表A 项目监理机构前期工作自检表
工程项目名称： 序号 自检项目 A.1.1中标通知书 项目监理机构应备文件 自检结果 自检内容及标准 是否合格 具体问题 现场须有监理项目中标通知书或复印件（招标项目） 现场须有监理合同 A.1.2 监理合同 项目部组织合同学习须有记录 A.1.3 合同内容 A.1.4 企业资质 A.2.1 人员数量 A.2.2 组织形式 A.2.3 专业配置 A.2.4 执证上岗 职业资格 监理合同中服务内容须明确 项监部对工程服务范围须清晰 现场须有营业执照复印件 人员数量配置须符合投标文件及监理工作需要 机构形式和职责分工须明确 1 现场须有监理单位资质证书复印件 专业须配套 持证人员比例须达到70%以上 总监理工程师须持证 须有监理单位法定代表人书面授权 2 组织机构 A.2.5 总监理工程师 任命书 到位率 履职情况 总监理工程师变更须取得建设单位书面同意 总监理工程师一年内变更不得超过一次 熟悉监理项目的工程情况 监理工作处理得当 监理工作处理及时 须取得总监理工程师书面授权 持证上岗 专业对口 持证上岗 总监到位率不低于委托监理合同的约定 A.2.6 总监代表 A.2.7 专业监理工程师 A.2.8 其他人员 授权书 职责权限 执业资格 专业对口 监理员 见证人员 不得超越职责权限行使职权 持证上岗
A.2.9 人员到岗 监理设施与设备 考勤记录 到岗 监理机构人员出勤须有记录 旁站须有记录 现场须配备必要的图集、标准、规范及相关法律法规 检测设备、仪器配备须满足现场监理工作需要 检测设备和仪器的计量检定证书须有效 现场须统一使用单位监理标识，悬挂监理工作图表、制度等 现场办公设施须满足监理工作需要 按项目编制监理规划 内容针对性、可操作性、时效性合格 ，未采用过期规范 监理规划中须有安全生产监理责任相关内容 须有建筑节能监理内容 须按规定要求编制专业监理实施细则 A.3.1 标准规范 A.3.2 检测设备和工具 A.3.3 办公设施 3 4 监理规划与实施细则 A.4.1 监理规划 A.4.2 实施细则 须编制危险性较大的分部分项工程监理实施细则 内容齐全，针对性、可操作性
表B 施工准备阶段监理工作自检表
工程项目名称：
序号 建设文件收集与图纸会审、设计交底 自检结果 自检项目 自检内容及标准 施工图须经相关主管部门审核，监理应识别 设计文件须合法、且监理应识别 施工许可证等相关建设工程须有批准文件，监理应识别 应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题提出书面意见 设计交底（会审）纪要，须有参加单位有效签认手续 会审意见、纪要中遗留问题后续处理须闭合，监理应识别 须对施工组织设计及危险性较大的分部分项工程专项施工方案进行审核 B.2.1 程序审核 施工组织设计及专项（安全）施工方案报审、审批程序须符合要求， 监理应识别 不得违反地基基础强制性条文的内容，监理应识别 不得违反结构主体强制性条文的内容，监理应识别 不得违反装饰装修强制性条文的内容，监理应识别 施工组织设计与专项施工方案审核 B.2.2强制性条文审查 不得违反给排水强制性条文的内容，监理应识别 不得违反采暖通风强制性条文的内容，监理应识别 不得违反强电强制性条文的内容，监理应识别 不得违反弱电强制性条文的内容，监理应识别 不得违反设备安装强制性条文的内容，监理应识别 B.2.3 针对性审查 须有针对性，监理应识别 施工单位须及时编制施工组织设计或专项施工方案，监理应识别 B.2.4 时效性审查 原施工组织设计及专项施方案不能指导施工时，监理应要求施工单位 修改、完善 是否合格 具体问题 B.1.1 图纸验证 B.1.2 建设文件 熟悉设计文件 B.1.3会议纪要 图纸会审与设纪要确认 计交底 闭合性 1 应有设计交底（会审）纪要 2 须审查施工组织设计及专项施工方案中的安全技术措施 监理应在规定时限内审核 B.2.5 闭合性 施工单位质量、安全保证体系审B.3.1 组织机构的审查 B.3.2质量管理制度审查 B.3.3质量管理人员资审核意见应闭合 