证券投资基金真题:2012年3月证券投资基金试题
证券投资基金真题第一部分：
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A.《股份有限公司法》 B.《投资基金管理办法》 C.《投资顾问法》 D.《投资公司法》
2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是( )。 A.所有权关系
B.债权债务关系 考试大论坛 C.信托关系 D.合伙投资关系
3.开放式基金的买卖价格以(c )为基础。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金份额净值 D.基金份额总额
4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是( a )。 A.基金销售机构
B.基金份额持有人 来源:考试大网 C.基金管理人 D.基金托管人
5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。
A.指数基金 B.基金中的基金 C.伞型基金 D.信托投资单位
6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50% B.60% C.70%D.80%
7.个别证券特有的风险是( )。 A.操作风险 B.系统性风险 C.非系统性风险 D.管理运作风险
8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。
A.5% B.8% C.10% D.20%
9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。 A.100 B.200 C.500 D.1000
10.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )。 A.网上发售 B.网下发售 C.回拨机制 D.回购机制
11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。 A.1% B.2% C.5% D.8%
12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。 A.可能现金替代 B.禁止现金替代 C.可以现金替代 D.必须现金替代
13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( A.注册资本不低于5亿元人民币
B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C.从事证券经营等金融资产管理业务
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括( )。 A.产品线的长度 B.产品线的宽度 C.产品线的深度 D.产品线的高度
15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。 A.风险控制制度 B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
)。 16.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段
17.增发新股的资金清算属于( )。 A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算
18.托管人内部控制的基础是( )。 A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
19.基金销售的( )反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性