陕西省基金从业资格:衍生工具考试试卷(2)

2018-12-27 19:54

15、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。 A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值

B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值

C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值 D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

16、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。 A.现金方式

B.现金方式和红利再投资 C.直接分配基金份额 D.固定红利

17、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。

A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场

B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C.证券发行市场是流通市场的基础和前提

D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

18、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。 A.1 000万 B.5 000万 C.1亿 D.3亿

19、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。 A.货币市场 B.债券 C.期货 D.股票

20、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。

A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用 B.股票一般没有期限性 C.股票可以视为无期证券

D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

21、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是____ A:基金资产估值 B:资金资产总值 C:基金资产净值 D:基金份额净值

22、下列各项中,不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。 A.规范性 B.多样性

C.适用性 D.灵活性

23、目前,我国封闭式基金的托管费率__。 A.为0.5% B.为0.25%

C.通常在0.25%~0.5%之间 D.通常在0.5%~1%之间 24、债券的票面要素包括__。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券发行者名称

25、下列选项中,__不是国际证监会证券监督的目标。 A.保护投资者

B.保护证券市场的公平、效率和透明 C.降低系统性风险 D.提高证券收益


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