【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监机构字[1999]9号 【发布日期】1999-03-01 【生效日期】1999-03-01 【失效日期】
【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网
关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知
（1999年3月1日证监机构字〔1999〕9号）
各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：
根据《 证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于4月下旬组织证券从业人员资格考试（试点），为保证这项工作顺利开展，现将有关事项通知如下：
一、报考条件和范围
本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的资格证书。具体条件是： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）具有完全民事行为能力；
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；
（五）具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。 （六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。
可报考的人员包括：1998年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；1998年3月31日前成立、在地市级以上工商行政管理机关登记、营业范围中含有证券类咨询业务、但尚未取得我会颁发的证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；证券
经营机构（不包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。
二、考试内容
《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》第一、第四部分的全部内容，和第二、第
三部分中与证券投资咨询业务相关的内容。
三、报名时间及方法
报名时间定于1999年3月3日至3月11日。
由报考人员所在机构统一到所在地派出机构指定地点报名。报名时携带报名表（见附件一）一寸正面免冠近照两张、法人营业执照副本及复印件、报考者的在职证明、从业经历证明、单位出具的以往表现证明、学历证书原件及复印件。考生提供从业经历证明时，如在现单位工作不满两年，须加盖原单位（包括证券营业部）公章。
各派出机构需在3月12日前将辖区内合格考生的情况报中国证监会考试办公室（见附件二，用电子邮件方式报送，地址：ＣＳＲＣＳＩＤ ＠ ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）。
四、考试地点
中国证监会考试办公室统一安排考试地点，确定后由各派出机构向合格报考者颁发准考证。初步计划在天津（津、晋、冀、蒙）、沈阳（辽、吉、黑）、上海（沪、苏、浙）、济南（鲁、豫、皖）、武汉（鄂、湘、赣）、广州（粤、闽、桂）、深圳（深圳、琼）、成都（川、滇、贵、藏）、西安（陕、甘、宁、青、新）、北京、重庆设立考场，根据报考情况再酌情调整。具体考务工作拟委托社会机构承办，考试时间另行通知。
五、为加强对此项工作的领导，中国证监会成立了试点考试领导小组，负责制订考试工作的方针、政策；试点考试领导小组下设办公室，负责考试工作的组织和协调（办公室设在机构监管部）。各派出机构要高度重视，加强领导，周密组织，认真负责地做好所辖区域内的报名和资格审查工作。设立考点地区的派出机构要做好考试的协调和监督工作。各派出机构要严格按照规定的条件、范围和要求审查报考人员资格。
六、对提供虚假报名材料的机构，各派出机构在三年内不受理该机构和人员资格申请，若已通过考试或获得从事证券投资咨询业务资格的，除不授予或取消有关人员的资格外，还应对该机构做出相应的处罚。对协助提供虚假材料的机构也应给予处罚。
已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作结束后再另作布置，证券投资咨询机构及人员执业资格有效期相应顺延。
附件：一、证券从业人员资格考试报表名 二、证券从业人员资格考试报名汇总表
证券从业人员资格考试报名表 序号：
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│ 姓名 │ │ 性别 │ │ │ ├────────┼────┼──────┼──────┤照片（一寸）│
│ 出生年月 │ │ 民族 │ │ │ ├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 政治面貌 │ │ 学历 │ │ │ ├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 身份证号码 │ │ 联系电话 │ │ │ ├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 工作单位 │ │ │ 职务 │ │ ├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 单位地址 │ │ │ ├────────┼────┴──────┴──────┴──────┤
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│ 证券从业经历 │ ││ │ │
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│所在单位审查意见│ ││ │ │
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│证管部门审查意见│ ││ │ │
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＊序号由所在地证监会派出机构按报名顺序编排。
证券从业人员资格考试报名汇总表
邮政编码 │ │（公章）年 月 （公章） 年 月 日 日
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│ 单位 │ 报名序号 │ 姓名 │ 身份证号 │性别│ 学历 │ 职务 │ 民族 │ ├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
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＊报名序号按考生报名表填写
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