知己知彼,百战不殆 统计调查方法与实务
第一章社会经济统计调查概述 第一节 调查原理 一、调查的概念
调查是一门关于搜集信息的方法论科学。 (一)广义:任何有意的搜集信息的活动。
(二)狭义:任何有意且系统的搜集信息的活动.(特定目标、科学方法、规范程序）重点讲授狭义调查。
二、调查的特点
（一）总体性。狭义调查的目的往往是总体的属性或特征（二）科学性。对产生的误差可估计和控制；有理论和数学基础。
（三）规范性。有相当固定的程序。 三、调查的作用
调查是认识客观世界的一种手段，调查服务于决策。 四、调查的分类 （一）内容
1。专项调查。针对某个问题专门组织的调查，如人口普查。
2。市场调查。以科学的方法、有目的、有计划地系统搜集有关市场活动信息的调查。 3。科学研究调查。学术或科研机构为研究某问题进行的调查（民意测验） （二）范围
1。全面调查。对调查对象的所有单位进行调查（人口普查、经济普查）
2。非全面调查。对调查对象的一部分单位进行调查（典型调查、抽样调查、重点调查） （三）时间
1。一次性调查（时点资料：某现象在某一时刻的规模、数量。如人口、设备台数）
2。经常性调查（时期资料：某现象在一段时期内的规模或水平。如产量、销售量） 五、调查误差
（一）概念：调查所得数据与调查对象实际数量间的差异 。 （二）种类
1。抽样误差：根据对总体的一部分的调查来估计总体特征所引起的误差。在抽样调查中，样本只是总体的一部分，它对总体的代表性存在的局限，无论抽样方法多么科学，调查研究工作的控制如何严密。样本也不可能与总体完全吻合，抽样误差必然存在。 影响因素为：样本量的大小；总体方差；抽样技术；估计方法等
2。非抽样误差：调查过程中除抽样以外的各种误差。通常认为是由于调查程序执行中的错误与不足引起的。但即使错误没有发生，调查结果与现实仍然存在差异。如测量值与实际值之间的偏差
△非抽样误差包括:
?1、抽样框误差：如果抽样框中的信息存在缺陷或不足,就会产生抽样框误差.在所有的个案中，
符合我们要求和甄别条件的个体称为我们的调查对象，而包括这些所有调查对象的总体可能集中在某个地区名单、电话号码簿、工商企业名录等，而这此地区名单、电话号码簿、工商企业名录就是我们的抽样框。由于抽样框的错误选取或者抽样框不够全面等因素所引起的误差称为抽样框误差。
2、无回答误差：调查时未能从指定的被调查单位者处获得有效的回答而产生的误差称为无回答误差。当抽样调查的样本确定后，在调查访问的执行过程中，由于各种客观条件，如样本个体拒绝访问或无法接受访问等因素，导致我们访问不到我们需要的样本个体，使调查的实际样本与理论抽样所产生的样本存在一定的偏差。包括⑴地址错误；⑵ 被调查者不在家；⑶无法联
系；⑷ 拒访；⑸遗漏。
3、计量误差：对问题所做的回答记录与真实值不同时，便产生了计量误差。它可能是由于调查问卷设计、调查员、被调查者、数据搜集形式或测量工具等造成的。
对概念理解有误而产生的误差，如调查中使用了专业行话、概念模糊、措辞不当等。 数据收集方式也可产生误差，如派经过培训的调查员调查往往会比自填式少。 计量方法有误产生的误差，调查工作人量测记录的出错，如健康调查。 计量误差有时称为回答误差。
4、处理误差：将收集的调查数据转化为适合于列表及进一步数据分析时所产生的误差。包括： ⑴数据编码误差：编码是对每个回答结果赋予一个代码，对开放式问题进行手工或自动编码时产生的误差。
⑵数据录入误差：原始数据没能准确地录入到计算机所引起的误差。 （3）审核、插补误差：原始数据质量低下或过于复杂造成的。
第二节社会经济统计调查一般问题
一、概念：社会经济调查是针对社会经济领域（经济活动、社会活动）产生和需要的信息进行系统搜集的活动。
△主要任务是：应用社会经济调查方法（统计学的调查、整理和分析方法）研究社会经济问题。
△主要目的：科学反映社会、经济中的各种问题，分析其原因和结果，研究其变化和发展的规律，为解决问题提供依据，也就是为决策服务。
二、调查客体：根据调查目的而确定的、需要进行调查的社会经济现象的整体。（人口、工业企业、大学生）
（一）种类
