2016年青海省证券从业《金融市场》：金融市场按交易对
象划分模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。 A．20% B．40% C．50% D．70%
2、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。 A．“700×××” B． “730×××” C．“600×××” D．“000×××”
3、网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所
4、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。 A．持有人不少于1000人
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 D．基金必须有着稳定的持有人 5、资产证券化是__的重要成果。 A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新
6、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：。 A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法
7、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合 B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合
8、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。 A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股
D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股 9、下列属于外国债券的特点的是__。
A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 10、其他内资持股的持股人不包括__。 A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业
11、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 12、按募集方式分类，有价证券可以分为__。 A．公募证券和私募证券
B．政府证券、金融证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 13、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A．5% B．10% C．15% D．20%
14、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。 A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期
15、实质上属看涨期权的是__。 A．认购权证 B．欧式权证
C．百慕大式权证 D．认沽权证
16、下列基金中，__管理费率一般最高。 A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金
D．货币市场基金
17、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。 A．17.5% B．15.5% C．14% D．13.6%
18、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。 A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定
19、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会
20、关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。 A．无法消除市场的系统风险
B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
21、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。 A．价格信息 B．数量信息
C．发行方式信息 D．发行时间信息
22、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A．90 B．83 C．76 D．54
23、基金资金账户的管理不包括__。 A．资金账户的开立 B．资金账户的更名 C．资金账户的销户
D．资金账户的预留印鉴
24、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
25、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。 A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上 C．证券交易所会员资格3年以上 D．证券交易所会员资格5年以上
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司内部控制包括（）。 A．内部控制机制 B．内部控制原则 C．内部控制制度 D．内部控制目的
2、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制力较强 B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易
3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为__。 A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型
D．保本型产品和保证最低收益型产品
4、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。 A．货币化率 B．资本化率 C．证券化率 D．资产化率
5、内幕交易的行为方式主要表现为__。
A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B．泄露内幕信息
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 6、债券偿还的优先顺序一般是：_________。
A．有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
B．有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
C．设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
D．有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
7、拉斯贝尔加权指数是指__。 A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
8、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。 A．15 B．2985 C．2250 D．3000
9、基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括__。 A．营业税 B．消费税 C．增值税 D．所得税 10、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。 A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值
11、关于网上定价发行，不正确的说法是__。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 12、2009年4月30日，某股票最高价为13.88元，DIF值为1.06，MACD值为0.76，4月30日以后股价继续上涨，到6月18日达到最高价16.35元，此时MACD