申请机构的营业执照（五证合一）、银行开户证；若不是五证合一，则申请2 机构的营业执照、组织机构代码、税务登记证、统计证、社保登记证、银行开户证； 3 4 5 6 7 的财务报表； 8 9 10 公司或个人为止； 股权结构图：若申请机构有法人股东，提供法人股东基本信息；若自然人股11 东，则提供股东以及配偶身份证复印件和调查表； 申请机构出具是否存在股权激励、股份代持、信托持股、委托持股、职工持股等情形，存在前述情形的，请提供相应资料；股东之间是否存在股权激励、12 股份代持、信托持股、委托持股、职工持股等情形，存在前述情形的，请提供相应资料； 14 15 产管理机构或相关服务机构； 16 17 18 19 20 21 制制度；利益冲突的投资交易制度；信息披露制度；机构内部交易记录制度；申请机构的员工花名册以及劳动合同； 申请机构已有私募基金从业资格人员及相应证书； 申请机构组织机构图、人员配置及相应的任免文件； 申请机构设立分公司、子公司情况以及分公司、子公司的相应证照； 说明自然人股东、法人股东有无从事金融业务，是否控制其他金融机构、资由地税出具公司纳税凭证； 若申请机构有经营过（发过产品），提供公司近12个月重大经营合同； 股权结构图：最终披露至自然人或国有资产管理机构；有外资，披露至外资由中国人民银行征信中心出具申请机构及股东的征信报告； 若申请机构有境外投资股东，则还需提供外汇登记证、批准证书； 若申请机构有国资股东，则还需提供国有资产产权登记证； 若公告日之前申请机构登记已满一年，提供审计报告及最近一期财务报表； 若公告之前申请机构登记未满一年，提供公司设立至法律意见书出具之日止 申请机构经营场所证明，提供产权证明或租赁合同及相应付款凭证或收据； 申请机构实缴资本的银行进账单或验资报告； 基本制度：股东会议事规则；总经理工作细则；对外担保制度；运营风险控
防止内幕交易制度；合格投资者风险提示制度；合格投资者内部审核流程及相关制度；私募基金宣传推介；募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资管理基金业务）的公平交易制度；从业人员买卖证券申报制度；若申请机构有董事会、监事会，则提供董事会议事规则、监事会议事规则； 申请机构出具是否与其他机构签署外包服务协议（包括基金托管协议、销售22 协议以及销售支付协议、管理服务协议）的承诺书；已有的，提供申请机构对外包机构的尽职调查报告； 申请机构及股东出具是否受到行政处罚、刑事处罚、中国证监会处罚等的承23 诺书； 24 25 26
申请机构及股东涉诉或仲裁情况以及是否纳入失信人名单的承诺； 申请机构提供已上传至中基协的全部资料； 申请机构的私募基金管理类型说明；