，主管安质副总经理任副组长，监督站长、安全质量部、工程技术部、物资部、计财部负责人和指挥长为组员，负责领导和监督公司的信用评价工作，审核信用评价结果，指导公司信用评价检查小组工作。领导小组下设办公室，办公室设在公司安全质量部，具体负责评价的组织和日常工作。
第七条 公司信用评价小组：由公司安全质量负责人任组长，安全质量部副部长任副组长，安全质量部、指挥部、监理单位派员组成检查小组，负责公司信用评价的具体工作。
第三章 现场检查
第八条 现场检查是指在珠三角城际轨道交通建设过程中，公司和监督机构依据法律、法规、规章制度、合同、标准和规范，对施工企业进行的现场工程质量检查和现场管理检查，检查方法及相关扣分标准按《现场工程质量检查扣分表》（附件1）和《现场管理检查扣分标准表》（附件2）执行。
第九条 公司对检查中发现的问题和有关单位反映经过确认的问题，进行对标扣分。
第十条 公司组织的现场检查，每季不少于1次，每个评
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价期检查不少于2次（多于2次时按2次折算），各标段检查项目和频次应基本一致。
第十一条 现场检查中每项检查扣分必须有2名以上检查人员签字，并经施工企业项目负责人签字确认；施工企业项目负责人拒签的检查结果，应由检查负责人签字并注明原因。
第十二条 每次检查结束5个工作日内，公司将检查扣分结果上网公示，同时以书面形式通知所有参建单位，并报监督站核备。
第十三条 对现场检查中发现的问题，施工企业必须限期整改，整改期结束后公司组织复查。
第十四条 指挥部负责建设项目各标段信用评价平时考核，并及时报公司安全质量部；每个评价期最后一次信用评价由公司统一组织安排考核。施工企业信用评价结果由公司统一汇总上报。
第四章 不良行为
第十五条 不良行为是指在珠三角城际轨道交通建设过程中施工企业及其从业人员违反有关工程建设法律、法规、规章或强制性标准的行为。
第十六条 不良行为分重大不良行为和一般不良行为。重大不良行为指重大及以上安全事故、质量事故、铁路交通事故
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和严重违法违规行为，其他为一般不良行为。
第十七条 施工企业不良行为公布期限分别为1个月、2个月、3个月、6个月、1年、2年、3年。每项一般不良行为扣分值为2～25分；重大不良行为实行一票否决，施工企业信用评价等级直接评定为C级上报。
从业人员不良行为公布期限分别为1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年、5年。
第十八条 公司根据现场检查及有关单位反映的情况，对其中符合认定条件（附件3）的不良行为进行认定、公示、处罚并记录。同一项不良行为，不得因检查人不同而重复记录。
第十九条 公司将认定的不良行为于5个工作日内进行公示，并通知监督站；公示时间为5天，被公示具有不良行为的单位或个人可以提出申诉。
公司对申诉内容进行研究、核实，保证不良行为认定客观公正。
第二十条 公司于每季度前5个工作日内，将上季度不良行为内容、合同主体、责任主体及主要责任人、处罚情况等书面报送铁道部工程质量安全监督总站广州监督站。
第二十一条 发生重大不良行为的，公司和发现单位应立即向铁道部工程质量安全监督总站广州监督站报告。
第二十二条 不良行为上网公布30日内，施工企业应对
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直接责任人进行相应处理，对重大不良行为的责任人应予以更换，处理结果报公司备案。
第二十三条 施工单位应在公司限定的期限内完成不良行为整改工作，责任单位和责任人拒不整改或整改不力的，视情况延长公布期限和追加扣分。
第五章 信用评价
第二十四条 在评价期内，已经竣工交付的工程因质量原因发生较大及以上等级生产安全事故、重大及以上等级质量事故，负有重要及以上责任的施工企业直接定为C级上报。
第二十五条 在建设及试运营期间，对积极参与抢险救灾工作并做出突出贡献的施工企业，公司在抢险救灾工作结束后的一个月内，将其主要事迹及建议加分值上报铁道部有关部门。
第二十六条 本办法由公司安全质量部负责解释。 第二十七条 本办法自公布之日起生效。 附件：1．现场工程质量检查扣分表
2．现场管理检查扣分标准表
3．施工不良行为认定公布期限和处罚标准 4．施工企业信用评价相关计分及排序原则 5．项目评价结果（E） 6．项目评价结果（F）
