就审核计划进行沟通，并商定审核日期。 （CNAS-CC019.1.8）
★33、受审方已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用
整合在一个单一的管理体系中，并按照一个以上标准接受审核，称为（ ） （A）多体系审核（B）联合审核（C）一体化审核（D）整合审核解析：CNAS-CC01-2011《管理体系认证机构要求》3.4注634、审核员在现场审核时发现，受审核方大部分体系文件发布时没有经过适宜性批准，有些文件出现了矛盾的地方，致使过程控制出现了混乱，但所幸未出现重大产品质量事故。请你判断该不符合的性质（ ）。 （A）一般 （B）严重 （C）因未出现重大产品质量事故，不存在不符合 （D）以上均可 35、审核证据可以是（ ）。 （A）定量的 （B）定性的 （C）与审核准则有关的可证实的事实陈述 （D）A+B+C ★36、审核范围是界定受审核方管理承诺和QMS 实施的责任范围，不包括（ ）（A）实际位置、组织单元（B）产品、活动和过程（C）人员的构成（D）覆盖的时期★37、对审核计划以下哪些（ ）说法是不正确的。 （A）审核计划是审核方案的指导下的输出文件 （B）审核员按审核计划的安排实施审核 （C）审核计划在审核前应经受审核方批准 （D）审核计划在审核前应发给受审核方确认 ★38、以下哪些是质量管理体系审核的审核发现（ ）（A）机加工操作人员加工零件的方法符合相应的作业指导书的规定（B）机加工操作人员正在加工零件 （C）机修车间负责人向审核员提供了《设备维护保养规程》 （D）机修车间的操作人员每周
对各车间的生产设备进行一次检修 ★39、以下（ ）不能作为质量管理体系审核的审核证据？ （A）车间现场半成品的检验记录
（B）操作人员使用的工艺流程图和操作规范
（C）操作人员
向审核员讲述某生产过程的工艺要求和流程 （D）生产车间张贴着的噪声和粉尘的危害告知牌 ★40、在质量管理体系审核中，以下哪种情况可以构成不符合？（ ）（ A）质量管理手册上没有加盖“受控”印章 （B）合格品区堆放着待检的产品 （C）温控测试仪上没有贴检定标签 （D）没有编制成品包装的作业指导书 二、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位置中，少选、多选、错选均不得分，每题2 分，共10 分，不在指定位置答题不得分） 题号41 42 43 44 45 答案ABC BC ACD ABD AB 41、检查表具有以下哪些作用? ( ) （A）可明确审核目的 （B）可确保审核调查的系统和完整 （C）可保持现场审核的连续性，规范性，也作为审核的记录 （D）可便于受审方检查审核组的工作 42、现场审核时间应该包括（ ）。 （A）编制审核报告的时间 （B）首、末次会议的时间 （C）内部沟通的时间 （D）编制审核计划的时间 ★43、审核准备工作文件包括（ ）。 （A）检查表（B）认证合同 （C）记录信息的表格（D）审核抽样方案 解析：《19011-2013》6.3.4
★44、GB/T19011
标准规定，决定审核组的规模和组成时，
应考虑( ) 。 （A）审核的复杂程度 （B）所选定的审核方法 （C）审核组长的专业能力 （D）法律法规要求 解析：《19011-2013》5.4.4 ★45、在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（ ）。 （A）暂停证书 （B）撤销证书 （C）注销证书 （D）保持证书 三、阐述题（共20 分） ★46、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设置包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4 个工艺相同的砂型铸造车间，5 个工艺相同的机加工车间，9 个工艺相同的装配生产车间，现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到了标准上规定阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2 兆帕(mpa),保压120 秒，请根据以上场景回答以下问题： 1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？ 2）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间分别应至少抽取几个样进行审核？如何得来？ 3）作为审核员你应该如何进行审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审查思路。 【参考答案】 1、符合多现场抽样的要求，因为该厂4个砂型铸造车间，5个机加工车间，9个装配生产车间分别采用了相同的工艺，符合CNAS-CC11_2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1 所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。 2、抽取砂型铸造车间2个、机加工车间3个、装配生产车间3个进行审核，二阶段审核依照CNAS-
CC11_2010《基于抽样的多场所认证》“初次审核：样本的数量宜为分场所数量的平方根），计算结果向上取整为最接近的整数”计算得来。
3、检查表 ? 查阅检验作业指导书，确认其耐压检验的方法、
所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；? 抽该项耐压检验的记录5-8 份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求； ? 如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3 的要求进行追踪）；? 查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求；现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。 四、案例分析题（每题5 分，6 题，共30 分）请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。 ★47、在连铸车间查见《连铸坯检验规程》ZY-LG-02 中的第二部分“(二)连铸坯的检验标准” 对连铸坯鼓肚缺陷允许高度不超过边长的正偏差，连铸坯端部的切斜不超过22mm，此规范与YB/T 2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中的“连铸坯端部的切斜不超过20mm” 相应规定不一致。 【参考】 不符合事实：连铸车间《连铸坯检验规程》规定“连铸坯端部的
切斜不超过22mm”，与YB/T2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中“连铸坯端部的切斜不超过20mm”的规定不一致。 不符合GB/T19001-2008标准7.1“在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：c) 产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则” 之规定。 48、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15 份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8 份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15 份文件上都没有作废标识。 (考试时间：2008 年12 月，2010 年12 月，2011 年9 月，2012 年3 月，2013 年 3 月，2013 年9 月，2014 年6 月) 【参考】 不符合事实：办公室现场保存的“公司管理文件汇编”中8 份文件已经作废，但未按文件规定“收回销毁或盖作废章”。
不符合
GB/T19001-2008 标准4.2.3“g) 防止作废文件的非预期
使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识”之规定。 49、审核员对热处理工序进行审核时发现，作业指导书规定热处理温度为860±5℃，但生产现场实际温度为840℃，审核员询问操作工为什么会出现这种情况，操作工回答：“我们一直就是这样操作的，作业指导书规定的不对”。 (考试时间：2009年12月，2010年12月，2011年6月，2011年9月，2013年3月，2013年9月，2014年3月，2014年6月) 【参