1个人。社会调查中最常见的客体。 2群体。具有某中特征的一群人。（妇女、儿童、学生） 3组织。具有共同目标和分工的一群人组成的单位。（学校、医院、商店） 4社区。按地理区域划分的社会经济单位。（乡村、东盟） （二）调查客体的属性和特征
1。状态和事实。指调查客体的基本情况，可用一些客观指标来表示。（年龄、职业、收入水平等）。自变量。
2。态度与意见。调查客体的一种内在属性，是一种主观性变量。（态度、动机、信仰、偏好等） 3。行为与活动。调查主体可以直接观察到的各种社会经济行为和活动，是一种外显变量。（高考、就业、结婚等）
三、社会经济调查的种类 （一）目的。
1应用性调查。为解决社会经济中遇到的现实问题确定的调查。（调查大学生就业、某产品市场占有率）
2理论性调查（确定性）为验证某种理论而进行的调查。（了解当代大学生消费心理和行为的变迁）。
（二）来源。1。委托性调查；2。自主性调查 （三）调查方法。 1。案例调查；2。统计调查。（电话调查、网络调查、入户调查、观察和实验等）
△第三节社会经济调查课题 一、调查课题的概念
调查课题是一项调查研究所要解决的具体问题的概括，一般应包括主要问题和主要问题下的分支问题，具有层次性。例如：我校有家食堂学生很少光顾，老板大伤脑筋，针对该现象，我们可确定调查课题“该食堂在餐饮行业中的弱点”。并注意以下三个方面的问题：⑴我校学生的经济和消费特点；⑵受学生青睐的食堂有哪些特点；⑶学生光顾食堂的主要动机。
二、调查课题的类型
（一）性质 1。理论性课题（验证某理论而确定的课题）
2。应用性课题（解决实际问题确定的课题） （二）来源1。自选课题（研究者自己选定并进行调研）
2。委托课题（信息需要着委托他人进行调研）
三、调查课题的确定标准
（一）价值性。课题的价值是指调查课题所具有的用途或用处，也就是有用性。课题的价值表现在理论价值和应用价值两个方面。
1。理论价值：对一门学科的发展、对某种理论的形成或检验、对社会规律的认识、对社会现象的解释有所贡献。
2。应用价值：对社会经济活动中的各种问题进行科学回答或提供解决方法。
（二）课题的创造性。又称创新性，指调查课题具有某种新的东西，具有某种与众不同的地方，具有自己独有的特点。一般来讲，课题的创新性指该课题在研究的思路或者研究的角度、依据的理论、调查的对象、采用的调查方法等方面有自己独有的特点。
?选题：——新，跟踪前沿，贴近实际 ?创新→两新：
?1、新问题：新的学术意义，新的实践意义
?2、新视角：新的假设前提、新的解决方法→→新的解释
（三）可行性。调查者要具备进行调查课题的主、客观条件。1。主观限制条件：调查者自身条件方面的限制。（生活经历、知识结构、研究经验、组织能力、性别、年龄等）2。客观条件的限制：进行调查课题所受到的外部环境或条件的限制。（时间、经费、人员、资料、相关部门等）。 （四）课题的合适性。调查课题最适合调查者的个人特点。（兴趣、熟悉程度、资源条件）。 确定调查课题的四个标准存在着层次上的联系，价值是基础，创新是灵魂，可行性是关键，合适性是前提。
?四、调查课题的研究假设
?调查课体的研究假设是指对调查对象的特征及有关现象之间的相互关系所作的推测性判断和
假设。从一定程度上说，任何一项课题的研究都是从一些假设开始的。例如：理工科的探索性科学研究等。
?建立调查课题研究假设的方法主要有：
?（一）根据已有的理论和实践经验或研究论证演绎产生。 ?（二）通过对社会经济现象之间联系的观察和分析形成。
?例如：“关于大学生心理健康状况研究”的课题。五、调查课题的程序
保定市新能源产业发展策略研究
1、选题：本课题省内外研究现状述评；选题的意义。2、内容：本课题研究的基本思路、研究方法；主要观点。3、预期价值：本课题理论创新程度或实际应用价值。4、研究基础：课题负责人已有相关成果；主要参考文献。（请分4部分逐项填写，限3000字内，篇幅不够可另加页）
?1．选题：⑴研究综述：国际金融危机对全球经济带来了巨大而深远的影响，依靠科技创新培
育战略性新兴产业，激发经济的内生动力，是调整经济结构和促进经济增长的有效途径。对战略性新兴产业的研究日益增多，如袁天昂（西南财经2010 3）《资本市场支持我国战略性新兴产业发展研究》，得出要实现资本与战略性新兴产业优化整合.
