基层民警执法风险透视
作者：陈鹏 文章来源：监狱信息网
当前，少数民警因不能正确认识面临的执法风险而在实际工作中消极作为或不作为，成为目前执法中的
一大瓶颈。那么，基层民警到底面临哪些执法风险，又该怎样正确面对执法风险呢？ 一、基层民警执法风险产生的原因。
1、监狱民警的职业形成了执法风险的特定性。
监狱民警作为国家刑罚的具体执行者，担负着对服刑人员实施惩罚和 改造的任务。监狱民警在对服刑人员实施惩罚和改造的过程中，必然存在改造与反改造的矛盾，也必然
会因为服刑人员逃避改造、对抗民警管理而形成执法风险。 2、法律法规体系不尽完善使民警面临执法风险。
由于《监狱法》本身并没有涵盖整个刑事执法活动，且规定比较
抽象，在很多问题上并没有明确的规定，可操作性不强，如对于服刑人员轻微袭警或故意挑衅民警以及
没有造成实际伤害的殴打民警的行为没有做出定性及如何追究责任的规定等，增加了民警执法的风险。
3、执法环境产生的执法风险。
一是因监管设施的相对滞后带来的执法风险。不少基层监区的监 管设施与当前监狱工作的高标准及狱情形势的严峻性复杂性不适应。如监舍内没有安装闭路监视系统，
重点部位没有报警装置，外劳现场没有相应的警戒设施以及民警个体的安全防护设备缺乏等。
二是押犯高度集中使执法风险增加。押犯的高度集中，使得服刑人员更容易产生交叉感染，民警不仅要
面临改造服刑人员的问题，还要面临如何预防服刑人员间的拉帮结伙，起哄斗殴(特别是一两名民警面对多名
服刑人员的打架斗殴很难有效处置，而处置不当的后果则由民警承担)。特别是现在随着大量涉黑、涉毒、涉
暴和高智商服刑人员被收押，这些服刑人员不仅犯罪手段凶残，而且犯罪方法日趋智能化，他们往往将对社会
的仇视心理转嫁到监狱警察，甚至为了逃避改造而采取暴力袭警、越狱等极端手段，近年来发生的狱内案件显
现出预谋性、凶残性、团伙性特点，部分民警因服刑人员的狱内重新犯罪而受伤甚至死亡就是很好地例证。
4、民警认识偏差形成的执法风险。 一是执法风险“夸大论”，即片面夸大执法风险，认为现在服刑人员难
管，执法风险无时无处不在，为“躲避”风险而妥协执法；二是执法风险“虚无论”，认为现在服刑人
员都相对集中，民警管理文明，就不会出事故了，因此在工作中置监管制度于脑后，随意执法。这两种思想观
念都极其错误，也正是有了这两种错误观念，更容易导致安全事故的产生。 5、民警执法行为不规范造成的执法风险。
一是执法不文明。表现为民警在教育管理服刑人员时用语不文明，态度生硬，或侮辱服刑人员人格，引
发服刑人员思想波动、情绪对抗甚造成安全事故；作风粗暴，打骂体罚服刑人员，或遇事不冷静，“激情执法 ”，对服刑人员造成身体伤害，从而受到法律追究和纪律处分。 二是执法不作为。对服刑人员违纪违规行为甚至是故意挑衅现象不敢抓不敢管、采取听之任之和回避的
态度。不深入了解掌握狱情，管理缺乏针对性和超前性。
三是随意执法。①滥用执法的自由裁量权，如在计分考核上，不严格按规定条款奖扣分，而是随意变通
。②执法实践中，重实体轻程序。认为只要处理结果没有问题，程序的事可以变通或以后补正，甚至认为执法
程序和手续“麻烦”、“多余”，少数民警对服刑人员的处罚没有遵守呈报审批、公示公开和告知复议的程序
，不注意及时收集固定服刑人员违纪事实材料，最终使自身工作陷于被动，甚至引发服刑人员对民警的行政、
刑事诉讼，涉法上访事件等。③不注重对服刑人员的权益保障，对服刑人员的就医要求、劳动保护不予以重视
，对其合理诉求不予理睬甚至打压，引发医患纠纷和上访上告事件；④工作的执行力不高，对监管制度不执行
或变通执行，酿成安全事故。⑤随意使用警戒具造成服刑人员身体伤害。
四是徇私枉法。利用手中对服刑人员工种调换、日常考核、减刑、假释保外就医等的建议权索要收受服
刑人员及亲属的贿赂。在劳动岗位、日常行政奖励甚至减刑、假释、保外就医等方面上“关照”行贿的服刑人
