? 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ (分数 是：1分； 最高分：7分) ? 积极参加企业组织的各项安全生产活动； ? 主动配合企业的安全生产监督检查； ? 注重从业人员的安全教育培训； ? 按规定开展安全检查与隐患排查； ? 认真整改各类安全生产隐患； ? 及时通报或沟通重大安全生产事项； ? 杜绝违章指挥与冒险蛮干。 ? 是否发生过因供应商、承包商的原因而造成的事故、事件？ (分数 是：0分； 否：5分) 3.9 安全认可与奖励（30分）
策划（3分） ? 是否对安全生产认可与奖励做出规定？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(6分) ? 是否明确了应给予认可与奖励的事项？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否经常性地认可与奖励员工的安全表现？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(9分) ? 是否及时通报并公示认可与奖励的信息？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 年度内已获得认可的员工的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(12分) ? 认可对员工安全表现的激励作用？ （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） ? 认可对提高企业安全绩效的促进作用？ （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） ? 员工对认可的评价如何？ （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 13
2.一般（2分） 3.差（0分）
4. 风险管理
4.1 危险源辨识与风险评价要求(50分)
策划（5分） ? 是否对危险源辨识与风险评价作出了规定？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 规定是否明确了风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 规定是否明确了持续风险评价的要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(10分) ? 是否开展危险源辨识和风险评价？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 风险评价的结果是否文件化？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(15分) ? 员工是否参与了危险源辨识与风险评价的过程？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了来自生产场所以外的影响因素？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 绩效(20分) ? 风险评价流程是否清楚？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 风险评价方法是否合理？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 定期进行风险回顾的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) 14
? 按规定或计划进行； ? 及时更新风险评价信息； ? 评估安全操作程序和现场应急处置程序的适宜性； ? 评估风险控制措施的有效性； ? 讨论相关员工的培训需求。 4.2 风险评价（150分）
策划（15分） ? 是否制定了下列风险评价的计划： (分数 是：2分； 最高分：12分) ? 生产工艺过程风险评价； ? 设备设施风险评价； ? 职业卫生风险评价； ? 周边环境风险评价； ? 外部机构风险评价； ? 自然灾害风险评价。 ? 是否明确了负责风险评价的人员？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(30分) ? 是否对周边环境及外部机构的风险进行了评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否对主要生产工艺及设备、设施的风险进行了评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否对自然灾害的风险进行了评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否根据风险分析结果，制定了有针对性的风险控制措施？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否已识别并列出职业危害因素清单？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否已分析和评价职业危害因素的风险？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否对可能造成严重风险的危害因素进行了定量监测？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(45分) ? 在评价自然灾害的风险时，是否考虑了下列可能的致因因素： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 雷电； ? 暴风雨（雪）； ? 山洪、泥石流； ? 滑坡； ? 地震。 ? 在评价周边环境及外部机构的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 承包商； 15
? 周边企业； ? 周边居民； ? 公用设施； ? 其他。 ? 在评价生产工艺的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 穿孔、爆破； ? 铲装、运输； ? 废石排弃； ? 破碎； ? 边坡维护。 ? 在评价设备的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 穿孔设备； ? 铲装设备； ? 运输设备； ? 破碎设备； ? 供配电设备。 ? 在评价职业危害因素的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 粉尘； ? 振动与噪声； ? 高温与低温； ? 辐射； ? 其他。 ? 在评价滑坡的风险时，是否考虑了下列可能的致因因素： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 矿岩性质； ? 结构面与软岩夹层； ? 水文地质条件与雨水冲刷； ? 支护与加固； ? 爆破震动等。 绩效(60分) ? 风险评价的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) ? 评价单元划分合理； ? 评价方法适应评价对象的风险特征； ? 设备、设施、工艺固有风险识别充分、全面； ? 环境缺陷认定充分、准确； ? 可能的事故模式确定准确； ? 提出的风险控制措施充分、有效。 ? 是否采用下列方法开展持续风险识别与评价工作： (分数 是：3分； 最高分：24分) ? 设备、设施投入使用前检查； 16
? 巡回安全检查； ? 设备检查； ? 班前安全检查确认； ? 定期安全检查； ? 定期检修； ? 安全生产分级系统评估； ? 事故、事件分析。 ? 是否因上述风险评价不充分而导致发生事故或财产损失？ (分数 是：0分； 否：6分) ? 员工对本岗位风险及其控制措施的了解程度？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 5．安全教育与培训
5.1 需求识别与分析（30分）
策划（3分） ? 是否指定人员定期了解员工的培训需求？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(6分) ? 是否每年至少了解一次员工的培训需求？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否根据了解的培训需求制定了年度培训计划？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(9分) ? 已确定培训需求的工种占全部工种的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 所制定的培训计划是否明确了： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 培训对象 ? 培训方式； ? 培训内容； ? 考核方式； ? 培训经费预算。 绩效(12分) ? 培训需求分析是否考虑了以下方面： (分数 是：1分； 最高分：8分) ? 员工的要求； 17