1. 基金管理人的基金宣传推介资料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报告所
在地中国证监会派出机构备案。
2. 其他基金销售机构及基金宣传推介资料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内
报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
3. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介资料之日起5个工作日
内递交报告资料。
4. 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。 5. 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载从合同生效当年开始所有完整会计年
度的业绩，宣传推介资料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。 6. 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
7. 电视，电影，互联网资料，公共网站链接形式的宣传推介资料应当包括为时至少5秒
钟的影像显示。
8. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎
回持有的全部基金份额。
9. 对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。 10. 收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费。 11. 不收取销售服务费的，少于7日的收取不低于1.5%的赎回费；少于30日的收取不低
于0.75%的赎回费；少于3个月的收取不低于0.5%的赎回费
12. 基金经营机构：客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保
存5年。
13. 基金经营机构：客户交易记录字交易记账当年计起至少保存5年
14. 监控录像资料，保存不少于6个月。
15. 档案管理制度：客户资料和交易记录保存15年。
16. 我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天。 17. 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，为私募基金管理
人办结登记手续。
18. 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于
20年。
19. 基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。 20. 我国A股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰. 21. 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰. 22. 按规定，买断式回购的期限不得超过91天。
23. 我国债券基金大部分按照低于1%的比例计提基金管理费，股票1.5%，货币基金033%. 24. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公司股份总
数的10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的30%。
25. 2014.4.10中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易
互联互通机制试点，简称沪港通，沪港通下的股票交易于2014.11.17正式开始. 26. 私募基金管理人保存私募基金投资决策，交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止
之日起不得少于10年。
27. 我国封闭式基金在达成交易后，若二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，则资
金交割是在T+1日完成。
28. 中国证券投资基金业协会于2012年6月7日成立。
29. T日在深圳证券交易所申购的LOF基金份额，自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出
或赎回；T日买入的基金份额，T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。 30. 目前,我国境内基金赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
31. 基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常
交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。 32. 开放式基金的净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
33. 基金管理公司需要在每季度结束后15个工作日内，披露基金季度报告。半年是60.全
年是90日.
34. 某日计提的管理费=（前一日基金资产净值*年费率）/当年实际天数
35. 中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于
首期交易净价。
36. 附息债券的麦考利久期小于其到期期限，对于零息债券而言，麦考利久期等于其到期期
限。
37. 全球投资业绩标准（GIPS）要求不同期间的回报率必须以几何平均方式相连接。 38. 特雷诺比率来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率。 39. 夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率。 40. 资产回报率=（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格*100% 41. 收入回报率=期间收入/期初资产价格*100%
42. 相关系数为-1时，得到的是一个无风险组合，得到一个稳定的收益率， 43. 开放式基金的会计分期以日为单位。
44. 债券远期交易，从交易日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过365日。 45. 通俗的说看涨期权就是在到期日，如果当时的市价比你的行权价格高那么你的收益就是
正的。看跌期权正好相反，如果在到期日当时的市价比你的行权价格低那么你的收益才是正的。
*在计算利润的时候还要减去贴水在到期日的未来价值。
举个例子来说，假如你用10美元购买了行权价格为80美元的看涨期权，假设到期日的市价为100美元，那么你的收益就是20美元，利润就是20美元-【贴水的未来价值】；假设到期日的市价为60美元，那么在到期日你可以选择不行权，那么你的收益为0，利润就是0-【贴水的未来价值】。
如果用10美元购买了行权价格为80美元的看跌期权，假设到期日的市价为100美元，比行权价格高你可以选择不行权，收益为0，利润就是0-【贴水的未来价值】；假设到期日的市价为60美元，收益就是20美元，利润就是20美元-【贴水的未来价值】。 46. 随机变量X最多只能取可数的不同值，称离散型随机变量，遍取某个区间的任意数值，
称连续型随机变量。
47. A期望（均值）算数平均值，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到
的平均值。
48. B.方差与标准差，方差是标准差的平方，对于投资收益率r，我们用方差或者标准差来
衡量它偏离期望值的程度。方差数值越大，表示收益率偏离期望收益率的程度越大，反之亦然。净值增长率服从正态分布时，可以期望约67%的情况下，净值增长率会落入平均值正负1个标准差的范围内，95%的情况下基金净值增长率会落在正负2个标准差的范围内。
49. C.分位数通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大
于等于或小于等于某个值的情况。
50. D.中位数是用来衡量数值取值的中等水平或一般水平的数值。就是大小处于正中间位置
的那个数值。
51. 基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台.投资.研究.销售等部门.主要是为
客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。
52. 中台部门包括市场营销.风险控制.财务部.监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台
部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性
53. 后台部门包括行政管理.人事部.清算.信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目
标是保证基金管理人战略的实施与效果。 54. 基金托管年费率国际上通常为0.2%左右.
55. 沪深300指数期货合约条款最小变动价位是0.2指数点. 56. 麦格理集团--全球现存最大的基础设施投资管理公司。 57. 高盛公司--最大的投行
58. 贝莱德--最大的大宗商品管理公司
59. 世邦魏理仕全球投资集团--最大的不动产管理公司
60. 基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率. 61. 合规管理部门对总经理负责
62. 董事会负责整体风险的预防和控制， 审核监督公司风险控制制度的有效执行，根据总
经理提名决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项.保证合规负责人独立与董事会.董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通.
63. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向董事会报告。 64. 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责.
65. 基金管理人应保证督察长的独立性，督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责
应当涵盖基金及子公司运作的所有环节.并享有知情权和独立调查权
66. 证券交易所的决策机构是理事会