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附件1： 现场工程质量检查扣分表
建设项目名称： 标段： 工点名称： 施工企业名称： 检查日期：
检查 内容 扣分标准 检查手段 检查部门 物资部 安质部 扣分及原因 原材料设备构配件 检验 针对主材、特殊材料1．厂制品无出厂合格证或质量证明，每批（台）查出厂合格证或质次扣2分。 量证明 2．使用未经检验或检验不合格材料，每批次扣3分。 根据各类产品的检验标准查试验报告，3．检验频次不足，每缺一次扣1分；检验指核对使用代表量 标不全，每缺一次扣1分。 4．原材料设备构配件及成品、半成品未按规定存放或出现钢筋严重锈蚀等问题，每处扣1现场与资料检查相分。 结合。查存储台账、5．原材料设备构配件及成品、半成品未按规现场布置情况 定标识或材料名称、规格、检验状态标识错误，每处扣1分。 6．不符合设计要求，每次扣2分。 现场核查 物资部 安质部 物资部 安质部 物资部 安质部 存储 物资部 安质部 拌合方式 材料计量 配合比 混凝土 钢筋工程 工程部 安质部 7．未计量，每次扣2分;计量不规范，每次扣原材料、电子计量设工程部 1分。 备等核查 安质部 8．未做配合比设计或未签认的，每次扣2分；查配合比试验报告、工程部 拌制前未做施工配合比，每批次扣1分。 记录和监理日志等 安质部 工程部 9．现实情况与施工配合比不符，每批次扣2核对和查看原材料报告相结合 安质部 分。 10．拌合站配合比未按规定要求录入，每次扣查拌合站电子称，查工程部 2分。 拌合站台账 安质部 11．品种、规格、数量不符合设计要求，每次根据施工图纸核查工程部 扣3分。 现场 安质部 12．连接方式、接头位置、接头数量、接头外现场核查，并查看焊工程部观不符合设计、验标要求，或未作接头力学性接试验报告 安质部 能检测或检测频率不够等，每处扣分2分。 13．钢筋加工不符合设计规范要求，每处扣1工程部 现场检查 分。 安质部 14．现场安装不符合设计或规范要求，每批次工程部扣2分；现场绑扎不符合规定或设计要求，每现场检查 安质部 处扣1分。 15．未按要求做同条件养护试件和试验，每次现场核对，查看试验安质部 - 6 -
过程控制 扣2分。 实体质量 路基 路基处理及填筑 挡护工程 工程部 安质部16．标养试件未按要求做养护，每次扣1分。 现场检查 工程部 查现混凝土场养护安质部17．未按要求进行混凝土养护，每处扣1分。 情况及养护记录 工程部 18．施工缝不符合设计和技术方案的，每处扣查施工方案、技术交工程部1分。 底，并现场核查 安质部 19．试验指标不合格，每批次扣2 分 试验指工程部查试验报告 标缺项，每批次扣1 分。 安质部 20．现场未做坍落度、入模含气量和入模温度查混凝土浇筑日志、工程部测试，每项次扣1分。 现场核查 安质部 21．拆除模板时混凝土强度未达到验标要求，查施工日志、监理日工程部每项次扣5分。 志及强度实验报告 安质部 22．强度、弹性模量不满足设计或标准要求，采用回弹仪等仪器安质部每处扣5 分。 检测、查试验报告 工程部 查验收记录并进行安质部23．存在超标裂缝，每处扣2 分。 现场测量 工程部 采用钢筋保护层检安质部24．保护层厚度不满足要求，每处扣1分。 测仪等工具现场实工程部 测 25．混凝土表面露筋、蜂窝、空洞、麻面、缺安质部现场目测 棱掉角超过规范标准，每处扣1分。 工程部 26．外形尺寸不符合规定或设计要求，每处扣1安质部现场目测 分。 工程部 安质部27．填料类别不符合要求的，每批次扣5分。 现场检查 工程部 28．填料质量控制指标（级配、粒径等）超标，安质部查检测报告 扣1分；未按要求做检测，每项扣2分。 工程部 29．未按要求做工艺试验或未按试验参数施根据施工方案技术安质部工，扣2分。 交底，查看检测报告 工程部 30．压实检测漏项或第三方检验不合格，每处安质部查检测报告 扣2分。 工程部 31．地基处理效果未按规定进行检验或试验，根据现场施工情况安质部每处扣2分。 查检验或试验评定 工程部 查施工日志、隐蔽记32．过渡段未按规定或设计要求施作，每处扣安质部录、监理日志，现场2分。 工程部 核查 33．路基填筑未按规定或设计要求进行沉降、查测量记录等相关侧向位移观测，每项扣2分。路基填筑（分区、内业资料，按照施组安质部分层、碾压等）未按规定或设计要求进行，每和工艺参数要求检工程部 批次扣1分。 查 34．路基高程、宽度、横坡、平整度等不符合坡度尺、水准仪等现安质部要求，每处扣1分。 查检查 工程部 35．挡墙高度、厚度、片石厚度不合格，每处安质部扣2分；挡墙反滤层和泄水孔未按设计、规范现场核查 工程部 设置，每项扣1分。 台账 - 7 -
