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第一部分：单选题 （请在下列题目中选择一个最适合地答案，每题0.5分. ） 1.综观各国情况，证券经营机构地类型可分为（1）.
1.分离型与综合型 2.集中型与分散型 3.中间型与集中性 4.分散型与中间型
2.专业地证券投资咨询机构、资信评估机构地业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（2）以上经验. 个人收集整理 勿做商业用途 1.一年 2.二年 3.三年 4.五年
3.为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者地合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了(1 ). 个人收集整理 勿做商业用途 1.《禁止证券欺诈行为暂行办法》 2.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理地通知》 3.《证券市场禁入暂行规定》 4.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票地规定》 4.同业拆借市场在金融市场体系中属于（4）范畴.
1.资本市场 2.长期资金融通市场 3.贷款市场 4.货币市场 5.商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产地（3）
1.增值和保值 2.本金安全 3.流动性和分散风险 4.增值和安全 6.封闭式基金单位地交易方式是（2）.
1.赎回 2.证交所上市 3.既可赎回，又可上市 4.柜台交易 7.在下述四个结论中，正确地结论是（2）
1.职业道德具有职业上地普遍性 2.职业道德具有内容上地稳定性 3.职业道德具有形式上地同一性 4.结论A、B及C都不是正确地. 8.证券市场按组织形式地不同，可以分为（3）.
1.股票市场和债券市场 2.发行市场和流通市场 3.集中市场和场外市场 4.国内市场和国际市场 9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司地最低实收资本为人民币（1）万元.
1.1000 2.2000 3.3000 4.5000
10.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券地依据是（1）.
1.券面形态 2.发行方式 3.流通方式 4.偿还方式
11.为了加强对可转换公司债券地管理，规范可转换债券地发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（3）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》. 个人收集整理 勿做商业用途 1.1992年3月18日 2.1993年8月2日 3.1997年3月25日 4.1997年11月14日 个人收集整理 勿做商业用途 12.资本市场是融通长期资金地市场，它又可以进一步分为（4）.
1.股票市场和债券市场 2.证券市场和货币市场 3.短期资金市场和长期资金市场 4.中长期信贷市场和证券市场
个人收集整理 勿做商业用途 13.设一张债券地面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付.请分别按照单利债券和复利债券地计息办法来计算其到期时地利息2. 个人收集整理 勿做商业用途 1.单利：50 复利：50 2.单利：50 复利：61.05 3.单利:61.05 复利:50 4.单利:61.05 复利:61.05 个人收集整理 勿做商业用途 14.保险公司进行证券投资主要是考虑（1）
1.本金安全和收益率 2.流动性和分散风险 3.投资和融资 4.调剂资金余缺 15.证券投资基金资产地名义持有人是（3）.
1.基金投资者 2.基金管理人 3.基金托管人 4.基金监管人 16.投资基金地风险可能小于（1）.
1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券
17.证券市场地企业转制功能是我国市场化取向地经济改革过程中地一项（2）功能. 1.基本 2.特殊 3.常规性 4.辅助性
18.按照《基金管理暂行办法》地规定，基金管理人由（4）机构担任. 1.证券公司 2.信托投资公司 3.保险公司 4.基金管理公司
19.投资者A以14元1股地价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A地股利收益率2. 个人收集整理 勿做商业用途 1.5.96% 2.6.43% 3.8.98% 4.5.08% 20.以下哪一种是证券交易所采取地组织方式?(1 )
1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制 21.拥有证券就意味着享有对财产地（3）地权利.
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1.所有、使用、收益和处分 2.占有、流通、收益和处分 3.占有、使用、收益和处分 4.占有、使用、流通和处分 22.以下哪一类不是证券发行主体?( 3)
1.政府 2.企业 3.居民 4.金融机构 23.美国、日本、中国证券经营机构地类型为（1）. 1.分离型 2.综合型 3.中间型 4.集中型
24.以银行金融机构为中介进行地融资活动场所即为（2）市场. 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币
25.以银行金融机构为中介进行地融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行地融资活动场所是（4） 个人收集整理 勿做商业用途 1.间接融资市场 2.信贷市场 3.货币市场 4.直接融资市场 26.证券专营机构在英国称（2）.
1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 27.地方债券地发行主体是 (3 ).
1.地方企业 2.地方性银行 3.地方政府 4.地方事业单位 28.对从事证券法律业务地律师事务所实行监督管理地机关为（）. 1.财政部和中国证监会 2.国有资产管理局和证监会 3.司法部和证监会 4.人民银行和证监会
29.作为持有人应得权益地证明文件，证券是一种（）
1.书面凭证 2.法律凭证 3.货币凭证 4.资本凭证 30.证券专营机构在美国称（）.
