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法律事务部部门操作手册
部门操作手册更新部门其他员工手册管理人手册审核人（部门经理）1手册审批人（分管副总）对部门操作手册的内容进行审视，发现需更新事项，提示管理人进行更新1掌握行业最新动态，提出手册更新的原则和方向124在工作过程中发现流程手册的缺陷向管理人提示修改定期（每年）或不定期根据上级领导的安排或实际工作情况对操作手册进行审阅在更新手册的过程中向管理人提供帮助和指导3在审核人的指导下修改部门操作手册的相关内容并与部门其他员工沟通未通过未通过5将更新后的部门操作手册交审核人审核67审核通过审批98将更新的手册打印成册并发至部门所有成员以及审批人手中更新有关内容并在修改历史记录中说明更新文档编号通过
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第二部分
1.
部门职责
? 负责公司全面法律服务与支持工作，并作为合规管理的主要配合部门参
与合规管理有关工作，协助公司风险控制委员会做好公司风险控制与管理工作
? 负责对公司各类业务法律文件进行法律与合规审查，制定科学有效的法
律文件审核管理办法及严密的流程
? 制定并不断完善公司固有及信托业务合同文本的标准文本
? 负责公司外聘律师管理与联络工作，配合外聘律师处理公司有关法律事
件
? 配合有关部门进行风险项目的化解、处置
? 负责公司员工法律知识和风险意识的宣传、培训教育，负责选取典型案
例定期分析
2. 关键控制点描述
编号 主要风险点 关键控制程序 操作风险－法律事务 ? OP-2.01 不完整的法律文件登记及备案记录 法律事务部设专人负责送审法律文件的登记及备案工作，经办人员送审时应先办理登记，同时提交全部送审文件的书面材料和电子文本 业务部门、综合部档案室存原件，修改痕迹的复印件由法律事务部保管 在部门操作手册中明确公司管理规章制度的监督职责 法律事务部部门应加强管理制度的约束教育，并制定严格的奖惩制度 部门印章应由专人保管 应明确规定印章的使用范围和使用方式，通过严格的制度管理，避免印鉴管理不善造成的损失 各部室应严格遵守并执行公司员工使用手册中对于计算机和网络的使用权限和使用要求 法律事务部对披露信息进行审核，审核后交董事会办公室对外披露 法律事务部负责对拟披露的信息进行法律审核 制作项目文件法律风险审核检查清单，明确列示需要关注的风险检查要素 项目负责人应将《信托项目事前报告》交由风险管理? ? ? ? ? ? ? ? ? ? OP-2.02 公司管理规章制度的执行力度不足 印章丢失或管理不善 滥用信息系统，造成信息系统受到破坏或公司资料遗失外泄 突发事件及常规信息披露未按规定进行披露 信息披露内容不准确，或故意隐瞒或粉饰信息披露的内容 信托项目风险审核出现疏忽和遗漏，给公司带来风险隐患 信托项目事前报告未经过有效OP-2.03 OP-2.04 OP-2.05 OP-2.06 OP-2.07 OP-2.08 4
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编号 主要风险点 的审批程序 关键控制程序 部、法律事务部以及相关的业务部门审批并签署意见 ? ? ? ? 法律事务部初步审查送审的相关法律文件是否齐备、表格填写是否规范。 对于重大的信托项目，聘请外部律师提供法律意见、法律文件起草和参与项目谈判等 法律事务部负责对业务部门聘请的外部律师资格进行审核 应严格按公司人力资源部的要求办理离境或出访手续，并由党组书记或副书记盖章确认 招聘有相关经验法务人员 为法务岗位制定连续的业务培训计划 对于集合类信托项目，法律事务部应聘请外部律师对项目投资涉及的有关法律文本的完备性和法律效力出具独立的法律意见 对于单一类信托项目，法律事务部应负责对项目投资涉及的有关法律文本的完备性和法律效力出具法律意见 合同签订前，由合规与风险管理部对合同条款进行审核，有需要时咨询法律事务部 法律事务部应负责对合同条款的审核，并出具书面意见 非标准合同起草完毕，业务主办部门初审 按照公司《法律文件审查管理办法》送交法律事务部进行审查 必要时，审查须向其他相关部门征询相关审查意见 公司应建立完善的文件审查机制，确保文件的真实、完整性 要求文件必须具有法律部门和总经理的双重审核意见才具有效力 法律事务部应建立明确的外聘法律顾问的程序启动标准和资质审核程序 到位的识别、监测员工培训需求的流程，包括：个人能力和绩效、项目知识、轮岗、职业规划、业务计划和重点的变化、重要交易流程信息系统和IT的变化 对于临时、合同员工提供合适的技能培训 在制度、操作手册和岗位说明书中明确相关职责和工作范围，并实时更新 