36．挡土墙及片石护坡未按设计、规范设置结构缝，每项扣1分。 37．挡护工程砂浆拌制无配合比或不按配合比施工，每项扣1分。 38．路基防护和排水措施不符合设计要求，每项扣1分。 39．地质条件未按程序确认，每处扣2分；资料不详细，每次扣1分。 40．桩基未按要求检测，每处扣3分；桩基经第三方检测。每发现1根Ⅱ类桩基扣2分、1根Ⅲ桩扣3分；桩基检测报告不及时，每次扣1分。 41．桩顶高程和主筋伸入承台长度不符合设计要求，每处扣2分。 42．地基处理未按规定进行检验，每项扣1分。 43．移（架）梁设备、吊(顶)具未进行静动载试验、试运转、验收，每项扣2分。 44．造桥机制梁无结构工艺设计或施工工艺设计，每项扣2分。 45．移动模架和支架未进行静载试验，每项扣2分。 46．鹰架制梁无施工工艺设计、承载力和稳定性未进行检算、未进行预压，每项扣2分。 47．悬臂灌注梁段无施工工艺设计、挂蓝稳定安全系数小于2.0、挂篮组拼后，未作载重试验、两侧不平衡偏差大于设计要求数值、施工过程中不按规范和设计要求进行线性检测。每项扣2分。 48．张拉控制指标不满足设计或验标要求，每批次扣2分。 49．压浆、封端不符合设计或规范要求，每批次扣2分。 50．梁体混凝土养护间混凝土内部温度、内部温度与表面温度差以及表面温度与环境温度差超过规范，每批次扣2分。 51．梁体预应力孔道与设计位置偏差超过规范，每处扣2分。 52．未按设计或施工规范要求设置结构缝、防水层等，每项扣1分。 现场核查 现场核查，查看砂浆配比 现场核查 工程部 安质部 工程部 安质部 工程部 安质部 检查地基检验报告、工程部 地基验收记录 安质部 查看检测报告等内安质部业资料 工程部 查看内业资料 现场核查 查实验报告、验收报告、工艺设计等资料 查看施工方案等技术资料 查看检测报告 查看检测报告 安质部 工程部 安质部工程部 安质部工程部 工程部安质部 工程部安质部 安质部工程部 安质部工程部 安质部 工程部 安质部 工程部 安质部工程部 安质部工程部 工程部安质部 工程部安质部 安质部工程部 查看检测报告 桩基 现场制梁 桥涵 梁部 检查内业资料及现场核查 检查内业资料及现场核查 检查混凝土养护记录 根据施工图纸，现场测量 现场核查 涵洞 隧道 地质超前53．涵洞填土不符合规范要求，每项扣2分。 现场核查 54．未按设计要求开展地质超前预报，手段缺少的扣3分；频次不足的，每次扣2分；地质检查内业资料及现场核查 - 8 -
预报 洞口 开挖 超前预报分析资料不齐全、不详细，每次扣1分。 55．洞口未及时做，每处扣2分。排水设施未按要求施做、边仰坡刷坡不到位或开裂、坍塌等，每处扣1分。 现场核查 工程部安质部 56．擅自更变掘进开挖方式的，每处扣3分。 现场核查 57．初期支护未及时施做，每处扣2分；厚度不足或托空、不平整，每处扣1分。未采用湿喷机进行喷射混凝土施工的，每处扣3分。 58．梁架结构、钢架间距不满足要求，每处扣2分。梁架倾斜、安装位置、接头连接、纵向拉杆不满足要求，每处扣1分。 59．未及时施作，距掌子面距离Ⅲ级围岩超过90m，Ⅳ级围岩超过50m，Ⅴ级及以上超过40m或设计要求，每处扣3分。 60．仰拱混凝土与仰拱填筑混凝土同时浇筑，每批次扣1分。仰拱拱角泡水，每处扣1分。 61．量测断面距离设置不符合要求，扣3分；量测项目和频次不符合要求，扣2分；量测点设置不符合要求，每点扣1分。 62．防水板搭接、焊接不符合要求或破损，每处扣2分，渗漏水每处扣3分，防水板铺设基面平整度差，每处扣1分。 63．变形缝处贴式止水带、止水条安装不符合设计要求，每批次扣1分。 64．厚度不足、脱空，每处扣2分。 现场核查、测量 工程部 安质部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 支护 现场核查、测量 现场抽查，查看施工日志、监理日志 现场核查，查看施工日志、监理日志 现场抽查测量、查看测量记录 采用平整尺度等工具检查 现场核查 采用雷达无损检测检查 现场核查 仰拱 变形测量 安质部 工程部 安质部工程部 安质部工程部 防水 衬砌 道砟 65．