作者： 暨南大学 梁月佩 2011年 05月 29日
美国的门户开放政策
【摘要】
门户开放政策是是由美国首先提出来的。它的主要内容是：在整个中国范围，列强都有进行贸易的权利。它的主要精神是不论是在哪个列强的势力范围内，不论是否在中国内地或沿海地区，都实行利益均沾，机会平等原则。影响：它标志着美国已经形成自己独立的侵华政策，是美国侵华行动的“里程碑”。门户开放政策的提出既是美国传统对华政策的延续，又是这种政策发展到一个新阶段的标志。这项政策的提出，表明美国在对华关系中，已经摆脱了追随者的处境，它要以自己的主张去影响和带领别的国家了。同时，它受到列强的普遍欢迎，由此而使得列强在侵华步骤上取得暂时的一致，避免了列强因在华利益的相互抵触而使得列强间本以十分尖锐的矛盾进一步激化，也由此而使得列强由争夺在华利益而转化为在这个问题上相互合作。在以后的30多年中，在中国对外关系的各个关键时刻，美国一再重申门户开放政策，并根据不同的形势做出新的解释，使之成为美国对华关系的基本原则。
【关键词】门户开放；提出；失败原因；影响
美国的门户开放政策
1.门户开放政策的提出
Open-Door Policy is a term used in international relations. It means that powerful countries have equal opportunities to trade with colonial or developing countries. When countries agree to observe the Open-Door Policy in an area, they simply agree to permit their merchants and investors to trade freely there. John Hay, United States secretary of state, started the idea of the Open Door in 1899. At that time, several Western powers had special interests in China. Each power was trying to get all the trading rights for itself. Hay sent notes to the competing powers, asking them to maintain complete equality for all nations that wished to trade with China. The competing powers accepted Hay's proposal, and they signed treaties agreeing to observe the Open-Door Policy. 1895年甲午战争后，中国在国际上的地位进一步衰落，帝国主义强国掀起了瓜分中国的狂潮，它们在苛刻的条件下争先恐后借款给中国政府，霸占中国的海港、攫为租借地，强索筑路和开矿特权，把中国领土划分为各自的势力范围，展开了一场惊心动魄的争夺战。但在这场争夺战中美国所得甚少。华美合兴公司苦心经营，才争得粤汉铁路的利权，之所以如此，主要是因为美国忙于与西班牙的战争，无暇顾及在中国的争夺。麦金莱政府中也曾讨论攫取中国一部分领土或在中国划定一块势力范围的问题，但当时的种种主客观条件却使美国没有在中国实行赤裸裸的掠夺政策。
从客观上讲，当时列强已经在中国（尤其是沿海省份）划定了势力范围，美国要插足，就会同别的大国产生尖锐的利害冲突。从主观上讲，一则，美国毕竟是一个后起国家，它的军事力量还远不如别的大国，战胜西班牙已属不易，哪里还是其他大国的对手？二则，美国刚刚夺得菲律宾，它在亚太地区首先关心的是巩固在菲律宾的统治，提防来自其他大国的威胁，它不想把过多的精力放在中国；三则，美西战争在美国国内激起了声势浩大的反战运动，在这种情况下麦金莱政府不得不在中国谨慎从事了。
但美国毕竟不能不重视中国问题，因为美国实业界早已将中国看成是潜在的巨大市场，美国政府有必要在中国问题上表明自己的关切。1898年9月，麦金莱任命海约翰（John Hay）为国务卿，海约翰本人就是百万富翁，有大量铁路股票、公司债券和房地产。海约翰接受了曾在驻华使馆担任参赞，此时任国务院中国问题特别顾问的柔克义的建议，于1899年9月至12月训令美国驻英、俄、德、法、意、日等六国大使向驻在国政府递交一项照会，要求它们承认以下三项原则： (1)对于中国的势力范围或租借地内的任何既得利益，一概不加干涉； (2)中国现行税则适用于所有势力范围内一切口岸（自由港除外）所装卸的货物，而不问其国籍，此种税款由中国政府征收；
(3)在各自势力范围的任何口岸，对他国入港船舶不得征收高于本国船只的入港费，在各自势力范围的铁路上，对他国臣民运输的货物实行不同的运费标准。 这就是美国最初提出的对华门户开放政策，也是美国真正提出自己独立对华政策的开始。显而易见，它是以承认列强对华特权和既得利益为基础的，列强从
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各自的立场出发，对这一建议做了有保留的同意。
2.第三次门户开放照会问题
一般认为，美国国务卿海约翰的门户开放照会共有两次：第一次在1899年9月6日；第二次在1900年7月3日。但是，按照美国外交部远东司的说法，美国对华门户开放照会共有3次，除了众所周知的前两次以外，第三次是1900年10月22日发出的。1908年3月28日，该远东公司向美国驻柏林、伦敦、巴黎、罗马、圣彼得堡、东京和维也纳大使馆，以及美国驻布鲁塞尔、哥本哈根、里斯本、马德里、北京和海牙的公使团发出一份文件，详细介绍了门户开放原则产生的背景、经过、内容，以及各国的反映等等。这个文件明确把1900年10月22日的传阅电文（Circular Telegram）称为第三次门户开放照会。这个照会的全文如下：United States Deprtment, Devision of Far Eastern Affairs, Information Series,No.3 , Section A , Notes on the Policies of the “Open Door”(or Principle of Equality of Opportunity) and of the Preservation of the Territorial and Political Integrity of Chinese Empire, With References to the Papers on theseSubjects,and Including Copies of the Principle declarations made and Received By the Government of the United States.