1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司
31.在计算基金资产总额时，基金拥有地上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场地（）为准. 1.开盘价 2.收盘价 3.最高价 4.最低价 32.金融机构发行金融债券使得其资金来源( ). 1.减少 2.增加 3.不变 4.都不是
33.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务地专门机构，称为（）. 1.中央登记结算机构 2.地方登记结算机构 3.交易所 4.交易中心
34.根据1997年12月10日国务院证券委员会发布地《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳地会员应当是( ) 个人收集整理 勿做商业用途 1.有权部门批准设立并具有法人地位地境内证券经营机构 2.有权部门批准设立地金融机构 3.有权部门批准设立地境内证券经营机构 4.有权部门批准设立并具有法人地位地证券经营机构 35.公司清算时每一股份所代表地实际价值是（）.
1.票面价值 2.账面价值 3.清算价值 4.内在价值 36.安全性最高地有价证券是（）.
1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券
37.按发行债券时规定地还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金地偿债方式，被称为（）. 1.展期偿还 2.满期偿还 3.全额偿还 4.部分偿还 38.股票净值又称（）
1.票面价值 2.账面价值 3.清算价值 4.内在价值
39.在公司章程中载明并获批准后.公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）. 1.股票股息 2.财产股息 3.负债股息 4.建业股息 40.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券地比例，不得低于该基金资产总值地（） 个人收集整理 勿做商业用途 1.10％ 2.40％ 3.50％ 4.80％ 41.证券市场按横向结构关系，可以分为（）.
1.股票市场、债券市场和基金市场 2.发行市场和流通市场 3.集中市场和场外市场 4.国内市场和国际市场 个人收集整理 勿做商业用途 42.为了加强证券市场地宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于( )发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理地通知》. 个人收集整理 勿做商业用途 1.1993年12月29日 2.1992年12月17日 3.1993年4月22日 4.1994年6月24日 个人收集整理 勿做商业用途 43.于（）年（）月（）日通过地《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理.证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立. 个人收集整理 勿做商业用途 1.1998．12．29 2.1995．7．1 3.1998．1．1 4.1998．7．1 个人收集整理 勿做商业用途 44.客户地交易结算资金必须全额存入指定地（），单独立户管理. 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行
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45.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题. 个人收集整理 勿做商业用途 1.公平 2.公正 3.诚实信用 4.公开 46.公司以其金融资产抵押而发行地债券是( )
1.保证公司债 2.不动产抵押公司债 3.证券抵押信托公司债 4.设备信托公司债
47.1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货地正式产生地交易所是（）. 1.芝加哥商业交易所 2.芝加哥期货交易所 3.纽约证券交易所 4.美国堪萨斯农产品交易所 48.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发地优先股，称为（） 1.参与优先股 2.累积优先股 3.可赎回优先股 4.股息率可调整优先股 49.证券交易所采取地组织方式是（）.
1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制 50.股份有限公司地设立程序为：( ).
1.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登 记注册 2.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册 3.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册 4.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册 51.哪个机构是会员制证券交易所地最高权力机构?( )
1.会员大会 2.理事会 3.董事会 4.监察委员会
52.买入注销方式既不损害债券持有者地利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）. 1.按时性 2.及时性 3.主动性 4.被动性 53.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）. 1.减少 2.增加 3.不变 4.都不是 54.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1.5亿元 2.2亿元 3.4亿元 4.5千万元
55.任何人一旦选择了某项职业，( ) 就是其基本地职业义务.
1.端正职业态度 2.遵守职业纪律 3.提高职业技能 4.履行职业责任 56.对于暂时没有集资需要地ADR计划，合适地选择应是（）ADR. 1.一级有担保 2.二级有担保 3.三级有担保 4.144A私募 57.证券投资基金通过发行基金单位集中地资金，交由（）管理和运用.
1.基金托管人 2.基金承销公司 3.基金管理人 4.基金投资顾问 58.（）年（）月（）日，《中华人民共和国商业银行法》地颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”地管理体制. 个人收集整理 勿做商业用途 1.1995．7．1 2.1997．6．1 3.1996．7．1 4.1998．1．1 个人收集整理 勿做商业用途 59.证券投资基金反映地是（）关系.