二次衬砌未及时施作，距掌子面距离：Ⅰ、Ⅱ级围岩超过200m，Ⅲ级围岩超过120m，Ⅳ级及以上围岩超过90m，Ⅴ级及Ⅵ级围岩超过70m，每处扣3分。 66．使用无生产许可资格厂家生产的道砟，扣5分。 67．道砟材质检验指标不合格，每处扣3分；粒径级配、颗粒形状、清洁度指标不合格，检验频次不够，每处扣2分。 68．施工前未通过沉降评估，每处扣3分。 69．防水层、隔离层未按隐蔽工程验收，每批次扣2分。 70．轨道板外观有破损、掉快和裂纹，每处扣2分。 71．测量精度不满足设计或验标要求，每处扣5分。 72．铺设精度不满足要求，每处扣2分。 安质部 工程部 安质部 工程部 安质部工程部 安质部 工程部 安质部工程部 检查技术资料 现场目测、查看试验报告 检查内业资料 轨道 无砟轨道 工程部安质部 检查隐蔽检查记录、安质部检验批等资料 工程部 安质部现场目测 工程部 安质部现场测量 工程部 现场测量 工程部 - 9 -
73．钢轨焊接生产前未通过型式检验，扣5分；钢轨焊头未经探伤检验，每个扣2分。 无缝线路道岔 检查检验报告 74．铺设安装精度不满足要求，每处扣2分。 现场核查 75．钢轨伸缩调节器铺设不符合设计要求，每处扣2分。 76．无缝线路焊缝锁定违反设计规定，每处扣2分。 77．钢轨接头位置违反设计和规范要求设置，每处扣2分。 78．使用非标准轨违反设计或规范要求，每处扣2分。 79．未按要求做螺旋道钉锚固抗扭力试验，每处扣1分。 80．轨枕间距及偏斜超过规范要求，每处扣2分。 81．未按规范和设计要求铺设过渡枕，每处扣2分。 82．埋深、防护的安全距离和限界不够，每处各扣2分。 83．未做耐压试验、绝缘电阻试验或试验不合格继续使用的，每项各扣2分；未进行现场核对测试，每项次扣2分。 84．未按要求对设备进行测试和试验，每台扣2分。 85．埋设安装设备，造成其他工程质量受影响，达不到设计或标准要求，每处扣2分。 86．电标桩埋设不符合规定或不及时埋设，每处扣1分。 87．电缆两端未挂去向牌，每根扣1分。 88．未按要求接地，每处扣2分；防雷地线阻值超标，每根扣3分。 89．不按图施工，每处扣2分。图物不符或不及时修改图纸，每处扣2分。 90．无电缆进场绝缘测试记录扣2分。 91．隐蔽工程没有隐蔽前监理现场检查签认记录，每处扣2分。 92．配电装置安全净距不符合相关规定，每处扣2分。 93．电力电气设备实验项目不齐全，每项扣2分。 94．变压器安装位置、方向不符合设计要求，现场核查 现场核查 现场核查 现场核查 现场核查 现场核查 现场抽检、量测 检查记录资料 检查记录资料 现场抽检、量测 现场量测 现场开盖检查 现场检查、量测 现场检查 检查记录资料 检查记录资料 现场核查 检查检验报告 现场核查 有缝线路轨道 轨枕 安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 安质部工程部 工程部 工程部 柱、杆、塔、架、缆、线、 配件 电力供电 工程部 - 10 -
牵引供电 每项扣3分。 95．硬母线、软母线相间及对地的安全净距，以及其他母线装置的安全净距不符合设计规定，每项扣3分。 96．金属箱式变电装置的箱体接地或接零不可靠，每项扣2分；无标识每处扣1分。 97．闭口销或开口销用线材或其他材料代替，每项扣3分。 98．隧道内电缆槽道的敷设不符合规范要求，每处扣无分。 99．接触线接头不符合设计要求，每处扣2分。 100．接触悬挂空气绝缘间隙值小于规范要求，每处扣2分。 101．避雷器安装位置、规格、型号、引线方式不符合设计要求，每处扣2分。 102．地基无验槽记录，每工点扣2分。 现场核查 现场核查 现场核查 现场核查 现场核查 现场核查 现场核查 查看验槽记录等业内资料 查看检测报告等业内资料 查看隐蔽记录和检验批 查看检测报告等业内资料 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 工程部安质部 地基与基础 主体工程 房建站场 房屋防、给排水 103．未按规定进行地基承载力检验或检测结果未达到设计要求，每处扣2分。 104．桩孔无隐蔽验收，每工点扣2分。 105．桩基未按要求检测，每处扣3分；桩基检测不合格，每根扣2分。 106．单桩竖向抗压承载力试验未达到设计值，查看检测报告 每项扣5分。 根据施工图纸，现场107．后浇带的设置和处理不符合设计及规范查看与业内资料相要求，每处扣2分。 结合 108．砌体工程中的砂浆配合比无确认或不符现场查看与业内资合设计和规范要求，每次扣2分。 料相结合 109．未按要求留置砂浆试块，每次扣2分；查看试验报告 砂浆试块留置频次不足，每块扣1分。 110．砌筑方法及施工工艺不符合规范要求，现场查看与业内资每处扣2分。 料相结合 111．卷材防水施工工艺不符合设计和规范要现场检查 求，每处扣2分。 112．室内防水处理不符合规范要求，每处扣现场查看 1分。 113．屋面和地下室及室内每处渗漏扣2分。 现场检查及试验 装饰装修工程 114.抹灰、吊顶施工工艺不符合规范要求，每项扣1分。 现场查看 - 11 -
