私募基金管理人登记和基金备案办法(全文)(2)

2019-01-19 12:52

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?? 第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。 ?? ??

?? 第四章 人员管理 ?? ??

?? 第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。 ?? ??

?? 第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。 ?? ??

?? 具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格: ?? ??

?? (一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

?? ??

?? (二)最近三年从事投资管理相关业务; ?? ??

?? (三)基金业协会认定的其他情形。 ?? ??

?? 第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。 ?? ??

?? 前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。 ?? ??

?? 第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。 ?? ??

?? ??


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