ES是Ethical Stands的缩写，它是沃尔玛的社会责任部门，因此 沃尔玛社会责任验厂，就叫ES验厂。
Ethical Standards（ES）部门职责:
- 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求. - 核实管理工作是否符合《供货商标准》.
- 鼓励采取必要措施,积极改善工人的生活质量. - 积极协助供货商及工厂.
GSV是Global Security Verification的缩写,是Wal-Mart验厂三大部分的一个部分！也就是反恐这一块！验厂内容大概涉及到工厂的保安，仓库，包装，装货，出货这些环节！通过GSV审核之后会有一个美国海关发放的GSV证书！
C-TPAT（反恐/GSV）是美国国土安全部海关边境保护局（即US Customs and Border Protection，简称“CBP”）在9·11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行。C-TPAT全名为“Customs-Trade Partnership Against Terrorism”，即“海关-商贸反恐怖联盟”。透过C-TPAT（反恐/GSV）的安全建议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐怖份子的渗入。
FCCA简介
FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，沃尔玛（Wal-mart）新推行的工厂审核项目，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容 包括以下几个方面：
1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境 2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护 3、Quality Management System质量管理体系 4、Incoming Materials Control来料控制
5、Process and Production Control过程和生产控制 6、In-House Lab-Testing内部实验室测试
7、Final inspection最终检验 FCCA验厂重要问题点
1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。 3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。
4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤
及工资发放记录。
6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。
7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。
8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。
FCCA验厂审核文件 1．工厂简介 2．营业执照 3．质量手册 4．操作规程 5．组织结构 6．岗位职责描述 7．质量会议记录 8．产前会议记录
9．生产计划及生产进度表 10. 供应商管理 11.生产工序流程图 12.文件控制程序
13．来料检验规范及记录 14．生产作业指导书 15．客户投诉记录 16．纠正预防措施 17．生产设备清单 18．保养维修记录 19．计量器具校准记录 20．测量仪器的检验书 21． 测试程序、记录
22．不合格品的控制程序、记录 23．首件样品评估确认程序
24．员工培训记录（上岗、技能） 25．外发产品检验报告 26．产中检验报告 27．出货检验报告
FCCA vs. Pre-Qualification
工厂产能产量 审核 与 工厂预先资格评估的关系
?FCCA is one audit of pre-qualification for new factory under A type supplier that
include:
工厂产能产量审核是工厂预先资格多种评估的其中一项, 工厂预先资格评估包括:
- Factory Capacity & Capability Audit （FCCA） 工厂产能产量 审核
- Ethical standard audit （ES）
社会道德标准审核
- Supplier chain security (SCS) audit （GSV） 供应链安全审核
?Assessment Result 评估结果
Result 结果 Good 通过 Rating 得分 80-100% w/o critical point rating 0 80-100% 且关键点不能得零分 60-79% with Corrective Actions, without critical point rating 0 60-79 % 提供改进措施,且关键点不能得零分 0-59% Acceptable 可接受 Unacceptable 不可接受 Based on the initial audit and result, a follow-up audit may be required 根据初次评估情况及结果会决定是否需要跟踪评估
?Re-application for FCCA assessment will depend on correction of all non-compliances.
CAP will be reviewed by third party and approved by GP Corp QA.
如果初次评估不通过,工厂必须改善所有不符合项,提供的改进计划并通过第三方机构审核及WGP CORP QA的批准,才可申请再次评估
?All new factories must achieve an FCCA rating no less than 60% with at least one score
on critical check points
由A类贸易商引进的新工厂必须取得FCCA分数不少于60%且所有关键评估点至少得1分
?No order will be placed to new factories with rating under 60% or zero score on any
critical check points.
如果新工厂FCCA得分少于60%或任一关键评估点得0分,0分关键点未整改之前不得下定单给此工厂
一、FCCA process 新工厂FCCA流程
备注： Factory Pre-qualification 新工厂预评估
- Wal-Mart’s new factory under “A” type (Overseas) Supplier. FCCA 适用于所有A类贸易商引进的沃尔玛新工厂
- Existing Factories under “A” type supplier have been inactive over 18 months 现有A类贸易商的工厂冻结超18个月,如重新启用,须通过FCCA
1. New factory request is submitted to GP. 贸易商向沃尔玛全球采办申请新工厂加入
2. GP ES Coordinator sends supplier the third party contact instructions and notifies the third party of assessment request.
采办GP的道德标准ES部门的联络员通知第三方机构此申请，并告知贸易商第三方机构的联络方式
3. The third party send PI to supplier for audit fee claim, along with audit package that include: audit notice, pre-audit questionnaire, audit outline, etc
第三方机构收到审核申请后,直接提供形式发票给贸易商或工厂处理审核费用,同时将审核相关资料提供给贸易商或工厂
4. Supplier makes payment, provide questionnaire to the third party and schedules assessment.
贸易商支付评估费用,提供问卷调查表并与第三方机构协商评估排期
5. The third party conducts assessment and reports findings to GP Corporate QA by a generic email: fccahlh@wal-mart.com
第三方机构执行FCCA评估,然后将报告传给GP CORP QA
6. Corporate QA notifies ES Coordinator of result. CORP QA审核完报告后，通知ES协调员FCCA最终的结果
7. ES Coordinator notifies sourcing/merchandiser and supplier of overall result after completion of ES audit
ES协调员综合 ES及FCCA评估结果,给出新工厂预先资格评估的最终结果,将结果通知到沃尔玛全球采办业务部和贸易商
二、FCCA process for existing factory
现有在用工厂的FCCA流程Existing active factories
备注： In line with GP’s continuous effort on our Quality Assurance programs, we will now initiate FCCA for all existing Toy Factories under type “A” Suppliers from Sept. 2008.
持续体现GP品管战略,从2008年9月起, 将对现有在用A类贸易商的工厂进行FCCA评估
1. GP merchant provide existing factory list with supplier/factory’s contact information to Corp QA.
GP业务员提供现有在用工厂名单及联络方式给GP Corp QA
2. GP Corp QA send the factory list with supplier/factory’s contact information to the third party for FCCA request.
GP Corp QA提供现有在用工厂名单及联络方式给第三方机构做为FCCA的申请 3. The third party contact with supplier/factory for payment settlement, and also send FCCA package to them for audit scheduling .
第三方机构联络贸易商支付评估费用,并提供问卷调查表等资料给贸易商/工厂
4. Supplier/factory settle payment,provide filled questionnaire to the third party, and confirm audit date within 4 working days
贸易商/工厂4个工作日内付审核费用,填写问卷调查表回传给第三方机构, 并确认审核日期
5. The third party conducts FCCA, communicate non-complies with supplier/factory. 第三方机构执行FCCA评估,与工厂沟通发现的不符合项
6. Supplier/factory send CAP to the third party within 3 working days after FCCA audit 工厂在评审结束后3个工作日提交改进计划
7. The third party review and comment CAP 第三方机构针对CAP进行评审并提出意见
8. The third party send final audit repot with CAP to WGP Corp QA within 3 working days after receiving CAP.
第三方机构在收到CAP的3个工作日内将最终的的FCCA 报告送交WGP Corp QA
8. WGP Corp QA keep reports and result WGP Corp QA保留报告和评估记录