3.关于门户开放原则的针对性问题
门户开放原则是关于中国的政策，但其锋芒所向却是其他列强。那么，美国
主要是针对
哪个国家呢？一种较为普遍的看法是，门户开放原则主要是针对俄国的。例如，英国学者尼 斯认为，“正是俄国人在满洲的行动成为美国人注目的中心，并成为美国发表门户开放政策 的直接导因。”
美国学者贝莱指出，“1899年美国门户开放政策是针对帝国主义瓜分中 国狂潮而提出的，俄国不愿放弃它在中国东北的特权，当然反对门户开放，所以，这一政策
主要是针对俄国的。”
实际上美国对华门户开放政策的针对性在不同时期有所变化。从1899年到第一次世界大战，其针对性可分为3个时期：1899年9月—1900年7月，即第一、二次门户开放照会，是针对列强各国的；从1900年10月—1909年11月，即第三次门户开放照会和“诺克斯计划”发表以前，主要是针对俄国的；从1909年11月—1917年第一次世界大战结束，主要是针对日本的。
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4.美国对华门户开放政策的失败
1902年，美国政府抗议俄国在义和团运动之后侵犯满洲违反了门户开放政策。当日本在1904至1905年的日俄战争之后再满洲南部取代了俄国之后，美国和日本共同承诺要维持势力在满洲的平等。在金融上，美国努力维护门户开放政策，成立了一个国际财团。中国的铁路贷款通过它实现各国货币之间的兑换。在其中，美国和日本重申了门户开放政策，但是美国将承认日本在华特殊利益（兰辛-石井协定）。日本与盟国的一系列秘密协议进一步减低了门户开放政策的约束力。对门户开放政策与日俱增的漠视是导致华盛顿会议召开的主要原因。此次会议签署了九国公约，其中再次确定了要通过门户开放政策维持中国的领土完整。然而，这一次由美国，英国，日本，法国，以及中国共同签署的协定无缺乏任何的实施细则。随着日本侵略了满洲并建立起傀儡政权满洲国，门户开放政策也随之不存在了。
门户开放政策失败的原因可分为四点：
第一，美国政府没有把中国作为一个平等的主权国家来对待。 第二，美国政府没有积极维护和执行门户开放原则。门户开放原则从一开始就有名无实，而美国却把门户开放仅仅作为一种外交手段而不是不可破坏的原则。例如，义和团运动以后，俄国几十万大军赖在中国东北不走，事实上对门户开放原则中“保持中国领土和行政完整”提出了挑战。虽然美国政府在1902年2月1日给俄国发出的照会中说明了美国政府的看法，但那充其量只能说是表示“强烈不满”，而不是有人所说的“强烈抗议”。
第三，美国人的内部矛盾。美国对外关系的一个突出特点，是一种双轨行为，即私人行为和政府行为并存。私人行为主要表现为私人资本与其他国家的经济往来；政府行为主要是政府政策的执行。由于美国私人资本和政府政策有时一致，有时矛盾，私人资本不完全以政府政策为转移，政府也不可能在任何时候都能为所有在外国有利益关系的美国人服务。例如，1896—1898年，美华开发公司在中国东北铁路修筑权问题上的失败原因之一就是没有得到美国政府的有力支持。
第四，其他资本主义列强的制约，是美国对华门户开放政策失败的重要原因。
5.门户开放政策的影响
门户开放政策的提出标志着美国侵略中国的新阶段。美国在用武力并吞菲律宾以后，又在对华关系中提出了这项政策，而且没有一个国家敢于公开反对这个政策，从而在国际上捞到了很大的虚誉，扩大了它在中国的影响。从此，美国作为一个大国，有了它独立的对华政策，而不再追随和附和其他国家，充当次要的角色，它在列强侵华活动中的地位有了显著的提高。从此，美国更积极、更活跃地参加帝国主义大国在中国的角逐。二次世界大战之后，中国被公认为是一个主权独立的国家，而一切的不平等条约也同时被废除。然而随着中国共产党势力的崛起，对外开放直到1978年邓小平领导的中国要调整其政策鼓励外来贸易以及投资才被接受。门户开放政策已经成为一个在加强国家之间贸易与经济合作的重要政策。
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参考文献：
[1]董小川.“关于美国对华门户开放政策的几个问题” .《美国研究》. 1998年第4期.p156~p162.
[2]http://www.puhsd.k12.ca.us/chana/staffpages/eichman/Adult_School/us/fall/po
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[3]I.Nish, The Origins of the Russo?????Japanese War (London, NewYork,1985), p.57. [4]T.A. Bailey, America Face Russia, Russian?????American Relations from Early Time to Our Day (Ithaca, New York, 1950), p.161. [5]http://baike.http://www.wodefanwen.com//view/266656.htm#1
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