矿业项目尽职调查清单
序号 （4） 项目未来三年的收益分析 文件明细 有 无 备注 （5） 煤矿技改初设安全专篇报告及批复（适用于煤炭类） （6） 工程项目专项验收批复 （7） 项目的综合竣工验收批复 6、 其他 （1） 如果未取得煤炭生产经营全部证照，请提供相关证照办理最新进展情况的说明 （2） 矿业权上是否设定租赁权、抵押权，是否进行合作开采，是否涉及诉讼或存在司法查封、冻结情况的说明 （3） 本矿参与煤矿整合情况说明 二、矿业项目具体清单（探矿权） 1、 探矿权相关部门批复以及评审意见、报告书 （1） 通过投标、拍卖、或从第三方受让取得探矿权的书面 情况说明和相关文件，包括但不限于探矿权投标文件、转让合同和相关政府部门的批准文件 （2） 国土资源部门出具的确认探矿权价款的通知书、企业 出具的关于探矿权价款的承诺书或企业与国土资源管理部门签署的探矿权出让协议 （3） 企业成立以来足额缴纳探矿权使用费以及价款的证明 16
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序号 文件明细 （已交款的付款凭证，未交款应说明金额及缴纳时间） （4） 探矿权证（正副本） （5） 矿产资源勘查许可证 （6） 勘查单位的资质证书复印件 （7） 勘查工作计划及勘查资金证明文件 （8） 勘查合同或者委托勘查的证明文件 （9） 勘查实施方案及附件和专家评审意见书 有 无 备注 （10） 地质勘探报告书及批复（包括初勘、详勘等和地质勘 察有关的文件） （11） 环境评价报告书及批复 （12） 矿山初步设计方案或矿产资源开发利用方案及批复 （如适用） 第三部分 项目交易方案及交割计划安排 1、 交易方案及法律合规 （1） 拟合作项目具体合作方式之详细交易架构及相关说明 （2） 拟转让股权或资产的付款交割安排：支付方式、时间节点及流程、是否分阶段转让等 （3） 具体交易程序计划说明：如定金首付、资金监管和共管账户的设立等 17
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序号 文件明细 有 无 备注 （4） 拟转让/质押股权所属公司的完整股权结构，出资证明，事先签署的转让限制条款等 2、 交割安排 （1） 股权或资产转让（或质押）交割的具体方式，及时间进度安排 （2） 股权、董事会、法定代表人变更之计划安排（如适用） （3） 公章、财务印章、矿区资料等的移交流程 第四部分 其他文件 一、公司股东（含关联方）及实际控制人 1、 请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证明等） 2、 请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 3. 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。 注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提供。 关联方指：a.持有公司5%以上股权的股东;b.公司主要股东能控制的其他企业；c.公司董事、监事与高级管 18
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序号 文件明细 理人员及其近亲属；d. 公司董事、监事与高级管理人员及其近亲属能够控制的企业 二、其他 1、 公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的任何其他文件或资料
有 无 备注 19
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附表目录
附表一： 附表二： 附表三： 附表四： 附表五： 附表六： 附表七： 附表八：
银行结算账户明细表
银行及非银行金融机构借款/融资明细表 银行等金融机构对公司的授信明细表
或有负债明细表 对外投资明细表
财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表 财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表
企业实际纳税一览表
附表填列说明
对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
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