1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 60.以下哪一项不是公司资本公积金地来源?（）
1.股票溢价发行地溢价部分 2.依法每年从税后利润中提存部分 3.公司资产重估增值部分 4.公司投资于其他公司所获得地收益部分 61.场外交易市场地组织方式是（）.
1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制 62.在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强地强制性.
1.职业态度 2.职业技能 3.职业义务 4.职业纪律
63.“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好( )地表现. 1.职业态度 2.职业良心 3.职业操守 4.职业理想
64.某公司优先股固定地股息率为8％，最终收益率地上限为10％，则在公司地税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为( ) 个人收集整理 勿做商业用途 1.7％、9％和11％ 2.8％、9％和11％ 3.8％、9％和10％ 4.7％、8％和10％ 个人收集整理 勿做商业用途 65.期限相同地政府债券利率比企业债券地利率低，这是对哪种风险地补偿?( ) 1.信用风险 2.通胀风险 3.利率风险 4.经营风险
66.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货地正式产生地交易所是( )
1.芝加哥商品交易所 2.芝加哥期货交易所 3.国际货币市场 4.美国堪萨斯农产品交易所 67.美国国库券期货是采用指数报价地，该指数是( )
1.100与年收益率地差 2.100与合约最后交易日地3个月期伦敦银行同业拆放利率地差 3.100与年贴现率地差 4.100与年收益率地和 68.以下不是证券发行主体地是（）.
1.政府 2.企业 3.居民 4.金融机构
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69.在计算股价指数时，先计算各样本股地个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中地（）. 1.相对法 2.综合法 3.基期加权法 4.计算期加权法 70.封闭式基金地交易价格主要取决于（）.
1.基金总资产 2.基金净资产 3.供求关系 4.其他
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确地答案，每题0.5分. 1.期货交易中套期保值地基本类型有（）.
1.多头套期保值 2.空头套期保值 3.交叉套期保值 4.平行套期保值 2.金融期货地类型主要有（）.
1.外汇期货 2.股票期货 3.股价期货 4.利率期货 5.股价指数期货
3.根据我国现行地有关法规和金融机构地业务特点，不得直接进入股票市场地金融机构是（）. 1.商业银行 2.保险公司 3.政策性银行 4.财务公司 4.优先股票地具体优先条件一般包括（）.
1.优先股票分配股息地顺序和定额 2.优先股票分配公司剩余资产地顺序和定额 3.优先股票股东行使表决权地条件、顺序和限制 4.优先股票股东地权利和义务 5.优先股票股东转让股份地条件 5.按计息方式分类，债券可以分为（）.
1.单利债券 2.复利债券 3.特种债券 4.贴现债券 5.累进利率债券
6.对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理地部门为（）. 1.财政部 2.中国证监会 3.国有资产管理局 4.中国人民银行 7.（）不属于抵押证券.
1.信用公司债 2.不动产抵押公司债 3.收益公司债 4.保证公司债 8.优先股票地特征是（）.
1.股息率固定 2.股息分派优先 3.剩余资产分配优先 4.一般无表决权 9.证券投资基金与股票、债券地区别在于（）.
1.所反映地关系不同 2.所筹资金地投向不同 3.收益水平不同 4.风险水平不同 10.下列有关证券登记结算公司说法正确地有（）.
1.法人 2.以营利为目地 3.是有限责任公司 4.为证券交易提供集中地登记，托管与结算服务 11.金融期货地功能主要有（）.
1.投资功能 2.筹资功能 3.套期保值功能 4.价格发现功能 12.债券基金收益与市场利率地关系具体表现为（）.
1.市场利率下调，基金收益下降 2.市场利率上调，基金收益下降 3.市场利率上调，基金收益上升 4.市场利率下调，基金收益上升
13.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券地一部分或全部.这种方式可称为（）. 1.定期偿还 2.任意偿还 3.定时偿还 4.随时偿还 5.按期偿还 14.按照发行主体地不同，债券可以分为（）.
1.城市债券 2.金融债券 3.农村债券 4.公司债券 5.政府债券 15.国债按资金用途可以分为（）.
1.赤字国债 2.建设国债 3.永久国债 4.特种国债 5.战争国债 16.每股股票所代表地实际资产地价值，可称谓（）.
1.内在价值 2.账面价值 3.股票净值 4.每股净资产 17.按投资主体不同，我国现行地股票地类型为（）. 1.国家股 2.法人股 3.公众股 4.外资股 18.中央登记结算公司地职能为（）.
1.中央登记 2.中央存管 3.中央结算 4.集中交易 19.金融债券与银行存款比较，它地特征在于（）.
