1___AB________不得招聘为证券交易所的工作人员. A因违法违纪行为被开除的国家机关工作人员 B因违法违纪行为被开除的证券公司的从业人员 C因违法违纪行为被撤销资格的律师
D因违法违纪行为被撤销资格的注册会计师
2根据我国行政法规的规定, 证券交易所的职能包括____ABC______. A提供证券交易的场所和设施. B管理和公布证券市场信息. C设立证券登记结算机构.
D发布对证券价格进行预测的文字和材料.
3证券交易所不得直接或间接从事___ABCD________. A以营利为目的的业务 B新闻出版业
C发布对证券价格进行预测的文字和材料. D为他人提供担保.
4证券交易所__ABC________应当报中国证监会批准. A上市新的证券交易品种
B以联营等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务. C制定和修改业务规则 D采取技术性停牌
5证券交易所的业务规则包括__ABCD_________. A上市规则B交易规则C会员管理规则 D其他与证券交易活动有关的规则
6证券交易所的监管包括__ABD________
A对场内证券交易活动的监管B对会员的监管
C对场外证券交易所活动的监管D对上市公司的监管 7____BC__________,证券交易所可以临时停市 A因突发性事件而影响证券交易所的正常进行时 B因不可抗力的突发性事件 C为证券市场交易的正常秩序
D有投资者发出收购某上市公司股票的公开要约
8证券交易所依照法律,行政法规的规定,办理股票,公司债券的__ABCD__________事务. A暂停上市B恢复上市C终止上市D安排上市
9证券交易所应当从其收取的__ABCD___中提取一定比例的风险基金. A交易费用B会员费C席位费D对违规会员的罚款收入.
10证券交易所应当就其市场内的成交情况编制_ABCD______并及时向社会公布. A日报表B周报表C月报表D年报表
1在我国，设立证券登记结算机构应当具备的条件有—ABCD— A自有资金不少于人民币2亿元
B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施 C主要管理人员必须具有证券从业资格。 D中国证监会规定的其他条件。
2在我国，证券登记结算机构的职能有—ABCD— A证券帐户、结算帐户的设立 B证券的托管和过户 C证券持有人名册登记
D证券交易所上市证券交易的清算和交收。 3证券登记结算机构不得将客户的证券（BD）
A集中托管 B用于质押 C 清算交收 D出借给他人
4证券登记结算机构应当采取—ABCD——措施，保证业务的正常进行。 A具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施。 B建立健全的业务财务管理制度。 C建立健全的安全防范管理制度 D建立完善的风险管理系统
5证券登记结算机构的结算风险基金可用于—ABC—造成的证券登记结算机构的损失。 A不可抗力 B失误 C 技术故障 D交易异常情况 6 操作证券登记结算机构是—ABCD———。 A非营利性法人 B专业服务机构 C法定必设机构 D 特许法人
7操作证券登记结算机构的法定义务有—ABCD—。 A法定保管义务 B资料善管义务
C业务保障义务 D设立结算风险基金义务 1证券公司的组织形式可以是—BD———。
A无限责任公司 B有限责任公司 C独资公司 D 股份有限 公司
2根据证券法规定，实行显名规则的组织有—AB—。
A证券公司 B 证券交易所 C证券登记结算机构 D 证券交易服务机构 3设立综合类证券公司，应当具备的法定条件有—ABCD。 A注册资本最低限额为人民币5亿元
B主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 C有固定的经营场所和合格的交易设施。
D有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系 4设立经纪类证券公司，应当具备法定条件有—ABCD。 A注册资本 最低限额为人民币5000万元。
B主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。
C有固定的经营场所和合格的交易设施，有健全的管理制度。 D有健全的管理制度。 5证券公司—ABCD—，必须经国务院证券监督管理机构批准。 A设立或撤销分支机构
B变更业务范围或者注册资本 C变更公司章程或者公司形式 D合并，分立，解散
6根据我国证券法规定，自被解除之日起5年内或被撤销资格起5年内不能担任证券公司董事、监事或经理的自然人有—ABCD— A因违法行为被解除职务的证券公司董事
B因违纪行为被解除职务的证券登记结算机构负责人 C因违法被撤销资格的注册会计师
D因违纪行为被撤销资格的法定资产评估机构专业人员
7因违法或违纪行为被开除的—ABCD—，不得招聘为证券公司的从业人员。 A国家机关工作人员 B证券公司的从业人员 C证券登记结算机构的从业人员 D证券交易所的从业人员
8—ABCD—不得在证券公司中兼任职务。 A省长 B法院院长 C 检察长 D公务员 9综合类证券公司可以经营—ABCD—业务
A证券经纪业务 B证券自营业务 C证券承销业务 D 证券投资咨询 10经纪类证券公司可以从事—ABCD—业务。 A证券代理买卖
B代理证券的还本付息，分红派息。
C证券代保管、鉴证 D 代理登记开户
11证券公司不得—ABCD—。
A假借他人名义进行自营业务 B将其自营帐户借给他人使用 C为客户融券交易或为客户融资交易 D接受客户的全权委托而决定证券买卖
12证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明—ABCD—，按着交易规则代理买卖证券。 A证券名称 B 买卖数量 C 出价方式 D 价格幅度 13证券业协会的职责有—ABCD—。
A协助证券监管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规。 B收集整理证券信息，为会员提供服务 C组织会员单位的从业人员的业务培训
D监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会规章的按照规定给予纪律处分。 1、擅自发行证券的法律责任__ABCD______有。 A责令停止发行
B退还所募资金和加算银行同期存款利息
C处以非法所募资金全额百分之一以上百分之五以下的罚款
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 2、非法开设证券交易所的法律责任_ABCD______。 A由证券监督管理机构予以取缔 B没收违法所得
C处以违法所得的1倍以上5倍以下的罚款
D没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下的罚款
3、法律禁止参与股票交易的人员，非法持有或者买卖股票的，其法律责任有—ABC—。 A责令依法处理非法持有的股票 B没收违法所得
C处以所买卖股票票值以下的罚款 D处以3万元以上5万元以下的罚款
4、利用内幕信息进行非法交易的其法律责任有—AB—。 A责令依法处理非法获得的证券
B没收违法所得 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 C没收违法所得并处以非法买卖证券票值以下的罚款
D没收违法所得 并处以违法所得百分之一以上百分之五以下的罚款 5、操纵证券交易价格的法律责任有—AD—。
A没收违法所得 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没收违法所得 并处以违法所得百分之一以上百分之五以下的罚款 C没收违法所得 并处以10万元以上50万元以下的罚款 D构成犯罪的，依法追究刑事责任
6、证券公司违法为客户融券或融资的，其法律责任有—ABCD—。 A没收违法所得并处以非法买卖证券票值的罚款
