2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告
2015年证券公司风险管理
与内部控制分析报告
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2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告
目 录
一、风险管理 1、风险管理目标 2、风险管理架构
（1）董事会及其专门委员会 （2）合规总监
（3）专职风险管理部门
（4）业务经营部门及职能管理部门 3、风险管理运行体系 （1）风险管理制度体系 ①法人治理制度 ②基本管理制度 ③专项管理制度
（2）以净资本为核心的风险控制指标体系
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（3）信息隔离墙制度 4、主要风险的管理 5、风险管理流程 （1）风险管理政策制订 （2）风险识别 （3）风险评估和衡量 （4）风险管理 （5）风险监测 （6）风险报告与分析 二、内部控制 1、内部控制的目标 2、内部控制的基本原则 （1）全面性原则 （2）重要性原则 （3）制衡性原则
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（4）适应性原则 （5）成本效益原则
3、公司主要内部控制制度建立和执行情况 （1）环境控制 （2）业务控制 ①经纪业务 ②资产管理业务 ③投资银行业务 ④自营业务 ⑤融资融券业务 ⑥另类投资业务 ⑦研究业务
⑧资金管理和财务会计 （3）信息系统控制 （4）风险控制
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（5）人力资源与薪酬控制 （6）信息沟通与披露的控制