中国ABC汽车零部件有限公司 运营环境和相关方需求管理程序 文件编号 页码/页数 修订版次 生效日期 第1页 共4页 1.0 1 目的
通过识别、监视并评审与公司的经营宗旨、战略方向相关的内外部影响因素，以及与公司质量管理体系有关的相关方需求和期望，为拟定应对措施提供依据，使公司质量管理体系的策划能实现预期的结果。
2 范围
适用质量管理体系所有相关的环境与相关方的识别与管理。
3 术语
组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的外部和内部因素的组合。这里的组织特指本企业。
相关方：可影响决策或活动，受决策或活动所影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。
4 职责
4.1管理者代表：组织各部门进行内、外部环境因素和相关方需求和期望的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理，形成企业环境运营分析。
4.2综合办：负责内部环境中企业总体表现、知识、文化、人力资源、组织治理相关因素的分析。
4.3设备部：负责内部环境中基础设施、设备的分析。
4.4技术部：负责与产品技术、工艺有关的内、外部环境的分析 4.5质量部：负责内部环境中质量管理体系绩效的分析。 4.6销售部：负责外部环境中顾客满意的分析。
4.7生产部：负责内部的过程运行环境、各工序有效作业效率、外部的工序外包供方绩效的分析。
4.7采购部：采购负责外部环境中原料合格供方绩效的分析。 4.8财务部：负责内部环境中财务因素的分析。 4.9总经理：批准运营环境分析报告。
5 程序
5.1运营环境管理
5.1.1在策划与持续改进质量管理体系时，应充分识别理解并考虑那些与公司的经营宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内、外部影响因素。
5.1.2 管理者代表负责组织实施公司内、外部环境分析、评价工作。通常情况下，每年至少进行一次，每次时间间隔不超过12个月，通常安排在管理评审和制定年度经营计划之前进行。另外各部门在获得内、外部环境影响要素发生重要变化的信息时，应及时通知管理者代表，由管理者代表决定是否临时组织公司内外部环境分析和评价。
5.1.3内、外部环境识别与评估：由各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行识别并评价其与质量管理体系的相关性以及产生的影响。 5.1.4环境影响因素的分析、评价 5.1.4.1 SWOT分析法
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中国ABC汽车零部件有限公司 运营环境和相关方需求管理程序 文件编号 页码/页数 修订版次 生效日期 第2页 共4页 1.0 5.1.4.1.1 SWOT分析法是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法。SWOT分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析。
1) 优势，是组织机构的内部因素，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势等。 2) 劣势，也是组织机构的内部因素，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。
3) 机会，是组织机构的外部因素，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。
4) 威胁，也是组织机构的外部因素，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。 5.1.4.1.2构造SWOT矩阵
将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等排序方式，构造SWOT矩阵。在此过程中，将那些对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。
5.1.4.2 PESTEL分析模型
PESTEL分析模型又称大环境分析，是分析宏观环境的有效工具，不仅能够分析外部环境，而且能够识别一切对组织有冲击作用的力量。它是调查组织外部影响因素的方法，其每一个字母代表一个因素，可以分为6大因素：政治因素(Political)、经济因素(Economic)、社会因素(Social)、技术要素（Technological）、环境因素(Environmental)和法律因素(Legal)。
1) 政治因素(Political)：是指对组织经营活动具有实际与潜在影响的政治力量和有关的政策、法律及法规等因素。
2) 经济因素(Economic)：是指组织外部的经济结构、产业布局、资源状况、经济发展水平以及未来的经济走势等。
3) 社会因素(Social)：是指组织所在社会中成员的历史发展、文化传统、价值观念、教育水平以及风俗习惯等因素。
4) 技术因素(Technological)：技术要素不仅仅包括那些引起革命性变化的发明，还包括与企业生产有关的新技术、新工艺、新材料的出现和发展趋势以及应用前景。
5) 环境因素(Environmental)：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
6) 法律因素(Legal)：组织外部的法律、法规、司法状况和公民法律意识所组成的综合系统。
PESTEL分析模型可以与SWOT矩阵整合使用。环境影响因素分析的结果作为管理评审的输入。
5.1.5制定行动计划
在完成环境因素分析和SWOT矩阵的构造后，便可以制定出相应的行动计划。制定计划的基本思路是：发挥优势因素、克服弱点因素、利用机会因素、化解威胁因素；考虑过
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中国ABC汽车零部件有限公司 运营环境和相关方需求管理程序 文件编号 页码/页数 修订版次 生效日期 第3页 共4页 1.0 去，立足当前，着眼未来。运用系统分析的综合分析方法，将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列公司未来发展的可选择对策。 5.1.6针对公司环境分析、评价过程中识别出的风险和机遇应确定应对措施，按照《风险和机遇评估及应对措施控制程序》执行。 5.2相关方需求和期望管理 5.2.1 相关方需求和期望识别与评估： 相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合作伙伴、社会团体或行业协会。由相关部门负责人进行识别并评估其与QMS的相关性。具体部门及识别对象如下： 部门 综合办 技术部 质量部 销售部 生产部 采购部 物流部 设备部 财务部 相关方 员工代表、政府机构、附近企业及居民、银行、工会 顾客或社会团体等 第三方认证机构、质量监管机构、第三方实验室、认可机构（IATF） 汽车顾客、竞争对手或社会团体、 生产外包方 材料供应商 物流外包方 设备供应商、特种设备监管机构 银行、财税机构 管理者代表 所有者、合作伙伴、政府机构、行业协会、社会团体等 5.2.2各利益相关方的要求可以不同的方式提出。如： a) 顾客可通过“顾客特定要求”、顾客工程规范等形式，以及合同约定。顾客特定要求可从整车厂特殊要求手册、供应商手册、顾客的质量协议、顾客年度采购协议等文件中识别，并确定其中与QMS相关的要求。 b) 供方、合作伙伴可通过合同或协议约定； c) 公司员工通过劳动合同、管理制度约定； ? d) 公司股东通过公司章程约定； ? e) 政府监管部门通过有效的法律法规、通知性文件等体现，识别其中适用的条款要求； ? f) 其它民间组织则通过谈判约定。 5.2.3各部门将识别结果登记在《相关方及QMS要求清单》上，确定哪些要求与QMS相关，提交管理者代表进行汇总整理，作为管理评审的输入。 5.2.4相关方需求和期望监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的识别与评审，如发生变化应及时更新《相关方及QMS要求清单》。 本文件对应IATF 16949-4.1，4.2
中国ABC汽车零部件有限公司 运营环境和相关方需求管理程序 文件编号 页码/页数 修订版次 生效日期 第4页 共4页 1.0 5.2.5 QMS运行过程中，各部门在获得内、外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方及QMS要求清单》进行更新。 6 相关文件： ??风险和机遇评估及应对措施控制程序 7记录表单 记录名称 企业环境运营分析 相关方及QMS要求清单 8 版本历史 版本号 编制/修改责任人 编制/修改日期 发行对象： 总经理、副总经理、人力资源部、技术部、质量部、销售部、采购部、生产部、财务部 编制 日期 表格编号 保存部门 保存期限 变化描述 批准人 审核 日期 批准 日期 -The end- 本文件对应IATF 16949-4.1，4.2