山西安泰集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要
企业的委托，对截至1993年2月28日三家企业投入原公司的资产进行了验证并出具验资报告。
（2）1995年，公司按照《公司法》要求进行规范时进行的验资
1995年6月20日，山西省高新会计师事务所受原公司的委托，对原公司截至1995年3月31日的所有者权益和规范后的公司的全体股东应缴股本的缴纳结果进行检查验证，并出具验资报告。
（3）2001年，公司转增股本后进行的验资
2001年2月12日，山西天元会计师事务所（有限公司）接受公司的委托，遵照《独立审计实务公告第一号——验资》的要求，对公司截至2000年12月31日止的资产和负债的真实性和合法性进行了审验，并出具了验资报告。
2、 历次评估情况 （1）资产评估
受义安焦化厂等三家企业的委托，山西中新资产评估有限公司（原山西省资产评估中心）对截至1993年2月28日义安焦化厂等三家企业的全部资产及负债进行了评估，并于1993年3月25日出具了晋资评字（1993）第31号《资产评估报告》。
2001年4月28日，山西中新资产评估有限公司出具了《关于对山西安泰集团股份有限公司1993年设立时资产评估报告的复核意见》。该复核意见称“经复核，原评估报告符合国务院91号令《国有资产评估管理办法》以及当时国家有关部门关于企业股份制改制试点的有关规范要求，评估范围、方法、依据均客观、有效”。
（2）土地评估
受公司的委托，山西省土地估价事务所对截至1998年12月30日公司位于介休市义安镇西大期村、刘家寨村和义安村总计面积349,668.2平方米的三宗土地进行评估，并于2000年4月25日出具了晋土评字（2000）07号《土地估价报告》。评估该三宗土地50年期土地使用权总价值为人民币4,040.51万元。2000年5月8日，山西省土地管理局晋土管（籍）字（2000）第48号文对该评估结果予以确认。2000年12月10日，经介休市土地矿产资源局介土矿便字（2000）1号批准，因该三宗土地公司原已办理占用土地手续，并支付包括有关土地取得费及相关税费和利息共2,101.66万元，因此，公司实际支付的国有土地出让金为1,938.75万元。
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3、审计情况
山西天元会计师事务所（有限公司）受公司委托，对公司及下属子公司1999年12月31日、2000年12月31日、2001年12月31日及2002年6月30日的合并资产负债表及资产负债表、自1999年1月1日至2002年6月30日期间的合并利润及利润分配表、利润及利润分配表与2001年度及2002年1-6月的合并现金流量表及现金流量表进行了审计，并出具了标准无保留意见的（2002）天元股审字第043号《审计报告》。
四、与公司生产经营有关的资产权属情况 1、商标
“安泰”牌图形商标（第781476号），该商标注册有效期限为1995年10月7日至2005年10月6日。该商标用于水泥产品的生产销售。“安泰”牌图形及文字组合商标（第892398号），该商标注册有效期限为1996年11月7日至2006年11月6日。该商标用于焦炭产品的生产销售。公司除水泥、焦炭产品外的其他产品均未注册商标。 2、土地
1999年12月30日，山西省人民政府分别以晋政征土字（1999）42号、43号、44号《关于介休市人民政府统征土地并出让给山西安泰集团股份有限公司的批复》，同意介休市人民政府统征义安镇西大期村非耕地200亩；义安镇刘家寨、西大期两村非耕地143.95亩；义安镇义安村非耕地180.55亩，并将前述土地如数协议出让给安泰集团作为建设用地。2000年4月10日－4月25日，山西省土地估价事务所对安泰集团拟出让的土地进行了评估，并于4月25日出具了《土地估价报告》（晋土评字[2000]07号）。2000年5月8日，山西省土地管理局以《关于下发确认山西安泰集团股份有限公司用地地价评估结果的通知》（晋土管<籍>字<2000>第48号）对土地评估结果予以确认。2000年11月7日，安泰集团与山西省介休市土地矿产资源局签订了编号为200003号、200004号、200005号的《国有土地使用权出让合同》。2000年11月14日，山西省介休市土地矿产资源局向安泰集团核发了编号为介国用（2000）字第0304001号、0301004号、0306001号《中华人民共和国国有土地使用证》。综上所述，安泰集团将农村用地变更为工业用地履行了必要的法律程序，为合法有效。截至2001年6月30日，上述三宗土地的
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无形资产价值为1,880.59万元，累计摊销为58.16万元，剩余摊销期限为48.5年。 3、房产
本公司现拥有座落于以上三宗工业用地上总面积为63,858.92平方米的房屋建筑物的所有权，分别为：位于山西省介休市义安镇义安村的合计建筑面积29,216.40平方米的119幢房屋，领有编号为房权证（介）字第25317号的《中华人民共和国房屋所有权证》；位于山西省介休市义安镇西大期村的合计建筑面积30,959.01平方米的76幢房屋，领有编号为房权证（介）字第25318号《中华人民共和国房屋所有权证》；位于山西省介休市义安镇刘家寨村的合计建筑面积3,683.51平方米的15幢房屋，领有编号为房权证（介）字第25319号《中华人民共和国房屋所有权证》。 4、特许经营权
（1）2000年1月11日，对外贸易经济合作部向国贸公司颁发了《中华人民共和国进出口企业资格证书》（批准文号：[99]晋外经贸进出字第602号）。据此，国贸公司取得了自营进出口权。