法律事务部应指定专人负责档案材料的催收、汇总和整理 根据相关规定制作检查清单，逐一检查档案材料是否齐备 对违反档案管理制度的行为，视轻重予以纠正或严肃处理 应明确档案保管期限，如有特殊情况需要延长，可确定新的保管期限 法律风险－法律事务 委托人提供的资料不齐备，导致缺乏关键法律支持文件 在集合类项目中，业务部门未按规定聘请合格的外部律师出LW-2.02 具独立性的法律意见,不符合相关法规的要求 没有政审离境出访或离境人LW-2.03 员，造成公司资料或国家机密外泄，导致公司遭受起诉 法务人员不熟悉信托业务，致LW-2.04 使法务工作质量下降，出现对法律条文的误解 LW-2.01 合同缺乏经过法律审查后的法LW-2.05 律意见书，造成公司面临诉讼纠纷 合同条款表述不清晰，存在与国家相关法律规定歧义的解LW-2.06 释，导致合同无效或合同效力下降 违反国家法律规定，导致项目LW-2.07 资金管理和其他服务提供协议合同无效或效力下降 LW-2.08 未对非标准合同进行审查，产生法律方面的潜在纠纷 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 管理风险－法律事务 ? MT-2.01 文件审查机制和流程不清楚，对审查过程缺少控制程序 缺乏外聘法律顾问的程序启动标准和资质审核程序，导致法律意见提供不及时或不正确 员工培训不足，业务水准下降 ? ? ? ? MT-2.05 档案管理不善 ? ? ? ? ? MT-2.03 MT-2.02 MT-2.04 职责与工作范围不清晰 5
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编号 主要风险点 ? ? ? ? ? ? 关键控制程序 到期档案须由主管档案的公司领导批准销毁 妥善进行交接工作，交接双方签字确认交接的工作，由部门主管制定专人签字确认 移交过程应有专人负责监督 人员变动（离职、预期或非预期离开）时职责分离与制衡仍必须清晰 通过管理者监督和制度约束进行双重控制 法律事务部指定一名具备充分法律知识和经验的人员配合反洗钱领导小组的工作 MT-2.06 未对业务人员交接制定相应的规定 职责分离与制衡不足，增加欺诈和不规范行为 缺少对业务和法律熟悉的专业人员，导致对反洗钱指导方向失误 MT-2.07 MT-2.08 合规风险－法律事务 CP-2.01 CP-2.02 违反国家法律规定，导致合同无效或效力下降 项目法律文件不符合相关要求，使公司面临合规风险 公司设立的制度未经相关部门审核，存在违反国家相关法律法规的风险 未能对项目建议书中与国家法律法规相抵触的风险内容提出建设性的意见 ? 应订立有关法规的列表，随时更新并严格遵照有关法规的规定开展法务工作 ? 配合合规与风险管理部对法律文件进行的合规检查 ? 制定公司防范项目文件法律风险的有关要求的列表，完成项目法律文件的合规性审查 承办部门完成制度起草工作，按以下程序进行审核： ? 由公司制度管理部门核稿，重点就制度草稿与国家有关规定是否一致、与公司其它制度是否冲突以及文字内容、格式等把关 ? 提交分管副总经理审核。 ? 法律事务部应配合风险部严格检查项目建议书与相关法律法规的兼容情况，并提出风险意见 ? 法律事务部应配合风险部监督并检查风险意见的执行情况 法律事务部对公司年度信息披露进行审阅，确保信息披露符合国家有关法律法规要求： ? 公司年度信息披露和重大事项信息披露，执行中国银监会颁发的《信托投资公司信息披露管理暂行办法》 ? 集合类信托计划信息披露执行中国银监会颁发的《信托投资公司集合资金信托业务信息披露暂行规定》 ? 单一类信托计划信息披露遵照合同约定 ? 公司年度报告、年度简报及重大事项报告的文本编制完成后，由法律事务部审核由总经理审批上报董事会，经董事会批准后予以披露 CP-2.03 CP-2.04 CP-2.05 年度信息披露未按照国家有关法律法规要求执行 合规风险－法律事务 未经批准的信息披露给公司声RE-2.01 誉造成损失
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第三部分
1. 法律文件审查
（1） 法律文件审查基本流程总图
一、送审前准备二、送审法律文件的提交与登记三、初步审查四、详细审查并出具法律意见八、合规与风险管理部及信托财会部复核七、项目责任人对于法律事务部出具的意见做专项说明六、法律意见退回送审部门五、外聘律师对集合信托项目出具独立法律意见九、法律事务部复核十、报送公司领导审批十一、法律文件审查表备案十二、签署文件并备案十三、使用通过审查的格式合同
（2） 法律文件审查流程图及流程说明
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