D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保
12、收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少__，应当依照前款规定进行报告和公告。 A．1% B．3% C．5% D．10%
13、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。 A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制
14、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列哪些规定__。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 15、基金募集失败，__应承担法定责任。 A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金注册登记机构
16、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。 A．10 B．15 C．20 D．30
17、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A．证券登记机构 B．贷款服务机构 C．资金保管机构 D．资金结算机构
18、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。 A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销
19、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 20、关于非公开发行，下列说法正确的__。
A．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 21、债券的发行价格可以分为__。 A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行
22、下列关于本期利润的说法正确的有__。 A．是基金在一定时期内全部损益的总和 B．包括记人当期损益的公允价值变动损益
C．该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值 D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 23、关于股票基金，下列说法正确的有__。 A．主要投资对象是股票
B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C．具有变现性强、流动性强的特点 D．各国一般对其管理较严
24、保证期货交易正常进行的规则包括__。 A．集中交易制度
B．结算所和无负债结算制度 C．限仓制度
D．大户报告制度
25、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．基金管理人
B．登记结算有限责任公司 C．证监会
D．证券经纪人