广东省专利资源现状及发展路径研究
尹怡然
（广东省知识产权研究与发展中心，广东广州510070）
摘要：从广东省专利资源现状入手，对广东省专利资源整体情况及特点进行研究，对广东省产业布局、专利申请、专利实施、专利运营等方面的发展路径提出有针对性的意见和建议，为政府决策和区域经济创新发展提供有力的依据和支持。
关键词：专利资源；现状；发展路径
ＴｈｅＳｔｕｄｙｏｆＰａｔｅｎｔＲｅｓｏｕｒｃｅｓｉｎＧｕａｎｇｄｏｎｇＰｒｏｖｉｎｃｅ：ＳｔａｔｕｓＱｕｏａｎｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＴｒｅｎｄｓ
YinYiran
（GuangdongIntellectualPropertyResearch&DevelopmentCenter，Guangzhou，Guangdongprovince510070）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：ThepaperresearchestheoverallsituationandcharacteristicsofthepatentresourcesinGuangdongProvincebasedonthestatusquoofGuangdongpatentresources，andexploresthetrendsoffuturedevelopmentofpatentresources,includingindustrialdistribution,patentap-plication，patentexploitation，andpatentcommercialization,thusprovidingtheadministrativeauthoritieswithpowerfulreferencesonactivelypromotinginnovationoflocaleconomy.Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：PatentResources；StatusQuo；Developmenttrends
《广东省知识产权事业发展“十二五”规划》提出，到2015年，全省每百万人口专利申请量和发明专利申请量分别达到
比2012年同期增加1.5件。我省有效发明专利年限主要集中在
2~8年，占有效发明专利总量的86.47%。
2200件和700件，知识产权发展指标和综合实力在全国领先，
为实现由知识产权大省向知识产权强省的跨越打下坚实的基础。以此为指导，结合广东省区域发展规划，从广东省专利资源整体情况、特点等方面入手，研究专利发展的路径，力争实现全省知识产权创造能力显著增强，知识产权运用效果明显提升，知识产权保护环境不断优化，知识产权管理和服务水平全面提高，形成以自主知识产权为核心竞争力的经济发展方式。
１．４ＰＣＴ国际专利申请受理现状
2013年，我省PCT国际专利申请受理量11525件，同比增
长25.12%，占国内PCT国际专利申请受理总量的比例由2012年的50.76%提高至55.15%，连续十二年保持全国第一。
２广东省专利资源特点
２．１专利申请结构持续优化
广东省专利技术含量进一步提高，专利类型构成中，发明专利占总量的24.2%；实用新型专利占30.5%；外观设计专利占
１广东省专利资源现状
广东是中国改革开放的前沿，随着广东经济的快速发展，全省的专利数量也急剧增加。专利是知识产权资源的重要组成部分，政府高度重视和采取有效措施大力推进专利工作，促进创新成果专利化，不断巩固专利大省的地位。
45.3%。总体来看，广东省的专利以实用新型和外观设计为主，
发明专利占比偏低，低于中国专利总体的发明专利占比（36.7%），而外观设计专利的占比高于中国专利总体的外观专利占比（29.2%）。早期的专利申请以外观设计和实用新型专利为主，2000年之后发明专利的占比逐步提高，外观设计专利的占比逐步下降，专利申请结构逐渐合理化。
１．１专利申请现状
至2013年底，我省累计专利申请量突破150万件，达
1600330件。2013年，我省专利申请量264265件，同比增长15.14%，占累计专利申请量的16.5%。数据显示，我省专利申请
量平稳增长，创新主体发明创造能力不断增强。