钢结构工程 测量 测量工程 管片生产 盾构隧道 管片拼装 115．所有装饰装修材料未经检验和确认，每次扣5分。 116．建筑幕墙工程未作“三性检测试验”，每次扣5分。 117．建筑幕墙工程安装不符合设计和规范要求，每处扣2分。 118．主体工程与幕墙连接的各种预埋件数量、规格、位置和防腐处理不符合设计要求，每项扣1分。 119．钢加工前，未进行工艺规程的编制和交底工作，扣5分。 120．钢结构连接不符合设计及规范要求，扣3分。 121．钢结构涂装不符合设计要求，扣3分。 122．测量仪器未按规定校验标定，每台扣1分。 123．测量记录、业内资料不规范不齐全，每处扣1分。 124．轨道中桩，曲线定位及桥梁墩台中线及高程等不符合设计及规范要求，每处扣2分。 125．管片生产原材料材质检验指标不合格，每项扣3分；管片养护不到位，每处扣1分。 126．管片存在露筋、孔洞、疏松、夹渣、有害裂缝、缺棱掉角、飞边等缺陷，麻面面积大于管片面积5%时，每发现一处扣2分。 127．管片未按规范和设计要求频次进行三环拼装、螺栓孔抗拔、破坏性抗弯（折）和管片抗渗试验的，每缺一次扣1分。 128．每环相邻管片平整度不符合设计及规范要求，每处扣1分。 129．纵向相邻管片平整度不符合设计及规范要求，每处扣1分。 130．衬砌环直径椭圆度不符合设计及规范要求，每处扣1分。 131．成型隧道超限每处扣一分。 现场查看及检查试验报告 查看检测报告 现场查看 现场查看 检查业内资料及现场核查 现场核查 现场核查 查看业内资料 查看校验报告 查看测量记录 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 安质部 工程部 检查业内资料及现场核查 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 安质部工程部 检查业内资料及现场核查 同步注浆 132．同步注浆材料和注浆量不符合设计及规范要求，每处扣1分。 133．隧道渗漏水每处扣1分 检查业内资料及现场核查 - 12 -
其他 134．违反其他施工质量验收标准强制性条文， 每项扣2分。 135．违反其他一般规定和主控项目要求，每 项扣1分。 合计扣分 安质部 工程部 安质部 工程部 检查组成员签字： 施工企业签认：
备注： 1．建设单位应依据施工质量验收标准，结合项目进度和专业特点，制订《现场工
程质量检查实施细则》，补充增加检查内容及子项目，明确检查方法及相关扣分标准。
2．表中所称第三方检测是指除施工单位自检和监理单位抽检外，由建设单位、监督
机构等委托开展的检测工作。
3．对各施工单位检查的工点和频次应基本均衡。
4．对每个施工单位，每个评价期内本表检查项目的各次累计扣分值不超过150分。
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附件2： 现场管理检查扣分标准表
项目名称： 标段： 施工企业名称： 检查日期：
项目 扣分上限 内容 检查内容 检查办法 责任部门 扣分及原因 合同管理 1.人员履约未到位，每次扣一分。 2．项目经理（指挥长）、副经理、总工未经同意擅自变更，每人次扣2分。工程部、安全质量部负责人未经同意擅自变更，每人次扣1分。 人员3.未根据投标承诺制定设备进场计划，每设备处扣1分；主要施工设备未按施工组织设履约计到位，每台扣1分。 情况 4. 未建立大型、特种设备准入、检查制度，或大型和特种设备未经过检查投入使用，每台、套扣2分。 5. 未建立设备管理台账，每处扣2分；台账管理不规范，每处扣1分。 6．单位工程未完成月度投资及实物量计划，每处扣1分，形象进度未按施工组织工程设计完成，每处、每节点扣1分 进度 7．标段内工程进度整体滞后，未完成投资15 计划，每个月扣2分。 8.未实行架子队管理，每次检查扣5分，架子队管理不规范，每次扣2分。 9.