毕业论文开题报告
XX体育场PPP项目风险研究
院 系： 经济与管理学院 专 业： 工程管理 学生姓名： 指导教师： 开题时间： 2016年12月26 日
毕业论文开题报告
课题名称 指导教师 学生姓名 XX体育场PPP项目风险研究 设计（论文）起止时间 专业、班级 2016.11.19-2017.6.15 工程132 学号 一、论文选题的目的、意义 （一）选题目的 城镇化建设和“一带一路”战略的实施，PPP 模式在基建领域中的作用日益显现。2015 年以来，中国经济增速长进入一个新的瓶颈，增长速度放缓，国家发改委持续推出大规模的基建投资项目，以保持经济成功“转型”，消除房地产、制造业 投资持续下滑、化解前期地方政府债台高筑、资金缺口大的难题。地方政府的存量债务纳入预算管理，是中央和地方政府力推 PPP 模式的基础。财政部牵头起草 了《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》，对推进 PPP工作做出全面工作部署，提出了更高的工作要求。国务院在政策层面奠定了 PPP 模式在中国的发展基础。 本文通过对PPP模式的深入探讨，通过对PPP模式的特点研究，以及通过文献阅读、案例分析等相结合的方法，介绍了 PPP模式中涉及到的风险及其管理，并从PPP模式项目参与的公共部门与私人企业对PPP项目中风险的分担角度进行研究，分析了双方在风险因素的分担比例上的博弈，通过建立基于风险分担的收益分配模型来为项目的决策者提供参考。 （二）选题意义 1、加深了对风险分担过程和PPP模式运作过程的理解 PPP项目的风险存在于整个生命周期的各个阶段，面对目前我国PPP实施经验不足，缺乏公平合理的风险分担机制的现状，通过系统、深入的研究PPP项目的风险分担机制，不仅可以建立一个标准的风险分担框架，还可以加深对整个基础设施项目采购过程和相关问题的理解。 2、清晰的揭示风险承担比例与政府补贴措施的关系，为政府决策提供理论 依据这里把政府特许期调整、允许价格调整、给予税收优惠政策、提供各种担保以及授予其它特许权的方式都简称为政府的补贴措施。笔者认为，这些措施实际上都是政府承担其应担风险部分的具体体现。因此政府采用什么方式、采用程度如何都与风险分担有着必然的联系，本文的研究则可以清晰地揭示这一关系，为政府的决策提供理论支持，避免由于担保不足致使项目失败或者因为担保过度造成政府支出过高的情况发生。 3、为PPP合同的设计与谈判实践提供指导 PPP模式的成功运作归根结蒂是要依靠契约来实现对参与各方的约束。因此，在PPP合同的设计与谈判中，风险分担方式和相应的补偿方式将会严重地影响项目的结局。合同设计不当，或许会转移了错误的风险类型，或许会造成转移的风险当量不当，轻则造成合同重新谈判，重则造成项目失败，而这些都不乏先例。在拉丁美洲国家中，大部分重新谈判或者合同终止的例子都是由于合约的设计无法有效控制风险造成的。同样，在欧盟国家，风险评价和风险分担也存在很多问题，造成了合同重新修改以及政府部门未预料到的高额财政负担。本论文的研究，将对我国交通PPP项目合同的设计与谈判有一定的指导意义。
开题报告（续）
二、文献综述与国内外研究动态 同西方国家相比较，PPP模式在我国还处于初级阶段，国内PPP项目占城市基础设施项目比例较低，国内专家学者对PPP模式的研究还处于前期阶段。2006年的北京市政府主导建设的地铁四号线项目，算作是国内第一个具有实际意义的PPP模式项目。近年来随着中央政府和地方政府对PPP项目试点的不断推进，如南京地铁1号线南延线以及苏州地铁等城市基础设施项目，国内相关领域的专家学者对PPP模式的研究探讨也在进一步的深入。国内的专家学者主要研究的重点集中在项目中涉及到的法律问题、合伙人选择问题、以及风险的评价与分担等问题。他们的先期研究成果，为后续学者对PPP模式的研究提供了非常重要的理论参考价值。 王灏以北京地铁四号线为案例，探究了PPP 模式的定义和分类，重要阐明了地铁票的票价问题，然后提出了前补偿和后补偿两个补偿模式。专家孙洁认为融资及管理的运作模式，应当是PPP模式研究的重点。PPP项目介入方中，风险管控能力较强的一方应该承担更大风险；一味地追求暴利不应该是各参与方的目的；在监督的基础上PPP模式才能够展开，在项目建设过程中信息的公开透明，可以让监督更加有效。 西方学者Ravi Ramamurti和Jonathan P.Doh认为，政府部门与私人部门的角色划分很大程度上决定了PPP项目的成败。在PPP项目中政府的主要角色是项目发起人、拟定规则的人和用户。学者Spackman在研究、总结英国推行PPP项目经验之后认为上层建筑层面的意识形态是PPP项目最主要的驱动力。风险普遍存在与项目的建设过程中，风险决定了项目的成败，因此项目参与者应当高度重视项目运作过程中面临的风险。Darrin和Mervyn K.Lewis站在投资者的立场上，分析了投资者成本和直接收益的影响因素之后，将PPP模式风险划分为政治风险、金融风险、建设风险、运营风险、技术风险、残值风险、不可抗力风险、完工风险及环境风险等九大类。他们还认为针对不同参与方的风险识别要分别采用不同的方法，做到“因人而异”。
开题报告（续）
三、写作（研究）方法 运用文献分析法、文案调查法、文本细读法、比较法、综合分析法、归纳分析和案例分析相结合、等进行研究 四、论文的框架结构、主要内容及写作计划 （一）基本框架构造 摘 要 1. 绪 论 1.1 研究背景 1.2 研究目的 1.3 国内外研究现状 1.4 研究思路 1.5 研究内容 2. PPP模式的相关理论分析 2.1 PPP模式概述 2.1.1 PPP模式的内涵 2.1.2 PPP模式的特点 2.1.3 PPP模式的优点 2.2 PPP项目的风险分析 2.2.1 PPP项目风险的定义 2. .2.2 PPP项目风险的特点 2.3 PPP项目风险的分担 2.3.1 PPP项目风险分担的概念 2.3.2 PPP项目风险分担的目标 2.3.3 PPP项目风险分担的原则 3. XX体育场PPP项目存在的风险 3.1 项目简介 3.1.1 项目市场化运作情况 3.1.2 项目运营目标 3.1.3 项目资金来源与筹措 3.1.4 项目组织、管理结构 3.2项目存在的风险
3.2.1 ZX联合体与京华市政府之间的争议 3.2.2 ZX联合体股东之间的争议 3.2.3 项目面临的社会环境风险 4. XX体育场PPP项目风险成因 4.1 项目运作不规范 4.2 项目前期规划不到位 4.3 项目参与方专业能力欠缺 4.4 风险预警技术不够充分 4.5 风险识别能力不高 4.6 缺乏相关法律法规 4.7 私人部门与政府部门与之间缺乏深入合作 5. XX体育场PPP项目风险规避策略 5.1 项目风险规避原则 5.1.1 分担不可抗力风险 5.1.2 政府承担竞争风险 5.2 政府层面 5.2.1 加强政府的合作意识与契约精神 5.2.2 加强政府管理和服务能力 5.2.3 健全PPP相关法律法规 5.2.4 加强政府监管 5.3 项目公司层面 5.3.1 强化法人治理机构 5.3.2 完善项目风险防范体系 5.3.3 完善项目协调、实施机制 5.3.4 建立风险防范的专家库 结 论 致 谢 参考文献