心主任指着身旁的小伙子说：“这事由他负责，小李你去拿来。”并介绍道：“小伙子是去年从计量学院分配来的，工作很认真，人很老实，也很钻研”。不一会儿，小伙子捧来了一大摞资料，堆满一桌。审核组开始翻阅起来。很显然小伙子在资料整理方面确实花了一番心血，似乎应有的台帐、记录都齐全。审核员小季查看了计量器具周检计划，并与计量器具台帐进行了核对，没有差错，又与送检结果统计和检定书核对，发现压力表送检计划为42只，送检结果统计为47只，检定证书上为48只，小季请他解释一下。小伙子略显慌乱，怔了半天说：“其中6只是备用压力表，所以没有列入送检计划”。
13. 审核三组下午的审核是从品质部开始的。审核组先到精密测试室。测试室非常干净，装有空调.季组长问，对测试室有没有温湿度要求？测试室组长说，有，温度是25摄氏度加减1摄氏度。季组长看了看四周墙壁，问，测试室有没有温湿度计？测试室组长笑答，过去有的，不知怎的不见了，我也没有重新安装。季组长来到一位正在进行千分位标坚定的鉴定员身旁，问有没有资格证，该鉴定员从抽屉里拿出两本资格证，说他已取得长度、仪器两类资格证书。审核员小季对精测室巡视了一遍，所有计量标准器存放都非常整齐，并有防护措施。但发现精测室3只干湿温度计无校准合格证，校棒40余根无任何标识。测试室组长解释说，这些校棒都是报废的。
14.接着审核三组来到计量检测中心办公室。中心主任显得非常自信，主动问审核组：“你们要看什么问什么，不会让你们失望的”。季组长要求先看计量检测方面的台账资料，如周检计划、计量器具台账、计量器具检定卡片、记录等。中心主任指着身旁的小伙子说：“这事由他负责，小李你去拿来。” 并介绍道：“小伙子是去年从计量学院分配来的，工作很认真，人很老实，也很钻研”。不一会儿，小伙子捧来了一大摞资料，堆满一桌。审核组开始翻阅起来。很显然，小伙子在资料整理方面确实花了一番心血，似乎应有的台账、记录都齐全。审核员小季查看了计量器具周检计划，并与计量器具台账进行了核对，没有差错，又
与送检结果统计和检定书核对，发现压力表送检计划为42只，送检结果统计为47只，检定证书上为48只，小季请他解释一下。小伙子略显慌乱，怔了半天说：“其中6只是备用压力表，所以没有列入送检计划”。
15.审核三组又转到品质部办公室，品质部经理接待了他们。审核组长要求他们拿出2001年5－7月三个月的所有检验资料。审核员小季查进货检验，季组长查成品检验。小季抽查了6月8份外购外协检验报告，发现NO．012316转向桥总成送检60台、抽验10台，NO.0875门架总成送检20台、抽检10台。小季问为什么不按照 QS3201抽样方案规定实施抽检。品质部经理说：这是他决定的。他认为这样做比抽检方案严格，也易操作。季组长抽查了10月份5台整机性能检验资料。产品编号为 5060841的叉车终端测试台检验记录（检验日期为2001年6月10日）中侧滑量s≤5m／km，实测6m／km；转向轮转角外角55°－60°”，实测54°；废气排放（必测）无记录。季组长问：“两个检测项目不合格，一项未测，怎么还定为优等品呢？” 品质部吴高级工程师解释道：“这是两个不重要的指标，测不测无所谓，废气排放属抽测项目，整机抽查时已抽测”。“那么优等品还有没有标准”？季组长追问。吴高级工程师说：“检验员都很清楚，通常都由他们决定”。
16. 季组长在差完整机性能测试资料后，提出要看质量检验计划。吴高级工程师拿出一份打印的质量检验计划。按该计划规定，季组长抽查了6份检验资料，基本符合。在查到多路阀进货检验点时，季组长要求提供检验规程，吴高级工程师找了半天没找到。他说这件事原由印工程师管，由于他已调走，可能已散失。季组长针对这个问题又查了几个进货检验点，结果发现转向器电机，三连机连试，三连机和发动机空载时均无检验规程。 答：不符合8.2.4产品的监视和测量
17. 临走时，季组长要求品质部提供产品质量法、计量法两部法律。品质部经理认为：法律工作由办公室负责，在办公处可能有这两部法律。 答：不符合4.2.3（f）