２．２专利布局重点产业突出
广东省专利申请的重点技术领域为电通信、基本电气元件、照明、医学、计算、家具、测量、输送、发电等，涉及电子信息、照明、医药、家具（家居用品）、装备、包装等相关产业。受战略性新兴产业相关政策的推动，有机高分子材料行业成为近5年的专利申请的热点产业。电通信技术、基本电气元件等电子信息产业专利申请量最多。广东省在照明和电子信息产业这两个技术领域的国内优势明显。深圳市在电子信息、照明、包装等多个产业领域专利申请量遥遥领先；广州在医药领域专利申请量最多；佛山在家具（家居用品）领域专利申请量最多。
１．２专利授权现状
至2013年底，我省累计专利授权量达1026855件。自1985年4月到2010年5月，我省专利授权量突破第一个50万件，历时25年。从2010年6月至2013年3月，我省实现第二个50万件只用了不足4年的时间，专利授权数量显著提升。2013年，我省专利授权量170430件，占累计专利授权量的16.6%。
１．３有效发明专利现状
2013年，我省有效发明专利总量达95475件，较2012年同比增长21.0%，连续四年居全国第一。每万人口发明专利拥有量
２．３专利自主创新能力有效提升
广东省的企业正成为自主创新的主体，专利核心竞争力得
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管理创新
到有效提升。广东省的申请人类型中，企业占51.22%，个人占
器机械、石油化工、纺织服装、食品饮料、建材，以及森工造纸、汽车、医药等九大工业产业体系。从广东省专利保护的重点产业来看，电子信息、照明、医药、家具（家居用品）、装备、包装等相关产业是专利申请最集中的领域，而石化、建材、汽车等领域的专利申请较少，在一定程度上保护力度不足，应继续加大扶持力度。
45.41%，而发明专利的申请人类型中，企业占73.55%，个人占17.68%。早期的专利申请以个人申请为主，目前企业申请量快
速增长，从前十强申请人的构成来看，专利优势企业集中在电子信息、3C产业、家电、汽车等产业。高新技术企业、民营科技企业自主创新主力军的作用日益加强，已涌现出中兴、华为、
3.1.3推动战略性新兴产业的专利布局
战略性新兴产业集中体现了新兴科技和新兴产业的深度融合，2012年，广东省颁布《广东省战略性新兴产业发展“十二五”规划》，明确高端新型电子信息、新能源汽车、半导体照明（LED）、生物、高端装备制造、节能环保、新能源和新材料等八大领域作为广东省重点培育和发展的战略性新兴产业，应加强对其知识产权创造、运用、保护和管理的支撑。
TCL、美的、比亚迪等众多知识产权优势企业。
２．４专利质押融资空间巨大
广东省的专利质押融资已初见成效，佛山南海区被列入国家知识产权投融资综合试验区，广州、东莞、佛山市顺德区被列入全国知识产权质押融资试点区，全省利用知识产权质押融资获得贷款的企业超过200个，贷款金额超100亿元。不过，质押融资的专利还较少，高校、科研机构和个人的专利质押融资进展较慢。广东省有着丰富的发明专利和授权专利资源，专利质押融资还有很大空间。
３．２专利申请
3.2.1优化专利申请结构，提高发明专利申请比例
广东省的专利申请结构逐步从重视数量向量质并举的过程转变。从各地市的专利申请结构来看，除深圳市外，各地市的专利结构不合理，缺乏技术含金量高的发明专利。在广东省专利申请的工作中，应该引导创新主体由注重专利数量向注重专利质量转变，提升发明专利的申请比重，不断优化专利申请结构。
２．５专利资源地区发展不平衡
广东省的专利产出集中在珠三角地区，尤其是深圳市、广州市、佛山市和东莞市，珠三角地区的专利总量占广东省总量的89.3%，发明专利所占比例高达96.0%，而粤东西北地区的专利产出较少，仅占全省专利总量的10.7%，专利产出最少的地区分布在粤西地区的茂名市和云浮市、粤北地区的清远市以及粤东地区的河源市、梅州市和汕尾市。深圳市在专利申请总量、发明专利申请量和发明授权专利量均居首位。各地市专利保护的重点技术领域与本地区的产业发展密切相关，医药、家具（家居用品）和电子信息产业是多个地区专利保护最集中的产业。
3.2.2利用外向型经济优势，加强专利海外布局能力
