C14031《首次公开发行股票承销业务规范》解读
一、单项选择题
1. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向主承销商及其持股比例（ ）%以上的股东配售股票。
A. 2
B. 5
C. 3
D. 1
2. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者报价后，主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（ ）。
A. 30%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
3. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得超出最低申报价格的（ ），并在相
关发行公告中披露。
A. 15%
B. 30%
C. 10%
D. 20%
二、多项选择题
4. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（ ）。
A. 与主承销商或发行人长期合作情况
B. 长期持股意愿、研究定价能力
C. 历史申购情况、资金规模
D. 投资者的类型、本次申购意向
5. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，簿记建档期间，除（ ）外，任何人员不得进入簿记场所。
A. 主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员
B. 发行人
C. 参与报价的网下投资者
D. 对本次网下发行进行见证的律师
6. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（ ）。
A. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
B. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
C. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
D. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
7. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。网下投资者出现（ ）等情形的，主承销商应在股票上市后10日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。
A. 参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性
B. 提供有效报价但未参与申购
C. 协商报价
D. 故意压低或抬高价格
8. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（ ）。
A. 个人投资者应具备至少三年投资经验
B. 个人投资者应具备至少五年投资经验
C. 投资者应为依法可以进行股票投资的主体
D. 机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录
三、判断题
9. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，也不得通过其他利益安排诱导投资者。（ ）
正确
错误
10. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者的报价信息。（ ）
正确
错误