? 为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训； ? 为员工参与提供必要条件； ? 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应； ? 员工参与的记录完整； ? 员工参与的积极性高。 ? 员工对拒绝制度的认可程度： （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） 3.4 文件与资料控制（60分）
策划（6分） ? 是否有文件与资料控制管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(12分) ? 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 下列安全生产记录是否得到有效保留： (分数 是：0.5分； 最高分：8分) ? 管理评审报告； ? 事故、事件的相关记录； ? 风险评价信息； ? 培训记录； ? 标准化系统评估报告； ? 安全检查与绩效测量记录； ? 健康监护记录； ? 安全生产会议记录； ? 安全活动记录； ? 法定检测记录； ? 许可文件； ? 应急管理记录； ? 纠正与预防行动记录； ? 承包商和供应商信息； ? 安全设备、设施和装置的维护和校验记录； ? 技术资料、图纸。 符合(18分) ? 是否制定下列安全生产规章制度？ 12
(分数 是：1分；最高分：15分) ? 安全生产检查制度； ? 安全例会制度 ? 安全教育培训制度； ? 重大危险源监控制度； ? 隐患排查治理制度； ? 危险物品管理制度； ? 应急管理制度 ? 职业危害防治管理制度； ? 安全生产费用提取与使用制度 ? 特种作业管理制度； ? 事故和事件管理制度； ? 设备设施安全管理制度； ? 安全生产档案管理制度； ? 安全生产奖惩制度。 ? 领导带班下井制度 ? 文件与资料控制制度的执行情况如何？ （分数 选择一个答案） 1.好（3分） 2.一般（1分） 3.差（0分） 绩效(24分) ? 标准化文件系统效力与效率： (分数 是：2分； 最高分：14分) ? 文件需求响应及时； ? 文件产生的流程畅通； ? 文件层次结构清晰、合理； ? 文件内容精练、正确； ? 不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾； ? 文件分发充分； ? 文件培训充分。 ? 标准化系统文件控制系统效力： (分数 是：1分； 最高分：10分) ? 主索引表； ? 制定时间； ? 版本； ? 解释权； ? 批准； ? 变化与废止； ? 存储媒介； ? 保存期限； ? 外部文件； ? 可获取性。 13
3.5 外部联系与内部沟通（50分）
策划（5分） ? 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否有与外部联系的制度？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否有内部沟通制度？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否有合理化建议制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 执行(10分) ? 是否已识别外部联系对象？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否保存外部的安全投诉记录？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否及时向外界披露重大安全生产事项？ (分数 是：1分； 否：0分) 符合(15分) ? 外部联系制度的执行情况： (分数 是：1分； 最高分：3分) ? 有明确的联系对象； ? 有负责联系的责任部门与责任人员； ? 有外部联系记录。 ? 安全投诉已报告并进行了调查的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 基层安全会议是否依据要求的频次召开？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？ (分数 是：1分； 否：0分) 14
? 员工参与合理化建议活动的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分 ? 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(20分) ? 外部联系的有效性： （(分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 联系对象识别充分； ? 联系时机恰当； ? 投诉响应及时； ? 外部联系记录齐全。 ? 内部沟通的有效性： (分数 是：2分； 最高分：4分) ? 管理者、员工对沟通机制的信心； ? 及时、有效地处理员工反映的安全问题。 ? 合理化建议的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) ? 以公平的方式评审提出的各项建议； ? 员工对建议机制的信心； ? 有效地发现并处理问题。 ? 外部联系与内部沟通制度的效力，包括： (分数 是：2分； 最高分：8分) ? 理解沟通的目的； ? 理解沟通的内容并作出积极反应； ? 掌握投诉与沟通程序； ? 对投诉信息反馈的满意度。 3.6 系统管理评审(50分)
策划（5分） ? 是否有评审标准化系统的制度？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 评审过程是否有文件化要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(10分) ? 是否每年进行标准化系统的评审？ (分数 是：2分； 否：0分) 15
? 标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否保持标准化系统评审的记录？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(15分) ? 标准化系统评审是否包括： (分数 是：1分； 最高分：11分) ? 监测与检测记录； ? 以前评审的跟踪结果； ? 影响标准化系统的变化； ? 纠正与预防措施制定及实施有效性； ? 事故统计分析； ? 员工和相关方意见和建议； ? 目标和指标完成情况； ? 标准化系统覆盖范围的充分性； ? 标准化系统评估报告； ? 实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况； ? 持续风险识别结果。 ? 评审的结果是否包括： (分数 是：1分； 最高分：4分) ? 标准化系统运行的总体评价； ? 基于问题的改进措施； ? 资源需求； ? 损失预防措施和对识别风险的缓减计划。 绩效(20分) ? 管理评审过程的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) ? 评审频次符合制度要求； ? 所有问题已闭环； ? 每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。 ? 是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括： (分数 是：2分； 最高分：14分) ? 方针； ? 风险降低； ? 目标和指标； ? 标准化系统评价； ? 监测和数据分析； ? 纠正与预防措施； ? 现场人员能力。 16