的两个交易日内连续低于追保到位线（ ）150%，则融资融券部将于T+3日开市后，对客户信用账户进行强制平仓。
A
130％，150％ .
B
130％，130％ .
C
150％，150％ .
D
100％，130％ .
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。 [ 7 ]
A
收盘价 .
B
最新成交价 .
C
前一日平均收盘价 . D
净值 . [ 8 ] A
董事 . B
监事 .
C
高级管理人员 .
D
以上三项均是 .
客户为上市公司（ ）的，不得通过其信用账户转入、买入、融资买入或融
券卖出该上市公司的证券。
[ 9 ]
客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与
融资交易金额的比例，计算公式是（ ）。
A
融资保证金比例= 保证金/（融资买入证券数量*买入价格）*100% .
B
融资保证金比例= 保证金/（融券卖出证券数量*卖出价格）*100% .
C
融资保证金比例= 保证金/（融资买入证券数量*证券市价）*100% .
D
融资保证金比例= 保证金/（融资买入证券数量*收盘价）*100% .
[ 10 ]
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公
式为（ ）。
A维持担保比例=（现金+信用账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证 . 券数量*买入价格+利息及费用）*100%
B维持担保比例=（现金+信用账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证 . 券数量*市价）*100%
C维持担保比例=（现金+信用账户内证券市值）/（融券卖出金额+融资买入证 . 券数量*买入价格+利息及费用）*100%
D维持担保比例=（现金+信用账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证 . 券数量*市价+利息及费用）*100%
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（ ） [ 11 ]
A融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归
. 还的证券，不得用于证券买卖
B融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资 . 金
C客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司 . 因向客户融资融券所生债权的证券
D
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 .
可充抵保证金证券的折算率是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。某投资者信用账户内有100万元现金和200
[ 12 ]
万元市值的A证券，假设A证券的折算率是65%，账户内无未了结融资融券交易，那么，该投资者信用账户内的可用保证金余额为（ ）万元。
A 300 . B 265 . C 230 . D 460 .
[ 13 ] A 80 . B 100 . C 125 .
D 225 .
保证金可用余额是指（ ）的余额。 [ 14 ]
投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算A
后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利.
息、费用
投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算B
后形成的保证金总额，加上投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利.
息、费用
某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额，该投资者的融资保证金比例为80%，则该投资者最多可融资买入（ ）万元市值的证券。
C
投资者用于充抵保证金的现金及相关利息 . D
投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈 .
客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融资买入50万元的
标的证券B， A和B的折算率均为60％，不考虑相关利息费用，此时维持[ 15 ]
担保比例为（ ）。
A
140％ . B
200％ . C
201％ . D
300％ .
[ 16 ] A
70万元 .
B
80万元 .
C
120万元 .
D
150万元 .
营业部负责融资融券客户的初步征信，其主要职责为? [ 17 ]
客户需要融资100万元，计划融资买入折算率为70%的标的证券，融资保证金比例为80%，客户应提交的保证金为（ ）。
A
负责对客户进行征信调查 .
B
负责对未通过审批的申请融资融券业务的客户进行解释及沟通工作 .
C
负责持续跟踪客户的资信变化 .
D
以上都是 .
[ 18 ]
营业部具体负责客户的征信调查工作，征信调查的内容主要包括以下几个
方面
A
客户基本情况, 客户财产与收入状况. .
B
客户证券投资经验, 客户风险偏好. .
C
客户信用记录 .
D
以上都是 .
营业部融资融券推荐人对客户提交的征信证明材料的( )进行审查？ [ 19 ]
A
真实性, 规范性 . B
有效性 . C
完整性 .
D
以上都是 .
融资融券部每年对以下融资融券交易客户的信用等级情况进行重检 [ 20 ]
A
客户信用账户累计亏损达到50%以上的 .
B
客户财务和经营情况发生重大变化的 .
C
其他公司认为需进行信用等级重检的情形 .