76.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
A.买卖方向为买入
B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.对同一议案的投票只能申报一次，可以撤单
D.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表
弃权
77.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A.每一有效申购单位配一个号
B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码 C.申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 78.在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（ ）。 A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元 C.基金交易金额不低于500万元人民币 D.债券单笔现货交易数量不低于5000张
79.如果上市证券出现以下情形时，就要进行除息与除权（ ）。 A.权益分派 B.涨停
C.公积金转增股本 D.配股
80.固定收益平台交易采用（ ）方式。 A.报价交易 B.竞价交易 C.询价交易
D.连续交易
81.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与 （ ）等业务严格分离。
A.资产管理 B.投资银行 C.经纪
D.物业管理
82.证券公司稽核部门应定期对（ ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A.自营业务的合规运作 B.盈亏
C.风险监控 D.交易状况
83.下列关于证券自营业务的说法正确的有（ ）。 A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年
C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 84.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
C.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 D.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
85.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
A.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
86.客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。 A.现金 B.债券
C.房产
D.资产支持证券
87.集合资产管理合同由（ ）共同签署。 A.证券交易所 B.单个客户 C.证券公司
D.资产托管机构
88.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产 B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 C.不同集合资产管理计划的资产 D.集合资产管理计划内各项资产
89.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。 A.盈利能力下降
B.净资本规模和比例不符合监管规定 C.资产流动性不足
D.业务管理风险加大
90.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的资金。 A.以借还借 B.买券还券 C.卖券还款 D.直接还款
91.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。 A.制度不全 B.管理不善 C.控制不力
D.系统监控失效
92.融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。 A.在交易所上市交易满3个月
B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C.股东人数不少于5000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
93.托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（ ）。 A.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券
B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
C.通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施 D.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息 94.全国银行间同业拆借中心开办了（ ）等债券的回购业务。 A.国债 B.企业债 C.政策性金融债
D.融资券
95.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（ ）。 A.有利于降低利率风险
B.有利于合理确定债券和资金的价格
C.有利于金融市场的流动性管理 D.有利于债券交易方式的创新
96.在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。 A.融入资金方 B.出质债券方
C.融出资金方 D.卖出回购方
97.上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。 A.履约金比率由交易所确定
B.是否引入保证金或保证券由交易双方协商 C.履约金到期归属按规则判定
D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
98.中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）。 A.印花税 B.证管费 C.佣金
D.交易经手费
99.下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（ ）。 A.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券
B.ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则
C.ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度
D.若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收
100.基金认购方式可分为（ ）。 A.网上现金认购 B.网上组合证券认购 C.网下现金认购
D.网下组合证券认购
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。
101.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。 （ ）
102.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （ ）
103.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。 （ ） 104.回购交易更多地具有短期融资的属性。 （ ）
105.证券交易所的总经理由证券交易所的会员大会任免。 （ ） 106.金融期货合约是一种非标准化协议。
107.在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。
108.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
109.竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。 （ ） 110.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。 （ ）
111.同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。 （ ）
112.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。 （ ） 113.国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。 （ ）
114.证券交易所内的证券交易按“时间优先、价格优先”原则竞价成交。 （ ） 115.无论买入或卖出，股票(含A.B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日平均价格的涨跌幅度不得超过10%。 （ ） 116.在上海证券交易所，封闭式基金的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。 （ ） 117.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （ ）
118.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 （ ）
119.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）
120.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）
121.上市开放式基金场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。 （ ）
122.当日买进的权证，当日不能卖出。 （ ）
123.选择交易方式的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依——定的时间、条件自主决定。
124.编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。
125.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。
126.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报不再有效。 （ ） 127.一级交易商必须具备做市能力。 （ ）
128.交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 （ ）
129.深圳证券交易所有关规定多个集合资产管理计划可共同使用1个交易单元。 130.证券公司可通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划，但内容必须属实。
131.《证券法》第210条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上30万元以下的罚款。
132.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ） 133.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。 （ ）
134自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （ ）
135.禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （ ）
136.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
137.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 （ ）
138.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （ ）
139.证券公司经请示后便可向客户融资、融券，或为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
140.证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起20个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
141.担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
142.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （ ）
143.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）
144.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （ ）
145.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易。 （ ）
146.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。 （ ） 147.客户维持担保比例不得低于150%。 （ ）
148.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （ ）
149.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 （ ）
150.2008年，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。 （ ）
151.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字是必备条款。 （ ）
152.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。 （ ）
153.买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。 （ ）
154.债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 （ ）
155.最低结算备付金可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足。 （ ）
156.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。 （ ） 157.合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。 （ ）
158.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （ ）
159.备付金账户可用余额大于零时，即为该账户T+1日可以划出的最大金额。可用余额小于零时，结算参与人必须在T+1日16：00交收前补足差额。 （ ）
160.证券交易的清算是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 （ ）
参考答案
一、单项选择题
1. C 2. D 3. B 4. A 5. C 6. B 7. C 8. D 9. B 10. B 11. D 12. B 13. C 14. C 15. C 16. D 17. B 18. C 19. A 20. B 21. A 22. B 23. B 24. A 25. D 26. A 27. B 28. D 29. A 30. C 31. C 32. B 33. A 34. B 35. B 36. A 37. D 38. B 39. B 40. D 41. C 42. C 43. C 44. C 45. A 46. A 47. D 48. B 49. B 50. C 51. B 52. A 53. C 54. C 55. A 56. B 57. D 58. B 59. B 60. C
二、多项选择题
61. ABD 62. BD 63. BC 64. ABD 65. ABD 66. ABCD 67. BCD 68. ABC 69. ABC 70. ACD 71. BD 72. ABD 73. BCD 74. ACD 75. AC 76. AB 77. ABD 78. AD 79. ACD 80. AC 81. ABC 82. ABC 83. ACD 84. BC 85. ABCD 86. ABD 87. BCD 88. ABC 89. BC 90. CD 91. ABC 92. AD 93. ABCD 94. AC 95. ABCD 96. ABD 97. ACD 98. ABD 99. ABC 100. ABCD 三、判断题
101. × 102. √ 103. √ 104. √ 105. × 106. × 107. √ 108. √ 109. × 110. × 111. √ 112. × 113. × 114. × 115. × 116. × 117. × 118. √ 119. √ 120. × 121. √ 122. × 123. √ 124. √ 125. √ 126. × 127. √ 128. × 129. × 130. × 131. ×132. × 133. × 134. √ 135. √ 136. × 137. √ 138. × 139. × 140. × 141. √ 142. √ 143. × 144. √ 145. × 146. × 147. × 148. × 149. × 150. × 151. × 152. × 153. × 154. × 155. × 156. ×157. × 158. ×159. √ 160. ×