广东省的一些企业由于知识产权保护意识淡薄、缺乏自主知识产权，在对外贸易中经常遭遇知识产权问题，蒙受经济上的巨大损失。整体来看，广东的海外专利申请依然集中在华为、中兴等几家大型企业。广东的专利保护和专利战略不仅要考虑国内市场，还要考虑国际市场。企业在海外市场的开拓过程中应重视专利布局，抵御专利侵权风险。
２．６专利产学研结合程度不高
广东省的专利申请中，只有6.9%的专利存在技术合作，
3.2.3推进区域协作和产业转移，提升专利自主创新
能力
广东省的专利资源地区分布不均衡，经济发达的珠三角地区集中了主要的专利资源。应加强珠三角地区与其它落后地区的技术协作，发挥优势地区的技术优势和落后地区的成本、资源、政策优势，促进传统产业的升级改造，促成技术成果的专利转化，提升落后地区核心竞争力。
93.1%的专利为独立申请；从专利类型来看，发明专利有15.4%的专利存在技术合作，高于实用新型（7.2%）和外观设计（2.1%）。科技创新活动中的专利技术合作并不活跃，产学研结
合程度较低，企业之间的技术合作是最主要的合作形式，占
61.1%；个人和个人的技术合作形式占27.7%，企业和高校的合作占4.2%，企业和科研机构的合作占1.9%。
２．７专利运用能力有待提高
广东省的企业专利运用能力不足，高校和科研机构的专利产业化工作仍处于起步阶段。企业专利中质押保全数量最多，从重点权利人的许可来看，以企业内部许可为主，外部专利许可不活跃，企业研发能力并未真正转化成为赢利能力。个人专利中实施许可数量最多，而从重点权利人的许可来看，多是企业负责人许可给本公司或下属公司使用。高校和科研机构专利中质押保全数量较少，科研成果向产业的转移效率不高。
３．３专利实施
3.3.1推进官产学研专利创新联盟发展
官产学研创新联盟是指在政府的宏观引导下，企业、高校和科研机构从各自战略诉求出发，以市场为导向，按照一定原则和方式结合彼此创新优势，共同追求最大效能的组织形式。广东省在技术创新活动中的技术合作不活跃，直接影响着授权专利转化为产品的速度。可借鉴“知识整合社区（KIC）”模式，由政府牵头，组成由研究、教育和产业等部门构成的联盟机构，为全面和多角度解决技术、经济、社会问题提供创新性平台，使知识产权多元流动。
３广东省专利发展路径研究
３．１产业布局
3.1.1增强重点产业核心技术的专利布局
广东省专利技术保护的重点集中在电子信息、照明、医药、家具（家居用品）、装备、包装等相关产业，而从重点产业的专利构成来看，缺乏技术含金量高的发明专利，核心技术专利不多，因此在重点产业的布局上，应提高发明专利的申请量，在关键技术上加大研发力度，加强对关键核心技术专利的保护，避免在产业发展中受制于人。
3.3.2构建专利成果转化保障机制
高校和科研机构处于创新的高端，但长期习惯于封闭研究，专利技术往往与产业脱节，难以得到企业认可。高校和科研机构应制定相应的规章制度，在专利技术创新时，注意与政府、企业、中介机构和投融资机构的结合。力争将专利转移转化与绩效考核、职称评定等挂钩，完善对专利转移的考核机制。加大对研发人员的奖励，充分保障其在专利交易中应得的收益。
3.1.2加强支柱产业的专利布局
近年来，广东大力推进产业结构调整，已形成电子信息、电
3.3.3促进个人专利成果多元转化
个人是广东省专利申请的另一类主体，个人发明如不及时
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转化为产品，对经济发展、技术进步和个人的聪明才智都是一种浪费。专利能否转化为市场产品，取决于这项技术本身优势和所能带来的经济效益，启动资金也是其中的关键。建议政府设立专项扶持资金，支持市场前景看好的技术，转变主要靠专利权人自己寻找市场的情况。可以有针对性地为适合广东经济社会发展的优质专利牵线搭桥，促进个人专利的实施。
由于法律、技术、经济等制约专利价值评估因素的存在，加剧了专利价值评估的难度。目前省内开展专利价值评估的机构较少，可适当引进专利评估机构，为企业专利价值评估提供更优质的服务。同时加强对专利价值评估人员素质的要求，对于质押专利处置难的问题，可推动建立多方参与、科学合理的风险分担体系，一旦发生企业逾期未能还贷的情况，相关各方应充分利用各自资源，积极协助融资服务机构在国家专利技术交易中心及时处置质押物，有效降低专利质押融资风险。参考文献：
［1］国家知识产权局．2013年全国专利事业发展战略推进计划［R］.