B没收违法所得 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 C对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 D构成犯罪的，依法追究刑事责任
7、—ABCD—在证券交易中做出虚假陈述的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款 A证券业协会的工作人员 B资产评估机构的从业人员 C证券公司的从业人员 D证券交易所的从业人员
8、证券公司接受客户的全权委托买卖证券的其法律责任有—AB—。 A责令改正 B处以1万元以上10万元以下的罚款 C处以5万元以上20万元以下的罚款 D处以10万元以上50万元以下的罚款
9违反上市公司收购的法定程序，利用上市公司收购谋取不正当利益的，行为人的法律责任有—ABC— A责令改正 B没收违法所得
C处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D以非法买卖证券票值的罚款
10证券的发行、上市出具法律意见书的律师事务所，就其所应负责的内容弄虚作假的，其法律责任有—ABCD— A没收违法所得B处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 C责令停止 D承担连带赔偿责任 [ABD]
A． 证券承销最长不得超过90日
B． 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C． 从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司
D． 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动
2、 某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？ [ABC]
A． 该收益应当全部归公司所 B． 该收益应由公司董事会收回
C． 董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D． 董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼 3、 甲股份有限公司债券上市交易后出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定？ [ACD] A． 甲公司最近2年连续亏损 B． 甲公司的法定代表人发生变更 C． 甲公司发生重大违法行为
D． 甲公司未按照公司债券募集办法的规定履行义务
4、 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人应承担赔偿责任，下列哪些人员应负连带责任 [ABCD] A．发行人的董事、监事、经理 B．上市公司的董事、监事、经理 C．保荐人 D．承销的证券公司
5、甲公司在发行股票公告的招股说明书中遗漏了与另一家公司正在进行的标的额为5亿元的诉讼案，该案很可能导致甲公司败诉。乙证券公司以包销方式为甲公司发售股票，该股票上市后不久，该案件判决，甲公司败诉，导致股票行情大跌，投资者在证券交易遭受损失。对投资者的损失（ ） [AB] A．甲公司应当承担赔偿责任，乙证券公司应当与甲公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 B．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 C．仅由甲公司承担责任
D．仅由乙证券公司承担责任
6、甲某从自己的朋友，某上市公司总经理那里得知该公司近期将进行重大的增资计划。在知道该消息后，甲某下列（ ）行为不符合法律规定。 [ABCD] A．甲某买下该公司的股票10000股 B．甲某建议家人买进该公司的股票
C、甲某将该消息提供给他人，收取信息费2000元 D．甲某将该消息在互联网上发布
7、甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？ [ABC] A．甲公司收购乙公司的股份至51%时即不再收购 B．甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购
C．本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东
D．在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约
8、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列（ ）行为违反法律规定 [C] A．甲公司为帮助客户及时买进股票，暂时借给客户现金
B．甲公司为了更好地吸引客户，决定借给客户股票1000股供其抛售 C．甲公司公开了客户的账户号码
D．甲公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用 第五章 证券法
1.根据《证券法》规定，证券的下列发行方式中，属于公开发行的是（）。 A.向特定对象发行证券累计超过50人的 B.向特定对象发行证券累计超过100人的
C.向特定对象发行证券累计超过200人的 D.向特定对象发行证券累计超过150人的 【答案】C
2.根据有关规定，我国现行采用的股票公开发行方式主要包括（）。 A.全额预交款方式 B.储蓄存款挂钩方式 C.网上定价发行方式
D.向询价对象配售股票的发行方式（网下定价发行方式） 【答案】CD
【解析】我国股票公开发行过程中，采用过多种股票发行方式，如全额预交款方式、储蓄存款挂钩方式、向二级市场投资者按市值配售的发行方式等。 3.不论是代销证券还是包销证券，承销期最长不得超过（）。 A.30日 B.60日 C.90日 D.120日 【答案】C
4.乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（）万股的，属于发行失败。 A.8000 B.7200 C.6400 D.5600 【答案】D
5.根据《证券法》规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。（2006多） A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 【答案】CD
6.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 【答案】AC
【解析】①最近36个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规受到行政处罚且情节严重情况，B不符合上市条件；②发行人不存在最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，D不符合上市条件。 7.根据证券法律制度规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。 A.公司的股本总额由人民币6000万元减至4000万元 B.公司有重大违法行为 C.公司最近3年连续亏损
D.公司未按规定公开其财务状况 【答案】BCD
8.根据《证券法》规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。 A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正 B.股本总额减至人民币5000万元
C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 【答案】ACD
