银行预防职务犯罪知识题库
一、填空题
1、银监会制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目的是：规范银行业从业人员职业操守，提高从业人员 和业务素质，维护银行业信誉。
答案：职业道德
2、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家机密和 ，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。
答案：商业秘密、
3、银行业金融机构从业人员应当具备 或 ，
熟练掌握业务技能。
答案：岗位任职资格、能力
4、银行业金融机构从业人员应当遵循 、 原则。不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。
答案：公平竞争、客户自愿
5、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法维护 和 。
答案：客户权益、客户信息
6、银行业从业人员应当对客户如实提示产品的 和 ，切实保护客户权益。
答案：特点、风险
7、银行业金融机构从业人员应当执行首问负责制， ，语言文明， ，提供优质服务。
答案：诚待客户、举止大方
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8、银行业金融机构从业人员应当 ，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬 的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。
答案：关爱社会、勤俭节约
9、银行业金融机构从业人员应当有效识别 或 的利益冲突，并及时向有关部门报告。
答案：现实、潜在
10、银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行 和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品。
答案：证券投资、
11、银行业金融机构从业人员应当遵守禁止 的规定，不得利用内幕信息为自己或他人 ，银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
答案：内幕交易、谋取利益
12、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以 或 的形式告知他人。
答案：明示、暗示
13、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，应当廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及 行为。
答案：不正当交易
14、银行业金融机构从业人员应当树立终身 ，与时俱进， ，提升素质，完善技能。
答案：学习理念、追求新知
15、银行业协会、 及 等行业自律组织，可以依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对会员单位贯彻
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落实情况进行监督检查和评估。
答案：信托业协会、财务公司协会
16、银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生 行为的和未按考核内容分别建立 的，该机构考核结果不得评为良好及以上档次。
答案：违法违纪、电子档案
17、对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构，各单位应当对 和有突出贡献的 予以奖励。
答案：监察部门、监察干部
18、对单位预防职务犯罪工作 或因不及时整改 而导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人员的责任。
答案：抓得不力、风险隐患
19、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员 ，触犯我国刑法规定的行为。
答案：公正廉洁信誉、
20、受国家机关、 、企业、 、人民团体委托、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。
答案：国有公司、事业单位
21、《刑法》第394条规定，国家工作人员在国内 或者 中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。
答案：公务活动、对外交往
22、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满5000元，但贪污手
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段恶劣， 、 等情节的应予立案。
答案：毁灭证据、转移赃物
23、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在10万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处 ；情节特别严重的处死刑，并处 。
答案：没收财产、没收财产
24、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5000元以上不满1万元，犯罪后 ， 的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚。
答案：有悔改表现、积极退赃
25、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5万元以上不满10万元的，处 有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处 ，并处没收财产。
答案：五年以上、无期徒刑
26、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5000元以上不满5万元的，处 有期徒刑；情节特别严重的，处 有期徒刑。
答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下
27、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额不满5000元，情节较重的，处 有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予 。
答案：二年以下、行政处分
28、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包括 ，也包括 。
答案：挪用者本人使用、给他人使用
29、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪用
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公款数额 ；多次挪用公款并以后次挪用的公款归还前次挪用的公款，挪用公款数额以案发时 认定。
答案：累计计算、未还的数额
30、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款给其他个人使用的案件， 与 共谋，指使或者参与策划取得挪用款的，对使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事责任。
答案：使用人、挪用人
31、根据《刑法》第385条规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取 的，或者 他人财物，为他人谋取利益的是受贿罪。
答案：他人财物、非法收受
32、根据《刑法》第385条规定，国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的 、 ，归个人所有的，以受贿论处。
答案：回扣、手续费
33、国有金融机构工作人员在金融业务活动中 他人财物或者 他人财物，为他人谋取利益的，以受贿罪追究刑事责任。
答案：索取、非法收受
34、国家机关、企业、事业单位，在经济往来中，在 各种名义的回扣、手续费的，以 追究刑事责任。
答案：账外暗中收受、单位受贿罪
35、根据《刑法》第387条规定，犯单位受贿罪的，对单位判处罚金，并对其 和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
答案：直接负责的主管人员
36、《刑法》第389条第2款规定，行贿人在被追诉前主动交代
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