ISO9001-2015质量管理体系内审检查表（ISO9001内审检查表） 内审日期：20180913 内审员： 内审组长： 检查内容 4.1 理解组织及其环境 检查记录 判定 □符合 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。 □不符合 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？ □符合 是否确定了相关方的要求？ 是否对这些要求进行了监视和评审？ 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？ 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的□符合 产品和服务？ 是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？ 是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 4.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？ □符合 如何评价这些过程？ 是否发生了过程变更？ 在哪些方面可以改进这些过程？ □符合 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ □不符合 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 □符合 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ □不符合 5.1.2 以顾客为关注焦点 文件编号：Q4-HR-016
□不符合 □不符合 □不符合 □符合 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ □不符合 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 □符合 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ □不符合 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理□符合 解？ 是否可以提供给相关方？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以 何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 □不符合 □符合 是否确定了本公司的风险和机遇？ □不符合 是否确定了应对风险和机遇的措施？ □符合 是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？□符合 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？ 是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？ 是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？ 是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由哪个部 门负责？何时完成？如何评价结果？ 6.3 变更的策划 □不符合 □符合 □不符合 □不符合 □符合 □不符合 文件编号：Q4-HR-016
是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更□符合 的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？ 7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方 面的资源并提供？ 7.1.2 人员 □不符合 □符合 是否确定了本公司的人力资源配置图，目前是否全部配备？ □不符合 7.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电□符合 脑、网络、电话传真等？ 以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？ 是否有发生故障并维修及验证合格？ 7.1.4 过程运行环境 是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？ 对以上要求是否检查并确定合格？ 是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？ 是否有发生故障并维修及验证合格？ 7.1.5 监视和测量资源 7.1.5.1总则 □符合 是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？ □不符合 7.1.5.2 测量溯源 □不符合 □符合 □不符合 □符合 □不符合 文件编号：Q4-HR-016
是否制定了校准计划？是否记录了校准结果？是否在检具的作出了状态的标识，如合格或不合格。是否对检具规定了保护措施并实施？□符合 以上按有国家或国际标准类、自制非标类、外购非标类等 分别检查。 □不符合 是否有校准后不合格情况？是否对其检验过的产品实施了相应的措施？ 7.1.6 组织的知识 是否确定了现有的需要掌握的知识清单？ 以何种方式保证员工能学习到这些知识？以何种方式检查员工学会 了这些知识？ 是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 7.2 能力 是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？ □符合 如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？ 以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等 7.3 意识 抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出 贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响 7.4 沟通 是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方 法？责任人？ 7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则 □不符合 □符合 查质量管理体系文件清单 □不符合 7.5.2 创建和更新 文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签字？ 批准人是否签字？包括电子版文件 7.5.3 形成文件的信息的控制 文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保密文件 并如何管理？ 文件编号：Q4-HR-016
□符合 □不符合 □不符合 □符合 □不符合 □符合 □符合 □不符合 □符合 □不符合 查文件发放表 或电子版文件查阅权限？ 文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否可□符合 以打开可读？作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？ 是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？ 是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？ 8 运行 8.1 运行策划和控制 是否有新产品开发？ 是否确定了新产品流程？ 是否确定了新产品检验规范？ □符合 是否确定了需要新产品新增的资源，如设备、模具、工装等？ 是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录 是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影响？ 是否有外包过程？是否按8.4采购条款控制？ 8.2 产品和服务的要求 8.2 产品和服务的要求 是否记录了顾客有关产品的要求，如质量、交期、包装等？ 是否记录了顾客的反馈和抱怨？ 是否有顾客提供的财产？ 是否有必要制定关系重大情况时的应急措施 8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定 □符合 顾客要求都在哪些？是否包括了法规、本公司附加要求？ □不符合 8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审 是否对顾客要求（合同、订单合作意向、技术协议、质量协议、开□符合 发协议）等进行了评审？包括本公司附加的要求、顾客没有明示的要求、法规要求、变更等 □符合 查评审的结果记录，并且是否有新的要求出现，并再次评审？ □不符合 8.2.4 产品和服务要求的更改 文件编号：Q4-HR-016
□不符合 □不符合 □符合 □不符合 □不符合