9.根据公司法、证券法规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。 A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起l年内不得转让 B.公司高级管理人员离职后l年内不得转让其所持有的本公司股份 C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起l年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％ 【答案】B
10.李某从2004年开始担任丙股份有限公司的监事，持有丙公司股票16000股，至上市前一直未出售，丙公司的股票经批准于2005年6月1日起在深圳证券交易所上市交易，则李某从2005年6月1日起至2007年6月1日止转让持有的丙公司的股票累计不得超过（ ）股。 A.8000 B.5600 C.4000 D.1800 【答案】C
11.华达会计师事务所受聘为京发公司发行股票出具评估报告，按规定华达会计师事务所及其为该报告出具审计意见的注册评估师，在（）内不得买卖该种股票。 A.自出具报告之日起至报告公开后5日
B.自接受公司委托之日起至上述文件公开后6个月 C.在股票承销期内和期满后6个月 D.在该股票承销后5天内 【答案】C
12.根据《证券法》规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。 A.董事会秘书 B.监事会主席 C.财务负责人 D.副总经理 【答案】ABCD
【解析】选项ACD属于高级管理人员。
13.某上市公司公开发行股份总额为21000万股，经股东大会决议拟收购本公司的部分股份奖励给本公司的职工，则收购本公司的股份最高限额为（）万股。 A.2100 B.1050 C.4200 D.5250 【答案】B
【解析】21000×5%=1050万股
14.根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。 A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 【答案】A 【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。 15.证券法规定，上市公司出现下列情况时，不得公开发行新股的是（）。 A.经股东大会决议，改变前次募集资金用途的 B.擅自改变前次募集资金用途而未作纠正的
C.最近3年平均可供分配利润低于同期银行贷款利率的 D.公司净资产低于人民币6000万元的 【答案】B
16.根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。 A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于市场交易价格
C.控股股东认购的股份36个月内不得转让
D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 【答案】CD 【解析】（1）非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名，A错误；（2）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，B错误。
17.某股份有限公司于2006年3月发行3年期公司债券1000万元，1年期公司债券500万元。2008年4月该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2007年12月底净资产额6000万元。该公司此次发行公司债券最高不得超过（ ）万元。 A.2400 B.1900 C.1400 D.900 【答案】C[6000×40%-1000=1400万元]
18.根据证券法规定，公司债券申请上市交易必须符合下列（）规定。 A.由证券交易所依照法定条件和法定程序核准 B.债券年利率不得低于10% C.公司债券期限为1年以上
D.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 【答案】CD
19.根据证券法规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易情形有（）。
A.公司最近2年连续亏损 B.有重大违法行为
C.净资产额减至5000万元 D.不按审批机关批准用途使用公司债券募集资金 【答案】ABD
20.根据证券法规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40％ B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％ 【答案】BC 【解析】（1）发行可转换公司债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末“净”资产额的40％；（2）最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的“30％”（增发股票一般条件）。
21.根据证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）。 A.1亿元人民币 B.1亿元港币 C.3亿元人民币 D.3亿美元 【答案】A
22.某封闭式基金经理管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（）。
A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85% B.该基金持人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元 D.该基金合同期限为12年 【答案】ABCD
23.根据《证券投资基金法》规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。 A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 【答案】A
24.下列公司中，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告的是（）。 A.上市公司和公司债券上市交易的公司
B.注册资本超过1亿元人民币的有限责任公司 C.注册资本超过5亿元人民币的股份有限公司 D.大中型国有独资公司 【答案】A
25.根据《证券法》规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（）。 A.公司董事甲涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留 B.公司1/3以上监事辞职
C.公司董事会的决议被依法撤销 D.公司经理被撤换 【答案】ABCD
26.根据证券法规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。 A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员 B.持有公司5%以上股份的股东 C.证券监督管理机构的工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员 【答案】ABCD
27.根据《证券法》规定，下列选项中，属于内幕信息的有（ ）。 A.公司债务担保的重大变更 B.上市公司收购方案
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的30% D.公司发生重大亏损 【答案】ABCD
28.根据证券法规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。 A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20% B.公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 C.上市公司董事长发生变动 D.公司债务担保的重大变更 【答案】BCD
