第23题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 参考答案：B
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 第24题
( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同 C.限定性资产管理合同 D.非限定性资产管理合同 参考答案：A
参考解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 第25题
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 A.1 B.3 C.5 D.10
参考答案：A
参考解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 第26题
下列不属于公司高级管理人员的是( )。 A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东
参考答案：D
参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 第27题
《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10% B.15% C.20% D.25%
参考答案：D 参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 第28题
在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用( )。 A.《保险法》 B.《担保法》 C.《证券法》
D.《证券投资基金法》 参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。 第29题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。 A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下 C.1万元以上5万元以下 D.1万元以上10万元以下 参考答案：A 参考解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。 第30题
下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。 A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 D.申请人填写“股份非交易过户登记表” 参考答案：D
参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。 第31题
证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 参考答案：B
参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选B。 第32题
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。 A.50%;50% B.30%;50% C.50%;30% D.30%;30% 参考答案：A
参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。 第33题
公司的经营范围由( )规定。 A.工商局 B.税务局 C.公司章程 D.董事会 参考答案：C
参考解析：参见《公司法》第十二条规定。 第34题
( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息 参考答案：D
参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。 第35题
下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是( )。 A.注册资本最低额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程 D.有健全的风险管理和内部控制制度 参考答案：A
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条