未签订劳务用工合同，每次检查扣2分；合同签订不规范，每项扣1分。 10.未对劳务人员进行教育和安全培训，每劳务人扣1分，大型和特种设备操作人员和特管理殊工种人员（电工、电焊工、起重工、锅及其炉工、爆破工等）无证上岗，每人扣2分。 他 11.未建立劳务人员管理台账，每次扣1分；未建立劳务用工工资支付或劳动保险台账，每次扣1分。 12.未为劳务作业人员提供安全、卫生的生产、生活环境、后勤保障和生产安全防护，每项检查扣1分。 其他13.未及时签订合同，每次扣2分，合同签合同订不规范，每项扣1分；合同管理、台账管理 不规范，每处扣1分；未开设农民工工资计财部 计财部 现场核对、清点 计财部 检查、检查内业工程部 资料和检查记录 安质部 工程部 安质部 工程部 计财部 工程部 计财部 工程部 计财部 工程部 计财部 工程部 安质部 计财部 安质部 计财部 安质部 计财部 内业资料检查 计财部 将施组、计划、验工计价、现场实物工作量核实相结合 现场核对、检查内部资料和记录，财务查实、资金拨付，资金流向，现场询问相结合 - 14 -
质量管理 7 专户扣1分，未按规定使用建设资金扣2分。 质量14.未建立质量保证体系，每次扣3分，质保证量保证体系不完善，每处扣1分，质保体体系系未落实到位，每处扣1分。 (机职责不明确，每项扣1分。 构、人15.制度不完善，员、制 度和16.质量责任未明确到部门、岗位人、每处责任扣1分；问题整改未明确到具体人员，每落实) 处扣1分。 17．未按施组、施工方案或作业指导书的要求组织施工，或现场施工不规范，每处扣2分。 18.发生质量问题或各级检查发现的问题在施工日记中无记录，每起扣1分。 技术19.未对工程的特点、技术复杂程度进行技术交底（含安全交底），或没有逐级交底交底、到作业层，每次扣1分。 变更20.交底签字、日期不全，过程不规范，交设计底无记录等，每项扣1分；施工现场无技等技术交底资料，每项扣1分。 术管21.未按照变更设计程序要求实施，每项扣理 2分；变更设计手续不齐，每项扣1分。 22.对各级单位的各类检查通知书、检查通问题报等未及时签收、整改，每项扣1分；每闭合收到监督站一份处罚通报扣1分，有报铁管理道部每份扣2分。 情况 23.通知发出后无结果或者结果回复未整改，未整改完全，每项扣1分。 24.未进行施工图核对并做记录，每缺1项扣1分。 25.施工组织设计、施工方案未经报批，每次扣2分；施组或施工方案实时性不强，或与施工实际情况不符、未及时修改，每项扣1分。 26.未编制或未经审批作业指导书，每项扣内业2分。 资料 27.验标资料、检查证、实验资料、量测资料未及时填写扣2分；签认、盖章手续不齐全，每处扣1分。 28．检验指标未检测或未记录，每项扣1 分。 29．未落实测量复核制度，每次扣1分，记录资料不全，每项扣1分。 安质部 安质部 检查记录和现场检查 安质部 安质部 安质部 安质部 内业资料检查 安质部 安质部 安质部 内业资料检查 安质部 安质部 安质部 内业资料检查 安质部 安质部工程部 安质部 工程部 安质部 工程部 - 15 -
安全管理 安全管理 8 30.施工日志未记录施工过程等关键内容或内容记录不全、不真实、不详细等，每记录天扣1分。 31.内业资料弄虚作假，每次扣5分；填写不真实，每项扣2分；内业资料缺失，每项扣1分；内业资料提供不及时，每项扣1分。 32.未建立安全保证体系，扣3分；安全保证体系不完善，每处扣1分，体系未落实到位，每项扣1分。 33.未建立安全生产责任制，每次扣3分；安全生产责任制不完善、未明确到部门、岗位，每处扣1分，安全问题整改责任未明确到人，每次扣1分。 安全34.安全管理制度不完善，职责不明确，落保证实不到位 ，每缺1项扣1分。 体系 （机35.未完善教育培训制度的，扣2分；未按构、要求进行安全教育培训，或安全教育培训记录不完善，每次扣1分。 人员、 制度36.未建立安全检查、分析制度，扣2分；和责未按制度执行，每次扣1分；安全检查、任落分析记录不完善，每项扣1分。 实） 37.检查发现安全、质量隐患，每处扣3分；一般安全、质量问题，每次扣1分。 38．发现安全问题或各级检查发现的问题在施工日志中无记录，每起扣1分。 39．高危作业场所防护用品、急救药品配备不齐，每项扣1分。 40．劳动保护或安全设施未按要求配备和使用，每处扣1分。 41．安全、质量、环保等风险评估、危险源辨识不完善，每次扣2分；风险评估和危险源辨识无针对性，不完善，每项扣1风险分。 工点42．未按规定制定具体措施和专项施工方专项案，每项扣2分；措施、方案不完善，每施工处扣1分。 方案43．施工安全措施落实不到位，每次扣2及措分。 施落44．应急预案不完善，每项扣2分；未及实情时进行演练，每项扣2分；演练缺乏针对况 性或演练记录内容不完善的，每次扣1分。 45．应急物资和设备等准备不足，每项扣1安质部工程部 安质部工程部 安质部 安质部 安质部 内业资料检查与现场检查核对 安质部 安质部 安质部 检查各种记录和台账资料 安质部 安质部 安质部 安质部 安质部 安质部 安质部 安质部 - 16 -