29.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。（） 【答案】√
30.内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。（） 【答案】√
31.下列行为中，属于《证券法》明确禁止的操纵市场的行为有（）。 A.企业法人以个人名义开立账户，买卖证券 B.通过合谋，集中资金优势，抬高证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格进行相互进行证券买卖，影响交易量 D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖 【答案】BCD
32.根据证券法规定，下列行为中，属于损害客户利益的欺诈行为有（）。
A.以自己为交易对象进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格的行为 B.借客户的名义买卖证券
C.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D.违背客户的委托为其买卖证券 【答案】BCD
【解析】A选项所述情形属于操纵市场的行为，BCD项属欺诈客户的行为。 33.下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有（）。 A.违背客户的委托为其买卖债券 B.假借客户的名义买卖债券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖 D.挪用客户账户上的资金 【答案】ABCD
34.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。 A.由甲公司的监事担任董事的丙公司
B.持有乙公司l％股份且为甲公司董事之弟的张某 C.持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某
D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2％股份的李某 【答案】ABD
【解析】持有投资者“30％以上”股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人，因此选项C不构成一致行动人。 35.根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（ ）。 A.投资者之间存在股权控制关系 B.投资者之间为同学、战友关系 C.投资者之间存在合伙关系 D.投资者之间存在联营关系
【答案】ACD（2010年会计师）
36.根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。 A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为限制行为能力人 【答案】ABCD
37.收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度规定，该收购要约的期限为（ ）。
A.不得少于15日，并不得超过30日 B.不得少于15日，并不得超过60日 C.不得少于30日，并不得超过60日 D.不得少于30日，并不得超过90日 【解析】C
38.采取要约方式收购上市公司股份时，下列有关收购人支付收购上市公司价款的表述中，符合上市公司收购管理规定的是（ ） A.收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月
B.收购人以证券支付价款的，应当提供该证券发行人上一年度经审计的财务会计报告和证券估值报告 C.收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
D.收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的l0％作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行 【答案】C
【解析】收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于“1个月”，A错误；收购人以证券支付价款的，应当提供该证券发行人“最近3年”经审计的财务会计报告和证券估值报告，B错误；收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的“20％”作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行，D错误。
39.根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为（）。 A.2个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 【答案】D
40.根据《证券法》规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。 A.人民币5000万元 B.人民币1亿元 C.人民币5亿元 D.人民币10亿元 【答案】C
41.根据证券法规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。 A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C.将自营业务账户借给客户使用
D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理 【答案】D 证券法试题
发表时间：2007-01-15 16:58:00 阅读次数: 1061 所属分类：资料
一、单项选择题
1、 《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案： A
2、 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 答案： C
3、 股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案： A
4、 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案： D
5、 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案： B
6、 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案： D
7、 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 答案： B
8、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ） A证券代销 B证券包销 C证券经销 答案： B
9、 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日 答案： B
10、 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。 A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 答案： C
11、 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 答案： D
12、 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？