18.审核一组来到成品库，成品库很大，叉车停放也很整齐。仓库保管员正在擦洗一台叉车，张组长问：“按照规定每天要保证多少台叉车处于表面清洁、机能正常的待发货状态？” 保管员答：“10台”。张组长点点头，随后问：“待发货状态怎样标识？” 保管员说：“我们心里都很清楚。喏，这些都是待发货叉车”。审核员张红数了数，共有12台，但无标识。审核组在成品库巡视一周，发现有两台叉车整机外露件有锈斑，保管员马上过去把这些锈斑给除掉了。审核员回到成品库发货处，查阅了8月份出入库单并进行了核对，无差错。审核员张刚拿着笔记本把在销售部记录的5份合同编号与提货单日期对照，发现合同编号RS01007－o1交付期延迟两个月、合同编号 RS01008－025交付期延迟10天。
19. 第二天上午，审核一组来到前处理分厂。前处理分厂比较脏乱。陈厂长说：“我这个地方搞不干净的，谁来也搞不好”。张组长笑了笑，问陈厂长“你这儿有几个特殊工序？”“什么特殊工序？我这儿没有特殊工序的”。“例如淬火工序，你们是怎么控制的？” 张组长问。陈厂长不以为然道：“执行淬火工艺卡呗，还有什么控制措施？” 他们一行人来到淬火工序，两名工人正在汗津津地干活，还有3名工人正坐着聊天。审核员张刚查看了热处理记录，里面稀稀拉拉地记录着一些数据，签字的地方只有一个姓。他发现批号为NO.1256、图号为GD5763-I的一批50件齿轮中，有20件淬火硬度达不到标准。材质化验报告说明，这些齿轮材料不是所要求的40Gr钢。又查No.1234批号投料单和化验单，说明投产的材质是550圆钢。他还发现有两份工艺文件，都是技术部工艺室发布的有关文件。一份是1994年1月13日发布的编号为DT－9401的热处理工艺规程，另一份是1994年3月1 日发布的DT－9403热处理作业指导书，两者在工艺参数和时间等方面不完全一致。的热处理工艺规程，另一份是1994年3月1
日发布的DT一94O3热处理作业指导书，两者在工艺参数和时 间等方面不完全一致。
20. 继续往前走，来到下料工段。地上满是棒料，行走都较困难。锯下的棒料分堆堆放在地上，堆与堆间距很小，下料后钢材端部材质的涂漆标志已看不到了。每堆上只有一张卡片说明生产批号，零件号，材质和数量。陈厂长找来了工段长，问：“DP棒料什么时候能赶出来？”工段长说：“最快也要后天。”陈厂长有点不快，说：“不行，你们明天一定要赶出来。”审核组长过来问工段长：“你们这批棒料的标志呢？”工段长笑着说：“你看生产任务都忙不过来。况且我们也很清楚这些是什么材质的棒料，从来没搞错过。”
答：案例中，在下料工段，棒料的标志都看不到了，并且工段长认为没有标志也很清楚这些是什么材质的棒料，从来没搞错过，这违反了7.5.3的规定，“适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应在产品实现的全过程中，针对监测和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持纪录。”在生产过程中，各类棒料的材质，状态等都应该标识清楚，以便于识别和控制。
21. 审核组一行来到机加工车间。审核员在一台车床前发现一个工件筐内装有20根联轴器，筐内NO.689号过程卡上表明该批共有25根联轴器。车工解释说，在车床上车孔前，互检时他发现有5根联轴器漏钻了几个孔，因此退回到本小组的钻床上去补钻了。审核员在该加工小组的钻床前果然发现了一个工件筐，内有5根联轴器，但筐内没有任何文件。钻床工人说：“我知道这些是什么工件，我有图样，按图钻孔不会错的”。审核员要求看看图样，该图样图号为XY9608－16。审核员发现图样上面有一尺寸用钢笔作了修改，并附有工艺室主任的签名。车间主任说，此尺寸是这根联轴器的关键尺寸，尺寸的修改有助于产品性能的改善。
22、往前走，有一车工正在加工5t制动检验模。审核员查看到图纸绘制在一张铅画纸上，编号为铸钻ZL107，日期为2001年6月16日，有一个签名。审核员问：“这个签字的人是谁？”工人说：“这是设计工程师。”“为什么没有批准人的签字？”二桥分厂厂长插话道：“该图纸是质量改进用的，由设计者出白图就可以了，用不着批准。另外，公司的程序文件上也无明确规定”。 答：不符合7.3.3设计和开发输出。