?陈洪涛等（西南电子科技大学学报2008 7）的《基于政府作用的新兴产业发展研究》，探索了
政府的地位和作用机制，李伟娜（中山大学研究生学刊2009 4）《新兴产业：现状、问题与对策》，归纳了新兴产业的理论基础，这些研究对新兴产业的发展提供了一定的理论支撑。但总起来看在理论上没有质性的突破，缺乏从整体、系统上对新兴产业的研究，在实际还存在着很多问题和漏洞，亟待进一步完善。具体到保定以新能源产业为主导的新兴产业的发展问题，理论和实践方面的研究亟待进一步丰富和完善。
?⑵选题意义：理论意义：目前我省正在积极构建现代产业体系，培育新的战略性支柱产业，初步形成了培育成长型企业和产业集群的有效模式，对战略性新能源产业的研究日益增多，但总起来看在理论上没有实质性的突破，缺乏对新能源产业整体、系统的研究。本研究旨在明确新能源产业对经济增长的拉动作用，为产业结构调整及新能源产业的发展提供理论支撑。
?实践意义：在我市产业结构调整实践中，在进一步培育、扶持、和壮大新能源产业发展等方面
还存在着很多问题和漏洞，亟待进一步完善。本研究拟给出符合保定战略性新能源产业发展的行之有效的发展路径和措施，对于保定市培育、壮大战略性新能源产业的发展具有一定的决策参考价值和实践指导意义。
?2．内容：⑴本课题的研究思路：本课题研究将采用社会调查和对比分析的方法，遵循世界新兴产业发展演变的一般规律，从保定新能源产业发展实际出发，以保定市可持续发展为背景，以科学发展观为指导，系统研究战略性新能源产业的发展问题。⑵具体内容为：①保定培育战略性新能源产业的必要性分析。国际金融危机对全球经济带来了巨大而深远的影响，发展战略性新兴产业，培育新的经济增长点已经成为世界各国积极应对危机挑战，努力抢占竞争制高点的共同选择。随着我国实行可持续发展战略，进一步转变经济增长方式，在经济增长方面，如果再依靠传统模式，通过资源和要素的投入来提高经济增长的速度难度很大。所以，技术革命是提高经济增长速度的深层次的动力。
?保定是一个传统工业基础很雄厚的城市，我国“一五”计划期间，其中的8个工业项目都在保定，
改革开放后保定工业得到进一步发展，但随着经济的发展，传统的以高耗能、资源依赖性的工业很难适应经济社会发展的需要，随着保定低碳城市的建设，经济结构的调整和可持续发展的需要，发展以新能源为主导的新经济增长模式是必然的选择。
?②保定市培育战略性新能源产业的可行性分析。保定国家高新区的诞生是战略性新能源产业发
展的摇篮。国家高新区从建设之初，就一直积极探索内涵增长模式，坚持以科技为动力，以创新求发展，培育有前景的产业集群，推动经济驶入新的增长轨道，为推进产业结构调整、促进经济发展方式转变积蓄了力量。大批创新型企业则是保定发展战略性新能源产业的主体。目前
保定拥有英利太阳能光伏、中航惠腾风电、国电联合动力、惠德风电、天翼、华翼、中科宇能等一大批新兴技术企业，世界级的企业和在世界上有影响力的新能源产业产业集群逐渐形成。北京、天津等外部省份的产业转移和人才资源优势也为保定战略性新能源产业的发展提供了有利的外部条件
