编号：CIMC-FP-008 中集集团即期结售汇业务管理办法 版本/修改次第 A/00 页次/总页数 1/6 中集集团即期结售汇业务管理办法 （试行） 发放编号：____________ 生效日期：2013-4-26 公开范围：集团内公开 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 CHINA INTERNATIONAL MARINE CONTAINERS (GROUP) LTD. 第1页，共6页
编号：CIMC-FP-008 中集集团即期结售汇业务管理办法 编制 周博 部门 审核 版本/修改次第 A/00 页次/总页数 2/6 生效日期 2013-4-26 版次 A/00 制度体系 专业系统 制度体系 管理部门 协管领导 协管领导 签发 审核 审核 审核 曾北华 第2页，共6页
丁利武 郑源华 吴发沛 麦伯良 编号：CIMC-FP-008 中集集团即期结售汇业务管理办法 版本/修改次第 A/00 页次/总页数 3/6 1目的 鉴于中集集团财务有限公司经批准已获取开展即期外汇结售汇经营资质，为了进一步加强和理顺集团各成员企业即期结售汇交易业务，有效控制外汇风险，节约汇兑成本，推动即期结售汇业务集中到集团财务公司统一办理，根据《中集集团金融市场风险管理办法》（以下简称“金融风管办法”）相关规定，制定本管理办法。 2 适用范围 本管理办法适用于集团公司（以下简称“集团”）及其境内所属的全资子公司、控股子公司、承包经营子公司（以下统称“成员企业”）的即期结售汇业务。其它外汇业务仍按原制度流程办理。 3 管理原则 3.1“集中管理”的原则 3.1.1管理集中：集团资金管理部统筹集团金融市场风险管理工作，负责制定、修订、发布集团外汇风险管理政策、各项制度办法和外汇风险管理策略，统一维护合作银行关系，对板块和成员企业的外汇风险管理绩效进行监督和问责。 3.1.2交易集中：成员企业所有的即期结售汇业务必须集中在财务公司进行，由财务公司在银行间市场（同业）竞价并择优成交。集团财务公司必须贯彻资金管理部有关管控要求，充分关注及研究国际金融市场，具体执行交易操作，履行定期报告义务，在交易策略上与资金管理部的管理导向、整体策略安排保持一致。 3.2“市场择优”的原则 3.2.1财务公司应充分发挥外汇交易平台和专业团队的优势，充分利用和把握市场机会，并提供最优价格给成员企业。 4管理流程 4.1在由集团财务公司统一办理结售汇业务的管理原则下，集团资金管理部将即第3页，共6页
编号：CIMC-FP-008 中集集团即期结售汇业务管理办法 版本/修改次第 A/00 页次/总页数 4/6 期结售汇业务审批权下放给成员企业总经理行使。如因特别原因需在集团财务公司以外的金融机构进行结售汇交易的，需要向集团资金管理部就交易细节进行报备。 4.2即期结售汇交易以外的外币兑外币即期交易、远期交易以及期权类交易仍需通过资金管理部审批。 4.3即期结售汇业务操作原则： 4.3.1成员企业遵循“市场择优”原则。成员企业原则上应选择集团财务公司作为即期结售汇业务服务提供商。如外部银行报价优于财务公司报价的，在充分与财务公司沟通的基础上，成员企业可“择优”选择外部银行进行相关交易。但申请在外部银行即期结售汇的具体交易，须在交易次日向资金管理部进行报备。 4.3.2如遇非价格因素的特殊情况，成员企业坚持在外部银行进行即期结售汇交易的，需事先呈集团资金管理部审核批准。 4.3.3对于实行保税区外汇管理的成员企业，如暂不能在财务公司平台进行即期结售汇交易，须事先向集团资金管理部提出申请，经批准后允许在集团合作银行当地分行进行。 4.4集团财务公司必须满足成员企业即期结售汇业务的时效性要求。原则上，每交易日上午11点前提交的业务申请，必须在当天办结并将审批结果知会成员企业。11点后提交的申请，应不迟于次交易日中午12点前审批处理完毕。 4.5财务公司的责任与义务包括但不限于： 4.5.1财务公司需严格按照市场交易规则定价，确保成员企业在财务公司即期结售汇成交价格优于外部银行报价。财务公司需保证具备充足的外汇交易头寸，以满足成员企业运营要求；坚持实盘交易，不允许采用杠杆方式将交易金额放大。 4.5.2财务公司需根据本办法制定相应的即期结售汇交易业务管理办法，具体包括：确定结售汇业务操作模式以及结售汇业务部门设置、职责分工；进行结售汇综合头寸管理、结售汇价格管理和交易员管理；执行风险管理制度和报告制度。 4.5.3财务公司需严格遵守外管局的规章制度，满足监管要求，主要包括但不限第4页，共6页
编号：CIMC-FP-008 中集集团即期结售汇业务管理办法 版本/修改次第 A/00 页次/总页数 5/6 于：即期结售汇业务范围需严格控制在国家外汇管理局批准的企业范围内；即期结售汇交易量需严格控制在外管局核定的结售汇综合头寸内；按照外管局要求报送即期结售汇业务数据；财务公司自有外汇资金账户内的资金结汇需经外管局核准。 4.6资金管理部建立“投诉机制”，当成员企业在财务公司进行即期结售汇业务遇到不合理的处理时，可向资金管理部投诉，资金管理部负责根据相关制度流程进行处理并予以及时反馈。 4.7成员企业原则上需要集中到集团财务公司所在地（深圳）主要合作银行开户和交易，以充分发挥境内外汇资金池的资金集聚优势和集中议价优势，减少外币资金频繁调拨的成本和风险。 4.8当集团资金管理政策发生重大调整或出现特殊资金统筹安排需要，资金管理部可以根据集团资金管理导向，统一安排成员企业即期结售汇交易。成员企业应积极配合集团资金管理部的统筹安排。 4.9本办法项下财务公司的即期结售汇业务仅限于成员企业即期结售汇交易业务。财务公司自营结售汇业务需报批集团资金管理部。 4.10财务公司需按月向集团资金管理部提交月度交易业务报告，按年度提交年度结售汇业务及策略报告。 5附则 5.1本办法的修改权为集团资金管理部，本办法自正式发文日起施行。 6附件 附件1.中集集团即期结售汇交易备案表 第5页，共6页
编号：CIMC-FP-008 中集集团即期结售汇业务管理办法 版本/修改次第 A/00 页次/总页数 6/6 中集集团即期结售汇交易备案表 填报人 申请企业名称 申请交易银行名称 2013年预算风险敞口总额 交易日 交割日 交易金额 交易银行交易币种 即期参考报价 联络方式 申请日期 2013年即期交易累计发生额 财务公司即期参考报价 合计 备案原由 财务经理意见 总经理意见 申请单位意见 备注：请成员企业附上即期结售汇成交确认书 版本1.0V 第6页，共6页