B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字 33、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。
A．说明情况后受理 B．作为异常交易处理 C．继续受理
D．拒绝受理申请
34、ETF与投资者交换的是__。 A．现金
B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额
35、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构
36、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．4% B．6% C．8% D．10% 37、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金 38、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：财产托管部 D：资产管理部
39、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。 A．B股 B．H股 C．N股 D．A股
40、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 41、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
42、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金
43、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。 A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
44、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____ A：《证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
45、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。 A．维护与客户的关系 B．选择适合的投资方式
C．选择合适的营销时机
D．提供便利条件，降低客户成本
46、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。 A．10% B．15% C．25% D．50%
47、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 48、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
49、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
50、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法
51、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
52、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。 A：1 B：2 C：3 D：4
53、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 54、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。 A：10 B：20 C：30 D：40
55、开放式基金非交易过户的情况不包括__。 A．继承 B．捐赠
C．申购和赎回 D．司法强制执行
56、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
57、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。 A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
58、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
59、基金的估值方法必须__。 A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
60、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部
D．监察稽核部