一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 建立有关承包商、供应商等相关方的管理制度。 标准分值 4 评分方式 7.4 相关方管理 企业应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理。 企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。 对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。 根据相关方提供的服务作业性质和行为定期识别服务行为风险，采取行之有效的风险控制措施，并对其安全绩效进行监测。 6 无该项制度的，不得分；未明确双方权责或不符合有关规定的，不得分。 以包代管的，不得分；未纳入甲台账、档案 方统一安全管理的，不得分；未将安全绩效与续用挂钩的，不得分；名录或档案资料不全的，每一个扣1分。 未定期进行风险评估的，每一个扣2分；风险控制措施缺乏针对性、操作性的，每一个扣2分；未对其进行安全绩效监测的，每次扣2分；甲方未进行有效统一协调管理交叉作业的，不得分；相关方在甲方场所内发生工亡事故的，除本条不得分外，加扣36分。 甲方未对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理的，不得分；未要求相关方在作业前进行危险有害因素辨识并采取有效措施的，每次扣3分；本小项不得分时，追加扣除12分。 发包给无相应资质的相关方的，不得分；承包协议中未明确双方安全生产责任和义务的，每项扣4分；未执行协议的，每项扣4分；本小项不得分时，追加扣除16分。 无管理制度的，扣2分；制度与实际不符的，扣1分；无实施计划的，不得分；未按计划实施的，每项扣1分；变更中无风险识别或控制措施的，每项扣1分。 自评/评审 描 述 建立制度 实际得分 中法 中法 风险评估、绩效监测记录 中法 12 企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。 甲方应统一协调管理同一作业区域内的多个相关方的交叉作业。 6 安全协议 中法 7.5变更 不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务。 企业应执行变更管理制度，对机构、人员、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。 不应将工程项目发包给不具备相应资质的单位。工程项目承包协议应当明确规定双方的安全生产责任和义务。 建立有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更的管理制度，并制定实施计划。 承包商资质、档案 中法 8 建立制度，变更前的计划 中法 6
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一级要素 二级 要素 基本规范要求 变更的实施应履行审批及验收程序，并对变更过程及变更所产生的隐患进行分析和控制。 企业达标标准 对变更的实施进行审批和验收管理，并对变更过程及变更后所产生的风险和隐患进行辨识、评估和控制。 变更安全设施，在建设阶段应经设计单位书面同意，在投用后应经安全管理部门书面同意。重大变更的，还应报安全生产监督管理部门备案。 建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、方法。 对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。 法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。 标准分值 6 自评/评审 描 述 无审批和验收报告的，不得分；审批程序，验收报未对变更导致新的风险或隐患进行告 辨识、评估和控制的，每项扣1分。 评分方式 未经书面同意就变更的，每处扣变更程序 2分；未及时备案的，每次扣2分。 实际得分 中法 中法 6 230 小计 企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。 2 得分小计 无该项制度的，不得分；制度与建立制度 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等有关规定不符的，扣2分。 无隐患汇总登记台账的，不得《生产安全事故分；无隐患评估分级的，不得分；隐报告和调查处理患登记档案资料不全的，每处扣2分。 条例》第三条（附件9） 发生变化后未及时组织隐患排变化时对其隐患查的，每次扣2分；每漏查一个隐患，排查 扣1分。 中法 中法 4 八隐排和理 、 患8.1 查隐患治排查 法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。 隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方中法 4 制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。 6 无该方案的，不得分；方案依据缺少或不正确的，每项扣2分；方案内容缺项的，每项扣2分。 隐患排查总方案（规定），每次隐患排查方案 中法
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一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准分值 评分方式 未按方案排查的，不得分；有未排查出隐患的，每处扣2分；排查人员不能胜任的，每人次扣2分；未进行汇总总结的，扣2分。 8.2 排查范围与方法 法。排查方案应依据： 按照方案进行隐患排查工作。 ——有关安全生产法律、法规要求； ——设计规范、管理标准、技术标准； ——企业的安全生产目标等。 企业隐患排查的范围 隐患排查的范围应包括所有与生应包括所有与生产经营相产经营场所、环境、人员、设备设施和关的场所、环境、人员、设活动。 备设施和活动。 企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。 企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。 治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。 