员，最终使自己身败名裂，丢官去职，沦为阶下囚。 五是缺乏保密意识。如对监狱涉密内容随意对外或在网上传播，对进如监管区域的外来人员未按要求落
实管理，致使有关监狱生产、服刑人员生活和民警执法等方面的信息被外传。 6、服刑人员的维权意识增强形成更多的执法风险。
近年来，随着监狱法制化、科学化、社会化进程的深入，服刑人员维
权意识普遍增强。而涉黑、涉暴、涉毒以及高智商服刑人员的增多，服刑人员具有暴力性、凶残性、虚
伪性、顽固性、狡诈性和纠合性等特点，有很强的反社会性和抗改性，他们入狱后把对社会和司法机关的不满
及仇视转嫁到监狱民警身上。在改造中往往钻法律的空子，抓民警不规范执法的“小辫子”，打着“维权”的
幌子对民警的日常管理采取对抗、威胁、谩骂、甚至暴力袭警等方式，给民警管理带来了新的挑战。而法律条
文无相应的细则，民警执法缺乏规范特别是缺乏对严重违规违纪服刑人员的强制性惩戒措施和手段，也相应增
加了民警的执法风险。
二、跨越执法风险的路径及对策。
1、进一步优化执法环境，强化执法保障，积极化解职业风险。
以监狱布局调整的契机，大力改善监管硬件设施，安装高科技的智能门禁系统、闭路监控设施，为民警
配备个人安全防护设备如警棍、催泪瓦斯等，把人的工作和技术侦查技能结合起来，使民警可以及时准确地掌
握狱内敌情动态，防止服刑人员因为重新犯罪而危害监狱的稳定和监狱警察的人身安全。要建立服刑人员劳动
项目的准入制度，尽快从高强度、高污染、高风险的建材、矿山开采、砖瓦制造等行业退出，新上马的劳动项
目也要进行风险评估。 完善监狱规章制度，明确监狱民警的执法行为。规章制度对监狱警察的行为起到约束作用的同时也起到
保护作用。要尽快制定出台与《监狱法》配套的监狱法实施细则，对《监狱法》中规定笼统的条文进行明确，
增强其可操作性。对民警日常执法行为要明确执法条件和程序，做到制度化、法律化、程序化，不留死角空白
；要建立执法保障体系，要尽快制定对违纪服刑人员切实可行、能真正起到震慑效应的约束手段，惩戒、处罚
措施。要建立类似110的集体处置机构，确保对服刑人员违纪行为的处理及时有效规范，既杜绝民警不规范执
法行为，减少不合理的自由裁量权，又能够减少消极不作为的现象。要引入精细化管理的理念，对民警日常执
法规范用语进行统一固定，避免服刑人员钻民警执法用语不文明规范的空子。 2、加强民警教育培训，规范民警执法行为，提高民警执法能力。 一是强化民警执法意识教育。要认真领会胡总书记在全国政法工作会议上的讲话精神特别是对政法工作
的五点要求，教育民警牢固树立公平正义和法律至上的执法理念。二是加强对民警的风险意识教育。教育民警
既要清醒地看到执法风险的客观存在，同时更要坚信执法风险的可控性。通过组织民警学习狱内案件和狱情通
报，使其准确把握当前狱情形势，增强忧患意识和防范意识，从而自觉深入了解服刑人员思想动态，积极有效
加以应对。三是要进一步提高民警的执行力，建立令行禁止的服从文化和忠诚履职的尽责文化。结合机关效能
建设活动，增强民警贯彻执行上级指示精神和抓落实制度的自觉性，加大工作力度，提高工作效率；以岗位练
兵活动为平台，开展民警岗位应知应会的技能培训，减少因民警对业务知识和工作技能掌握不够而出现不懂法
和随意执法现象。四是要注重民警的心理健康教育，避免实际工作中民警因为工作原因产生心理失衡或急噪情
绪，导致管理服刑人员过程中出现粗暴执法现象。 3、进一步强化执法监督，杜绝违规执法行为。 加强对监狱警察执法的监督，不单是对服刑人员合法权利的保障，也是对监狱警察的保护。要通过狱务
公开主动接受社会监督，提高执法过程的透明度，防止暗箱操作。在监督方法上也要变被动监督为主动监督，
变事后监督为事前、事中、事后相结合的全程监督，变自我监督为靠制度和法规进行有效约束。要建立执法责
任制，落实责任追究，对民警不规范执法行为及时处理，防微杜渐。