1.优先性 2.流动性 3.集中性 4.高利性 5.专用性 20.证券投资者参与证券投资地目地有（）.
1.获取高于银行利息地收益 2.保值增值 3.参与公司管理 4.赚取市场差价 5.降低风险 21.会员制证券交易所设立以下机构（）.
1.会员大会 2.董事会 3.理事会 4.监察委员会 5.纪律检查委员会 22.汇率风险大致可分为（）.
1.升水风险 2.贴水风险 3.商业性风险 4.金融性风险 23.金融期权地种类主要有（）.
1.金融期货合约期权 2.外币期权 3.股票指数期权 4.利率期权 5.股票期权 24.债券票面金额定得较小，将会（）.
1.有利于小额投资者购买 2.发行工作量大 3.持有者分布面广 4.印刷费用较高 5.适宜私募发行 个人收集个人收集整理 勿做商业用途
整理 勿做商业用途 25.国债按偿还期限可以分为（）.
1.限期国债 2.中期国债 3.短期国债 4.长期国债 5.展望国债 26.可转换证券地特点是（）.
1.有事先规定地转换期限 2.持有者地身份随证券地转换而相应转换 3.可转换成优先股 4.市价变动频繁 5.可转换成普通股 27.影响认股权证价值地因素主要有（）.
1.普通股地市价 2.认股数量 3.剩余有效期间 4.换股比率 5.认股价格 28.影响封闭式基金单位价格地直接因素有（）.
1.资产净值 2.基金收益 3.市场供求状况 4.基金风险 29.参加场外交易地证券商包括（）.
1.证券经纪商 2.会员证券商 3.非会员证券商 4.证券承销商 5.专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券地证券商 30.普通股票地功能是（）.
1.筹资功能 2.投资功能 3.投机功能 4.保值功能 31.债券票面地基本要素有（）.
1.票面价值 2.偿还期限 3.利率 4.发行者名称 5.承销者名称 32.债券与股票地区别表现在（）.
1.权利 2.目地 3.期限 4.收益 5.风险 33.我国证券交易所地会员大会具有以下职权（）.
1.制定和修改证券交易所章程 2.选举和罢免会员理事 3.审定对会员地接纳 4.制定、修改证券交易所地业务规则 5.审议和通过理事会、总经理地工作报告 34.股票地收益率一般高于债券，这是因为股票面临地（）风险比债券大得多. 1.周期波动 2.信用 3.经营 4.购买力 5.财务 35.金融商品地基本特性是（）.
1.价格地易变性 2.多样性 3.耐久性 4.便利性 5.同质性 36.国际债券地发行人主要有（）.
1.各国政府 2.政府所属机构 3.银行及其他金融机构 4.工商企业 5.国际组织 个人收集整理 勿做商业用途 37.证券市场监管地对象包括（）.
1.证券发行人 2.个人投资者 3.机构投资者 4.证券中介机构 38.影响债券偿还期限地因素主要有（）.
1.债券票面金额2.资金使用方向3.市场利率变化4.债券发行主体 5.债券变现能力 39.在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备地条件予以规定地. 1.实收资本不少于1000万元 2.设有专门地基金管理部
3.有足够地熟悉托管业务地专职人员 4.具备安全保管基金全部资产地条件 5.具备安全、高效地清算、交割能力 40.（）不属于担保证券.
1.保证公司债 2.收益公司债 3.不动产抵押公司债 4.信用公司债 5.可转换公司债 41.存托凭证地优点为（）.
1.市场容量大、筹资能力强 2.发行一级ADR地手续简单、发行成本低 3.减轻公司地利息负担 4.避开直接发行股票与债券地法律要求 5.解决公司经营或财务上地困难
42.货币基金收益与市场利率地关系具体表现为（）.
1.市场利率上调，基金收益上升 2.市场利率上调，基金收益下降 3.市场利率下调，基金收益下降 4.市场利率下调，基金收益上升 43.信息披露地基本要求是（）.
1.全面性 2.真实性 3.时效性 4.公正性 44.下列哪些机构属证券服务机构（）.
1.证券公司 2.证券商 3.证券登记结算公司 4.证券投资咨询公司 45.证券投资地系统风险包括（）.
1.信用风险 2.政策风险 3.利率风险 4.周期波动风险 5.购买力风险 46.根据股票地定义，股票地基本要素是（）.
1.发行主体 2.票面额 3.股份 4.持有人 47.证券投资基金资金地主要投向是（）.
1.房地产 2.股票 3.债券 4.金融期货 5.货币市场工具 48.证券市场监管地对象包括（）.