采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查工作。 根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。 自评/评审 描 述 隐患排查记录 实际得分 中法 8 隐患排查范围每缺少一类，扣3分。 8 排查范围包括所中法 有与生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动。 组织各项检查，归档 10 各类检查缺少一次的，扣2分；缺少一类检查表的，扣2分；检查表针对性不强的，每一个扣4分；检查表无人签字或签字不全的，每次扣4分。 无该方案的，不得分；方案内容不全的，每缺一项扣3分；每项隐患整改措施针对性不强的，扣3分；隐患治理工作未形成闭路循环的，每项扣3分。 中法 每次隐患排查后，中法 制定隐患治理方案 8.3 隐患治理 20 在重大事故隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。 6 未进行验证或评估的，每项扣2分。 重大事故隐患治理后的验收和评估 中法
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一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准分值 4 评分方式 无统计分析表的，不得分；未及时报送的，不得分。 8.4预测预警 按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析并向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。 企业应根据生产经营 企业应根据生产经营状况及隐患状况及隐患排查治理情况，排查治理情况，采用技术手段、仪器仪运用定量的安全生产预测表及管理方法等，建立安全预警指数系预警技术，建立体现企业安统，每月进行一次安全生产风险分析。 全生产状况及发展趋势的预警指数系统。 自评/评审 描 述 统计报送安监局 实际得分 中法 8 小计 企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。 建立危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等。 按相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨识、分类和风险评价、分级，确定危险源及重大危险源（包括企业确定的重大危险源）。 对确认的危险源及时登记建档。 按照相关规定，将重大危险源向安全监管部门和相关部门备案。 计量检测用的放射源应当按照有关规定取得放射物品使用许可证。 对危险源（包括企业确定的重大危险源）采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、80 4 无安全预警指数系统的，不得国家安监局软件分；未对相关数据进行分析、测算，（收费） 实现对安全生产状况及发展趋势进行预报的，扣2分；未将隐患排查治理情况纳入安全预警系统的，扣2分；未对预警系统所反映的问题，及时采取针对性措施的，扣2分；未每月进行风险分析的，扣2分。 得分小计 无该项制度的，不得分；制度中每缺少一项内容要求的，扣2分。 未进行辨识、评价、分类、分级的，不得分；未按制度规定严格进行的，不得分；辨识和评估不充分、准确的，每处扣2分。 无危险源档案资料的，不得分；档案资料不全的，每处扣2分。 未备案的，不得分；备案资料不全的，每个扣1分。 未办理许可证的，不得分；每少一个许可证，扣2分。 未实施监控的，不得分；监控技术措施和组织措施不全的，每项扣2分；有重大隐患或带病运行，严重危建立制度 中法 中法 9.1辨识与评估 九、重大危险源监控 10 根据第七章危险源辨识确实重大危险 安全部门归档 安监局备案，重大危险源评价报告 放射物品使用证 日常检查方式监控，发现问题及时整改 中法 9.2登记建档与备案 9.3 监控与管企业应当对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。 6 4 4 中法 中法 中法 中法 企业应建立健全重大危险源安全管理制度，制定重大危险源安全管理技术20
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一级要素 二级 基本规范要求 要素 理 措施。 企业达标标准 标准分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际得分 检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。 在危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名6 称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。 相关人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。 6 60 及安全生产的，除本小项不得分外，加扣60分。 无安全警示标志的，每处扣2分；危险源地方设置内容不全的，每处扣2分；警示标志安全警示标志及污损或不明显的，每处扣2分。 危险源点警示牌 未按规定进行检查的，不得分；检查未签字的，每次扣2分；检查结果与实际状态不符的，不得分。 得分小计 无该项制度的，不得分。制度与有关法规规定不一致的，扣1分。 有一处不符合要求的，扣2分；一年内有新增职业病患者的，本二级要素不得分。 中法 顶起组织各项检中法 查（第八章体现） 小计 企业应按照法律法规、建立职业健康的管理制度。 标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求按有关要求，为员工提供符合职业的工作环境和条件，配备与健康要求的工作环境和条件： 职业健康保护相适应的设（1）生产布局合理，有害作业与施、工具。 无害作业分开； （2）作业场所与生活场所分开，作业场所不得住人； （3）有与职业危害防治工作相适应的有效防护设施； （4）职业危害强度或浓度符合国家标准、行业标准。 建立制度 现场 措施 4 中法 中法 十、职业健康 10.1职业健康管理 4
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