风险险源 类型 不能及时发现仪器不完好、不齐备，无法检测或检测不准确,不能及2.未按要求检查光时发现瓦斯等有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯学瓦检仪及辅助人 燃烧或爆炸。准备阶段不能及时检查发现仪器不完好、不齐备的情工具 形很少出现。 人的方面可能存在哪些问题？ 1 2 3
操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作) 现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥)
失职 (不认真履行本职工作任务) 4 决策失误 5 身体状况不佳的情况下工作 6 工
后果 作中心理异常 7 人员的其他不安全因素 机方面可能存在哪些问题？ 1
设备安装不符合规定；4
没有按规定配备必需的设备；2 设备选型不符合要求；3 设备维护保养不到位；5
设备保护不齐全、有效；6 防护设施不齐全、完好；7 设
备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；8 机的其他不安全因素。 环方面可能存在哪些问题？ 1
地热威胁；4 瓦斯煤尘爆炸威胁；5 火的威胁；6 瓦
水的威胁；2 顶帮的威胁；3
斯突出威胁；7 等超过规定；9
其他自然地质威胁；8 工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度工作地点照明不足；10
工作地点风量(风速)不符合规定；11 采掘设
施工质量不符合要求；13
计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；12
巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；
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14 供电线路布置不合理；15 作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；16
其他工作环境的不安全因素。
规章制度不健全、不符合实
管方面可能存在哪些问题？ 1
组织结构不合理；2
组织机构不健全，职责不明晰；3
际；4 文件、记录管理不符合要求；5 管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、
未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，
管理不符合规定，贯彻学习不到位；6 预案不完善、不合理；7 2、事故类型划分依据
岗位职责不明，设置不合理；
A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。
B、瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。 C、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
D、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。 E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。
G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。
H、其它事故：以上七类以外的事故。
风险危险源 类型 风险及其后果描述 类型 可 损 风 风 险 对象 事故 风险评估 管理12
能 失 险 等 级 瓦斯2.井口检身员人员劳保用品穿戴不齐全，未佩带自救器，事故 未进行入井检人 带烟火入井，酒后人员神志不清，发生事故 其他身 事故 3、危险源辨识注意事项
（1）同一工序下，风险类型、后果描述、事故类型基本一样，可以合并为一条；
未及时充充电 电 充电时间不够 下次发放仪器过少，导致部分人员没能领取，作业带来隐患，瓦斯瓦斯事人 爆炸，发生可能性极小。 故 下次发放仪器过少，导致部分人员没能领取，作业带来隐患，瓦斯瓦斯事人 爆炸，发生可能性极小。 故 员 K2 B5 10 中等 检身井口（2）同一任务下，由于工序划分过细，往往出现同一或相似危险源，可以合并；
可能造成测量仪器不准，影响测量数据的准测量前准备 未校检测量仪器 人 确性,能发生 测量仪器出现误人 造成测量的数据不准确,能发生 取气样、测浓差 测量抽采度 参数 取气样仪器密封机 造成测量的数据不准确,可能发生 不严 测量仪器出现误人 造成测量的数据不准确,可能发生 测负压、压差 差 人员操作失误 计算数据 数据计算错误 人 造成测量的数据不准确,能发生 人 造成测量的数据不准确,能发生 13
填写牌板、记牌板、记录填写人 不能准确反映测量记录,能发生 录 错误 未填写牌板、记汇报 录 （3）同类型任务下工序基本一样，只是内容不同，危险源可以合并； （4）不同任务下，但涉及通用任务，危险源重复辨识，可以合并。 人更装换准备材料工具准备置架人 延长换绳检修时间，有可能发生。 减空速乘及工具 不齐全 机 未检查手拉葫芦 未检查起吊绳 拆除旧减起吊点不速机 牢固 导链不完好 捆扎设备不牢固 安装新减导链不完速机 好 未按规定在起吊过程中，手拉葫芦滑链被起吊物品坠落，导致损人 坏设备伤及人员，发生的可能性很小 在起吊过程中，起吊绳松开被起吊物品坠落，导致损坏人 设备伤及人员，发生的可能性很小 在起吊过程中，起吊点不牢固，造成减速机坠落砸伤人人 员，发生的可能性很小。 起吊时导链链子断裂，造成钢丝绳下落对人体造成撞击机 伤害，发生可能性很小 在起吊过程中，捆绑不牢固，造成绳松开，设备坠落损人 坏设备砸伤人员，发生的可能性很小。 起吊时导链链子断裂，造成减速机下落对人体造成撞击机 伤害，发生可能性很小。 人 不能准确反映测量记录,可能发生 未按规定加润滑油，减速机缺油起热发出噪音损坏不能加润滑油 人 加润滑油 正常使用，发生可能性很小 14
（5）坚持“二八”原则，即保证本部门20%重点危险任务充分细致辨识，80%一般任务适当合并工序，合并危险源；
（6）按照以上列举的情形，进行合并（同风险类型、同风险后果、同事故类型、同岗位）； 4、管理对象确定依据
基本原则：危险源为人，其管理对象就是人；危险源为机，其管理对象就是机，危险源为环其管理对象就是环；危险源为管，其管理对象就是管理者。 人：如不同工种的员工、班长、当班副区长等具体岗位的人员。
注意：要从本矿的已有岗位中选择，不要使用简称，如不要用“瓦检员”，要用“瓦斯检查员”。相同名称的岗位，如果工作内容和要求不同，应该使用不同的名字加以区别。如“采煤技术员”、“掘进技术员”等，而不要同一使用“技术员”。 机：就是各种设备、劳动工具、设施的名称等。
注意：同一个设备上的设施、部件等要使用同一个名称，如采煤机的润滑液、指示灯、开关、控制面版、保护装置等都要“采煤机”这个名称。另外，也不要用设备、工具这样笼统的词用作管理对象。
环：就是工作时的空间环境，如有害气体浓度、瓦斯浓度、不安全支护、不平整、摆放不整齐、紧急避险所等。
管：就是各级管理者。要写清楚具体的管理者名称，如“班组长”，应写为“采煤班班组长”。 5、管理标准制定依据
管理标准一定是这个危险源/危害因素的一种状态，或者行为。不要有管理措施的内容。 人：直接责任人何时、何地要做出何种行为才算安全，包括行为频次、行为时间间隔、行为地点、具体行为内容、行为要求等。
机：机（物）应该处于什么状态才算安全。包括完好程度、数量标准、质量标准、正常状态
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