D. 实值期权
6. 期权与期货的区别主要体现在以下（ ）等方面。
A. 保证金规定不同
B. 买卖双方的权利和义务不同
C. 交易内容不同
D. 风险和获利不同
三、判断题
7. 对于期权合约的买方，无论买入的是看涨期权还是看跌期权，均须持有到期再确认是否行权，不能提前平仓。（ ）
正确
错误
8. 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
正确
错误
9. 虚值期权，又称价外期权，是指不具有内在价值的期权。只有
虚值期权的内在价值为0，实际交易中，虚值期权的交易量远远小于实值期权的交易量。（ ）
正确
错误
10. 理论上，买进看跌期权的风险较大而获利有限。（ ）
正确
错误
80 分
一、单项选择题
1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A. 五百人
B. 二百人
C. 五百人
D. 三百人
2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 一亿
B. 一千万
C. 五千万
D. 两亿
二、多项选择题
3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产应当用于下列投资：（ ）。
A. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券衍生品
B. 上市交易的股票
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券
D. 上市交易的债券
4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括（ ）。
A. 向不特定对象募集资金
B. 向特定对象募集资金累计超过二百人
C. 法律、行政法规规定的其他情形
D. 向特定对象募集资金累计超过一百人
5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有（ ）等行为。
A. 不公平地对待其管理的不同基金财产
B. 侵占、挪用基金财产
C. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D. 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包含（ ）等。
A. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
三、判断题
7. 证券的本质是权利的证券化。其类别包含股票、公司债券、政
府债券、有限公司出资证明、基金份额凭证、投资合同等。（ ）
正确
错误
8. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。（ ）
正确
错误
9. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任。（ ）
正确
错误
10. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人由委托人指定的理财经理担任。（ ）
正确
错误