大型起重、吊运、机械检验验收情况 安全生产费使用情况 炸药库及火工品 施工用电 高压危险品 分。 46．未按规定委托有资质的单位安装或进行检验、验收、未建立特种设备专项管理台账，每检查项扣1分。 检查有关的检验资料 安质部 安质部 47．未对各类大型台车、台架、支架等进行设计和检算，每项扣2分。 48．安全费用未按要求进行财务管理，每次扣2分；未按专户核算，未按规定范围安排使用，每项扣2分。 49．未建立安全费使用台账，每次扣1分。 50．炸药库管理及火工品、危险品等运输、储存、使用或保管、领取等级等管理不规范、每处扣2分。 51．施工用电及防雷设施不规范，每处扣1分。 52．乙炔、氧气瓶设置、操作不规范，每处扣1分。 财务核实和检查资金流向 安质部 安质部 安质部 安质部 安质部 现场检查和内业资料检查 安质部 机械53．机械设备使用、保养制度不规范、每设备 项扣1分。 54．未对安全文明标准工地做出明确要求、制定目标和内部检查制度，每次扣2分。 55．未对施工场地整体规划绘制施工区域平面图，每次扣2分。 56．施工现场布置不合理，生产、生活区域未分开，生活区管理不完善，每次扣1分 工程部 工程部 工程部 现场检查和内业资料检查 安质部 工程部安质部 文明工地 工地20 布置 57．“五牌一图”不齐全，每次扣1分；施工现场有关安全技术操作规定悬挂不完善，每次扣1分。 58．场内材料堆放不整齐，标识不明确，材料混堆，每项扣1分。 59．工地危险区域未按规定设置防护、安全警示标志，每处扣1分；防护不到位、 工程部 安质部 安质部 工程部 - 17 -
场地硬化 治污措施 施工降噪 文物保护 成品、半成品保护 标准化管10 理 水土保持 安全标识、警示标志等不规范，每处扣1分。 60．驻地及施工现场未按要求配备消防器材，每处扣2分，数量不足或失效，每处扣1分。 61．环境不整洁，排水不畅通、管线未统一布置，每项扣1分。 62．环境保护不到位，每处扣1分。 63．施工场地未按要求封闭，道路布置不合理、原材料堆放场地未硬化，每项扣1分。 64．未制定防污、治污、防尘等措施，每项扣1分，未按规定的措施实施，每次扣1分。 65．未制定防止或降低施工噪音措施，每处扣1分，未按规定的措施实施，每次扣1分。 66．未制定文物保护的制度，每项扣1分；文物保护措施不力，每项扣2分。 67．未制定成品、半成品保护制度，每项扣1分；未按制定的措施实施，每处扣1分。 现场检查和内业资料检查 工程部安质部 现场检查 现场检查和内业资料检查 现场检查和内业资料检查 现场检查 工程部 安质部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 综合部 工程部 其他 68．未推行标准化管理，每项扣2分。 现场检查和内业资料检查 安质部综合部 工程部 安质部 安质部 69．未制定水土保持工作制度，未落实设计文件中水土保持措施，每处扣2分。 70．现场作业人员安全违章，每人次扣1劳动分。 纪律 71．对施工工作缺乏检查、违章或冒险指挥，每次扣2分。 合计 检查组成员签字： 施工企业签认： 备注： 1．建设单位应按照铁道部有关规定，结合项目特点，在上述检查项目的基础上制订《现场管理检查实施细则》，补充增加检查内容及子项目，明确检查方法及相关扣分标准。
2．对各施工单位检查频次应基本均衡。
3．检查子项目的扣分不得超过该子项目的扣分上限。
4．对每个施工单位，每个评价期内本表检查项目的各次累计扣分值不超过60分。
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附件3：
施工不良行为认定公布期限和处罚标准