项目组织机构、人员配置应符合要求，监理应识别 项目经理应到位，监理应识别 项目经理部质量管理制度应全，监理应识别 项目经理部人员（包括项目经理、技术负责人、质检员、施工员等） 3 核 格审查 B.3.4特种作业人员资格证书审查 B.3.5安全管理体系的审查 B.3.6安全生产许可证 资格证书应符合要求，监理应识别 特种作业人员的操作资格审核、备案或审核、备案工作应到位，应采取动态管理 安全管理体系，安全管理制度（含应急预案）应齐全，监理应识别 须审查施工单位的安全生产许可证 施工单位须持有有效安全生产许可证，监理应处置得当 B.3.7专职安全员审查 分包单位资质审核 测量放线控制成果检查 开工 报审 第一次工地会议 B.4.1工程分包依据 B.4.2资质审核 B.4.3人员资格审核 B.5.1测量人员及设备 施工单位专职安全员配备充足，项目经理、专职安全员资格相符，监理应识别 工程分包应符合《建设工程质量管理条例》规定，且监理应识别 分包单位资质等级、安全生产许可证须符合规定要求，且监理应识别 现场管理人员和特种作业人员须持证上岗，且监理应识别 施工单位测量人员及设备配备齐全，能满足施工要求，检定证书有效，监理应识别 4 5 监理应对平面控制网、高程控制网（或测量施工方案）审查 B.5.2 控制点复核 监理应对控制桩进行复核，有独立的复测资料 控制桩应有效保护措施，且监理应识别 B.6.1 开工条件审查 B.7.1人员到位 开工条件应符合规定，且监理应识别 监理机构主要人员应参加 须介绍监理规划中主要内容，监理交底须到位 须对施工准备情况提出监理意见和要求 须有会议纪要，各方会签手续完备 B.6.2分包工程开工审查 分包工程开工须报审，现场已开始施工，监理应正确处置 B.7.2监理交底 B.7.3建议与要求 B.7.4会议纪要 6 7 8 现场检B.8.1现场检测工作监测机构 督检查 检测机构资质须符合要求，且监理应识别，须对试验员、检测人员上岗资格进行审查 须对施工单位现场计量器具及其检定证书进行审查 检测结果须合格或检测报告须跟上工程进度，监理须及时正确处置 表C 工程施工阶段监理工作自检表 工程项目名称： 序号 自检项目 自检内容及标准 自检结果 是否具体问题
合格 C.1.1总进度计划及各阶段进度计划审批 C.1.2进度控制 设备型号、生产许可证、出厂合格证核查 设备安装、拆卸C.2.1单位的资质和设备进作业人员资格场核查 审查 设备安装、拆卸工程专项施工方案审核 审批程序须符合要求 进度计划报审资料（包括相关的计划资料等）齐全，且监理应识别 建设单位任意压缩合理的合同工期，监理应正确处置 定期检查进度计划执行情况，须有检查和分析记录 工程进度偏离计划，且监理应作为 设备型号、数量与施工组织设计相符，有设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件，且监理应识别 监理未核查设备安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书；或上述证书无效，监理未识别 监理应审核设备安装、拆卸专项方案，方案应符合相关强制性标准和规定，且监理应识别 1 工程进度控制 2 施工大型（起重）机械（设施）核查 设备使用报验 现场使用的起重机械设备须经检测验收合格，有准用手续 设备专业检测报告核查 监理应核查设备安装后的专业检测报告，检测报告应合格，设备安装应经验 收合格，监理应正确处置 当地建设主管部门有备案规定，设备安装完毕应到相关主管部门备案，监理 C.2.2设备备案手续应正确处置 设备启核查 用核查 设备特种作业 监理应审核起重司机、信号司索工的特种作业操作资格证书，或特种作业人人员资格证书员须持有效证书上岗，监理应识别 核查 制度审核 C.2.3使用期监管 定期检测 监理应审核设备操作和维护保养制度，应监督其有效运行 设备使用中，进行改装或超出检测周期应进行检测，且监理应识别 材料等报验（品种、批次、数量）应符合要求，质保资料应完整，且监理应识别 不得同意将不合格的材料、构配件、设备使用于工程 3 工程材料、构配件、C.3.1 质量证明资料审核