证券市场基本法律法规易错知识点-01(2)

2018-11-27 16:02

66. 全国银行间市场买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回

购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价 67. 集合资产管理业务的特点有:①集合性,即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定

性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作;⑤较严格的信息披露。

68. 根据《刑法》第160条的规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或

者编造重大虚假内容.发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

69. 根据《公司法》第139条的规定,记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式

转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。根据第140条的规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

70. 证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性.表现在以下方面:①交易行为的自主性;②选

择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。


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