３．４专利运营
3.4.1培育企业专利运营意识
广东省的专利申请主体构成中，企业的专利申请量（授权量）较大，一方面可作为其开拓市场的必备利器，另一方面可作为其巩固市场的重要手段。目前，企业专利运用情况并不乐观，发生专利权转移（专利申请权与专利权转让）、专利实施许可、专利质押保全的占比较低。建议政府采取相关措施培养企业专利运营意识，让其充分认识到专利不仅是防御竞争对手的武器，也是攻击竞争对手，获取市场地位以及经济利益的手段。
2012．
［2］广东省人民政府．广东省知识产权事业发展“十二五”规划［R］.
2011.
［3］杨铁军.专利信息利用导引［M］．北京：知识产权出版社，2011.［4］那英．加强我国专利信息化建设和服务［J］.中国发明与专利，2009
（3）．
［5］陈岩峰，吕一尘．广东省专利代理科技服务业发展路径研究［J］.科
技管理研究，2012（22）．
［6］侯圣和．国外企业知识产权管理研究：实践、经验及启示［J］．财会
通讯，2012（1）：127．
［7］夏清华．中国企业自主知识产权能力建设研究［M］．武汉：武汉大
学出版社，2010．
3.4.2建设产业集群专利联盟
专利联盟是指多个专利拥有者为了能够分享彼此之间专利技术或统一对外进行专利许可而形成的正式或非正式联盟组织。专利联盟的实质是通过构建专利池，实现“池”内专利的布局、创新、产业化等。专利池是指不同类型专利权的两个以上所有者相互许可或向第三方许可的协议。目前广东各行业所建立的专利联盟已达24个，不仅涵盖数字家庭、LED、新能源等战略性新兴产业，也涉及有陶瓷、红木家具、电压力锅等传统产业。广东应适时组建产业联盟，构建专利池，加快专利授权，促进技术应用。
作者简介：尹怡然（1980～），女，助理研究员，硕士，研究方向为知识产权发展研究、专利信息化建设、知识产权国际交流及区域合作。
3.4.3完善专利质押融资价值评估体系
专利质押融资是指将专利技术作为资本进入金融领域以获得融资所需资金的相关活动，其核心内容是专利价值评估。
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效评价的特点。进一步的研究工作可以对多个科技项目进行绩
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·97.35F1C1·C295.00F2·F31=C3F3=93.33·91.50C4F4·92.28C5F5·F6C6100
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效评价，以验证本研究建立的绩效评价体系的适用性。参考文献：
［1］熊春金.政府资助科技项目绩效评价指标体系设计与实证研究
［D］.杭州：浙江理工大学，2009.
［2］自思俊，王保强.项目评价与项目中评价［J］.工业工程与管理，1999
（3）：37~39.
［3］金志农，李端妹，金莹，等.地方科研机构绩效考核指标及其权重计
算———基于专家分析法和层次分析法的对比研究［J］.科技管理研究，2009（12）：103~106.
［4］肖鹏.基于层次分析法的科研专项支出绩效考评指标体系研究［J］.
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［5］郭金玉，张忠彬，孙庆云.层次分析法的研究与应用［J］.中国安全
科学学报，2008，18（5）：148~153.
［6］曹茂林.层次分析法确定评价指标权重及Excel计算［J］.江苏科技
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报：信息与管理工程版，2007，29（1）：153~156.
［8］马农乐，赵中极.基于层次分析法及其改进对确定权重系数的分析
［J］.水利科技与经济，2006，12（11）：732~733.
)*+,进一步得到业务指标和财务指标二级因素评价结果分别为：·F21=B1F31=94.05
·F32=99.56F22=B2
最后得到业务指标和财务指标的总绩效评价分值为：
F2194.05
··F=［A1，A2］=［0.75，0.25］=95.43F2299.56
第五步：得出绩效评价等级。该项目的绩效目标值为
),),95.43，对照评价等级，该科技项目绩效评价等级为“优”。
至此，实现了单个科技项目的绩效评价。根据上述的评价过程，可以对多个项目进行绩效评价，按照评价分值排序，则可以对多个科技项目进行绩效评价对比。
３结论
本文通过深入分析政府资助科技项目的特点和绩效评价现状，构建了政府资助科技项目绩效评价的指标体系，由层次分析法得到各个指标的权重，实现了对科技项目的绩效评价。所建立的绩效评价指标体系和权重符合政府资助科技项目绩
作者简介：张静娜（1980～），女，助理研究员，硕士，从事科技项目管理工作；魏大姣（1975～），女，经济师，硕士，从事科技服务与成果转化工作。
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