③保定市战略性新能源产业发展的问题及障碍分析。贯彻理论联系实际原则，深入开展社会调研。在以往调查的基础上，选择若干企业，通过社会调查等形式，寻找培育战略性新能源产业过程中应需要注意解决的问题。产业总体水平较低，产业规模小、产业集聚度低、自主创新能力弱、产业配套能力差。技术创新的问题。新能源产业的技术还不是很成熟，技术路线多样，形成主流的技术路线和产品需要经过市场的长期筛选，在这个过程中需要进行多方面的尝试，对研究能力和投入能力要求都比较高。产业基础设施和服务体系的问题。如太阳能发电和风力发电并网就遇到电网基础设施问题。成本问题。新能源产业生产的产品和服务，由于技术、基础设施和服务体系不完善，规模小，往往成本较高。
④保定市培育战略性新能源产业，促进产业结构优化、升级的政策建议。建立健全法律、法规政策、规章、制度等方面的建设，为战略性新能源产业的培育和发展提供强有力的保障。进一步加大政府扶持力度。进一步加大资金支持和政策引导，制定新能源产业激励政策，加大科技和创新投入。政府的扶持的重点至少包括4个方面：一是相关配套政策体系的建立；二是更多地表现在对这些产业的技术研发、支撑体系建设等创新投入上；三是注重产业链整体技术突破和联动发展；四是引导新能源产业进行合理的空间布局和集聚。
?此外，要积极优化环境，创造良好的外部环境要坚持以自主知识产权为主的发展模式。新能源产业产业处于发展初期,对经济的带动主要表现在技术收益上,在大规模产业化方面还不具备市场条件,需要政府政策的扶持。因此,在新能源产业产业发展的对策应立足于技术创新及自主知识产权的产业化方面,把拥有巨大的能源市场的优势用于促进具有知识产权的能源产业发展上面。积极推进科技成果的转化。充分发挥保定环京津的“区位优势”，做好产业转移和人才引进工作。新能源产业的竞争，实质上是人才的竞争，充分利用京津人才优势，制定“人才引进”战略。拓宽战略性新能源产业融资渠道，鼓励民间资本的参与。加强国际合作，鼓励和引导企业走国际道路。
?⑶本课题主要观点：通过对培育战略性新能源产业的实际情况进行全面分析：①培育战略性新
能源产业是保定市优化产业结构、培育新的经济增长点的重要举措，是坚持可持续发展，转变经济增长方式的有效途径，也是经济社会和谐发展的必然要求。②培育战略性新能源产业必须以科学发展观为指导，遵循世界新能源产业演变和升级的一般规律，充分发挥政府的引导和扶持作用。政府要加大资金和政策扶持力度，搞好配套设施建设，创造良好的环境。
?③新能源产业的培育要以企业为主体、以科技为支撑，充分发挥市场在资源配置中的基础性作
用。④我市新能源产业的培育需财政、金融、政府政策引导等多管齐下、协调配合。3．预期价值本课题的实际应用价值是通过对保定培育战略性新能源产业发展的分析，研究出符合保定战略性新能源产业发展的行之有效的发展措施，为进一步壮大保定战略性新能源产业发展战略的顺利实施提供具有一定决策参考价值的研究成果。
?4．研究基础⑴前期相关研究成果：①刘学兵 《我国商业银行混业经营条件分析和路径选择》[J] 商场现代化2008 ０5 357-358②刘学兵《加快发展商业银行中间业务思考》[J]金融教学与研究 ２００6 04 19-20 ③刘学兵《河北县域经济协调发展研究》[J] 特区经济 2008 ０7 27-28⑵主要参考文献：①李伟娜《新