（2）2001年10月29日，晋中行署土地矿产资源局向公司颁发了《中华人民共和国采矿许可证》，证号：1424000130121；开采矿种：建筑石料用灰岩；开采方式：露天开采；生产规模：10万吨/年；矿区面积：0.4209平方公里。有效期自2001年10月至2003年10月。据此，公司取得了采矿权。
（3）1999年12月31日，山西省晋中地区行政公署向公司颁发了《焦炭生产许可证》。有效期自1999年12月31日至2002年12月31日。据此，公司取得了焦炭生产许可权。
（4）1997年8月16日，山西省经济贸易委员会向公司颁发了《焦炭发运许可证》（晋经贸能证字[1997]第169号）。有效期限5年。据此，公司取得了焦炭发运许可权。该证已于2002年8月16日过期，公司已向山西省有关主管部门提出换发新证的申请，目前不存在无法获颁许可证的法律障碍。
（5）公司水泥厂生产许可证于2000年12月31日到期。根据国家建筑材料工业局司文建材行管字（2000）050号文《关于转发国家质量技术监督局‘关于延长部分产品生产许可证有效期的通知’的通知》，水泥产品生产许可证证书有效期将延长至换发新证。国家质量技术监督局质技监局发[2000]217号《关于延长部分
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产品生产许可证证书有期的通知》中规定，“经商有关部门决定，在国家实施生产许可证管理产品中，凡证书有效期为2000年1月1日至2001年6月30日期间到期的，证书有效期一律延长至换发新证”。因此，公司属于国家质量技术监督局下发的《关于延长部分产品生产许可证证书有效期的通知》中所包括的单位。 公司现有水泥生产规模为年产10万吨，采用的是?2.5m×40m强化立筒预热旋转窑和?2.2m×6.5m闭路水泥磨均符合国家有关产业政策，并于2000年11月15日由山西省建材工业行业管理办公室组织验收，并颁发了水泥企业化验室合格证。
山西省质量技术监督局以晋质技监发（2001）239号、（2001）266号分别下文对水泥产品换（发）全国工业产品生产许可证工作有关问题和水泥产品生产许可证换（发）证工作中实验室验收问题均作了布署，公司已组织力量于2002年2月27日按照文件要求，上报了有关验收资料，目前正等待验收。
（6）2002年2月19日，公司与北京铁路局临汾分局地亩管理部就公司借用北京铁路局义安站南同蒲线18,267平方米的铁路用地签定了《借用铁路土地协议书》。该协议规定：公司按每平方米0.18元/月向临汾铁路分局地亩管理部缴纳借用土地管理费，全年共计39,456.72元，并于2002年6月30日前一次付清，不得拖欠。如超越交纳期限时，每日加收1%的滞纳金。该协议还规定：在协议有效期内，临汾铁路分局地亩管理部需用该地规划建设时，提前一个月通知公司。公司必须按期无偿腾出，并清除地上附着物、堆积物，保证临汾铁路分局地亩管理部按期使用。国家开征土地使用的各种税、费由乙方负担，并直接向当地人民政府有关部门按时交纳。该协议有效期为1年。
（7）根据中华人民共和国山西出入境检验检疫局（2002）晋检便字第002号说明，公司已取得山西出入境检验检疫局颁发的《出口产品质量许可证书》，该许可证有效期至2002年12月4日。
2002年11月30日，公司向山西省出入境检验检疫局提出办理复查的申请。目前不存在不能获颁新的许可证书的法律障碍。 5、公司财产抵押、质押及存在的其他限制情况
2001年10月19日，公司与中国建设银行太原市迎泽支行签定短期借款合同，借款金额为人民币4,540万元，期限为2001年10月19日至2002年10月18日，利率为月息5.36‰。根据合同约定，公司以资产抵押形式为该贷款提供担保。截
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至本招股书编制完毕之日，银行尚未开始要求公司办理任何抵押担保手续，亦未签定抵押合同。根据公司于2002年2月18日向银行出具的承诺函，公司拟以机焦厂的机器设备进行抵押，该资产账面净值为52,920,672.13元。公司并承诺，公司将积极配合银行办理抵押的有关手续，包括但不限于对抵押资产的核查评估、签定抵押合同、办理抵押登记等。截至本招股书编制完毕之日，公司未收到银行对于公司递交的承诺函的任何书面答复。
除上述资产抵押外，公司主要财产未设置其他任何抵押、质押，亦不存在其他权利受到限制的情况。
6、迄今为止，公司未取得任何专利。
五、员工及其社会保障情况 1、员工情况
1999年底，本公司（包括子公司）员工总数为4,107人；2000年底，本公司（包括子公司）员工总数为3,685人；2001年12月31日，本公司（包括子公司）员工总数为3,526人；2002年6月30日，本公司（包括子公司）员工总数为3,526人。其结构如下：
（1）员工专业结构
按员工专业结构划分：生产人员3,211人，占91.07%；技术人员189人，占5.36%；财务人员28人，占0.79%；销售人员40人，占1.13%；行政人员58人，占1.64%。
（2）员工受教育程度
按员工受教育程度划分：研究生学历6人，占0.17%；本科学历49人，占1.39%；大中专学历178人，占5.05%。
（3）员工年龄分布
按员工年龄分布划分：35岁以下2,202人，占62.45%；35～50岁1,256人，占35.62%；50岁以上68人，占1.93%。
2、保险、福利情况
公司实行全员劳动合同制，员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利。公司目前尚无退休人员。另外，公司严格按照国家和地方政府有关规定，逐步建立实施员工的养老保险、失业保险、医疗保险制度。目前公司按照山西省
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