后果。 认真履行岗位职责，2．对违规违纪行为以坚持工作原则，弘扬及歪风邪气不敢抓、正气。 不敢管，执纪不力，3．按规定程序查办案导致单位风气不正，件，依党的纪律处分甚至出现违法违纪现条例做出处理建议。 象。 3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。 工作作风1．当老好人，不能坚1．增强责任心和事业 风险 持原则； 入中心工作； 心，敢于坚持原则。 融入经营工作。 高 2．不深入基层，不融2．多深入基层，主动 3．下基层工作过程3。在基层工作生活从中，接受超标准接待，简安排，不接受基层接受礼品。 风险 单位赠送的礼品。 制度机制1．有些制度尚不健进一步加强制度建 全，与各项业务的衔设，提高执业素质； 接配合不够； 规章制度规范 外部环境1．外部诱惑，利用职1．严于律己，保持良 风险 权以获取好处； 好的品行和高尚的情 诱惑； 2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
高 2．社会不良风气影响 操，坚决抵挡住各种 树立制度面前人人平高 2．不能严格执行各项等的观念
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日
部门纪检监察部 名称 负责人及 职务 部门风险等级 高 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监岗位察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉职责 政建设和反腐败工作等 风险类别 生理想信念不坚定。 风险点描述 防控措施 风险等级（自我评定） 1．政治理论学习不够，产1．加强对职工的政治 理论学习，提高政治 高 职能2．在行政管理工作中有畏理论水平，树立正确 风险 难情绪。可能产生办事效率的人生观、价值观、低下。 世界观。 3．对本单位发生的重大问2．加强业务学习，提题未按时上报或隐瞒不报，高工作效率和服务态可能造成损失或严重后果。 度，正确履行各项工4．工作中不注重服务态度作职责。 和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象 业务各项业务工作虽然业务流进一步细化、科学设 流程程健全、规范、具有可操作臵业务流程，规范办风险 性，但执行力不强的风险。 理程序，具有可操作性，严格按程序办事 制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全 高 机制些制度不够科学、严谨，不内部协作机制和激励风险 能及时对其进行补充、修改机制，严格执行各项和完善，可能造成工作中出规章制度。 现偏差； 2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。 外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教 环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、 风险 现部门人员权力失控，接受生活圈、社交圈全方 服务对象影响公正执行的位自觉接受监督，规吃请、娱乐、请托，收受红范自己的行为。 包、有价证券等。
高 高