更多内容，请关注bestexam.net后续培训网 C17044S资产管理业务产品申报材料制作参考答案
1 . 证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除，以下情形中不符合监管要求的是（c ）。
A.建立或有效执行第三方机构遴选机制，按照规定流程选聘第三方机构
B.签订相关委托协议，或在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、约定第三方机构职责以及充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险
C.由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.第三方机构及其关联方不以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额
2. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，固定收益类结构化集合资管计划杠杆比例为（ c）。 A.不可分级 B.不超过1倍 C.不超过2倍 D.不超过3倍
3 . 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，股票类结构化集合资管计划杠杆比例为（b）。 A.不可分级 B.不超过1倍 C.不超过2倍 D.不超过3倍
4 . 证券公司资产管理业务的“一法两则”是指（abce ）。 A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》 B.《证券公司集合资产管理业务实施细则》 C.《证券公司定向资产管理业务实施细则》 D.《证券投资基金法》
E.《证券公司私募产品备案管理办法》
5 . 在产品设计阶段，需要首先确定产品的核心条款，包括（abcd ）等。 A.产品结构的设计 B.产品的开放期
C.各个投资标的的比例
D.是否触及监管规定的监管红线
6 . 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料（abcde）。 A.备案报告
B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议
C.投资者信息资料表，包括名称、证件类型、证件号码、认购份额类型、认购金额等信息 D.合规总监的合规审查意见
E.已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明
7 . 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（ade ）。
A.挪用客户资产
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C.将资产管理业务与其他业务分开操作
D.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 E.内幕交易、操纵市场
8 . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ a）
对 错
9 . 资产管理合同及销售材料中不允许存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。（a ） 对 错
10 . 定向资产管理业务可以参与融资融券交易，但不可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（ a） 对 错