编号 c01 c02 c03 c04 c05 c06 c07 c08 不良行为 合同欺诈 转包或违法分包工程 私设小金库等严重违背财经纪律 打架斗殴等造成重大不良影响 破坏文物 严重污染或破坏环境 违反廉政协议构成违法违纪行为 偷工减料 特别重大 重大 企业公布期限及扣分 1年 10分 1年 10分 1年 10分 6月 10分 1年 10分 1年 10分 1年 15分 6月 10分 3年 直接定为C级 2年 直接定为C级 7-9人，1年， 25分 5-6人，1年， 20分 3-4人，1年， 15分 6月，10分 全部 主要 重要 次要 1年 25分 6月 20分 个人公布期限 公布人员 公布期限 企业法人代1年 表 项目负责人 项目负责人 分管责任人 项目负责人 分管责任人 项目负责人 分管责任人 项目负责人 分管责任人 项目负责人 分管责任人 项目负责人 分管负责人 直接责任人 1年 1年 6月 1年 1年 1年 1年 5年 企业负责人 项目负责人 技术负责人 直接责任人 （依据事故性质确定） 3年 2年 2年 2年 1年 企业负责人 项目负责人 技术负责人 直接责任人 全主重次部 要 要 要 5321年 年 年 年 3216年 年 年 月 c09 发生工程施工安全事故（隐瞒不报的加重一级处理） 较大 一般 责任 类型 c10 发生工程质量事故（发生死人事故结特别 合c09条，从严处理。重大 隐瞒不报的按事故等级加重一级处理） 重大 3年 直接定为C级 2年 直接定为C级 - 19 -
C11 发生铁路交通事故（隐瞒不报的加重一级处理） 1年 6月 6月 3月 201510大 8分 分 分 分 6月 3月 2月1月一般 108分 5分 2分 分 特别3年 重大 直接定为C级 2年 重大 直接定为C级 1年 较大 20分 BCA类 D类 类 类 32一般 6月 月月1月 510分 82分 分 分 合计扣分（c） （依据事故性质确定） 2163年 年 月 月 3116月 月 年 月 5年 企业负责人 项目负责人 技术负责人 直接责任人 （依据事故性质确定） 3年 2年 1年 备注：
1.c03～c07以媒体公布或部省一级业务主管部门通报为依据。
2.严重违法违规行为是指违反《铁路工程建设廉政协议书》构成犯罪和违纪的，由司法机关和有关执纪部门按管辖依法依纪处理，所认定的事实和处理结果作为依据。
3.发生安全事故的不良行为的，直接按安全事故等级公示扣分。 4. c08项是指经调查属实的的偷工减料。
5.对每个施工单位，每个评价期内本表检查项目的各次累计扣分值不超过90分。
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附件4 ：
施工企业信用评价相关计分及排序原则
一、建设项目计分
按照以下公式计算施工企业项目信用评价得分。
E?E1?E2
E1?(150??a?3)?(60??b?3)
kkE2?90??c
式中：
a为评价期内历次现场工程质量检查扣分； b为评价期内历次现场管理检查扣分； c为评价期内所有不良行为扣分； k为评价期内现场检查次数；
上述扣分包括铁道部和相关部委及监督机构发现的问题扣分，但不计检查次数。
当施工企业在同一建设项目中有一个以上的标段，其项目施工企业信用评价得分取各标段得分的平均值。
施工企业项目信用评价得分按四舍五入取整数。 二、建设单位计分
按照以下公式计算施工企业的建设单位信用评价得分。
Fi?(?E1i?i?1mi?m?1?En1i平均)/n?(?E2i)/m
i?1m式中：n为建设单位参评的建设项目总数。
m为该施工企业在建设单位参评建设项目数量,为0时不再计算。
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E1i为该施工企业在建设单位参建项目的现场检查得分。
E1i平均为该施工企业在建设单位没有参与施工项目上，其他施工企业
现场检查平均得分。
E2i为该施工企业在建设单位参建项目的不良行为考核得分。
施工企业的建设单位信用评价得分保留小数点后2位。
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附件5 ：
项目评价结果（E）
建设单位： 序施工企业号 名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
项目名称1 项目名称2 项目名称3 …… 项目名称n - 23 -
附件6：
项目评价结果（F）
建设单位： 排序 1 2 3 … … 施工企业名称 得分
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