C 在证券交易市场上抛售 D 将债券转换成普通股票 页码：6 答案：ACD
88、关于托管券商制度，下列说法正确的有（ ）
A 上海证券交易所的托管制度和制定交易制度联系在一起
B 投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
D 深圳证券交易所将记录深圳证券投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况
页码：28-30 答案：ABC 89、下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息 A 上市公司发生重大损失
B 某上市公司作出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
C 持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
D 上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同 页码：208 答案：ABD
90、证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）
A 价格优先 B 客户优先 C 大资金优先 D 时间优先 页码：40 答案：AD
91、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ） A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B 坚持客户适当性管理原则 C 忠实办理受托业务
D 向其他利益企业提供客户资料 页码：91-92 答案：ABC 92、投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（ ）等
A 红利 B 股息 C 债息 D 债券兑付款 页码：28 答案：ABCD
93、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势
A 成分指数 B A股指数 C 综合指数 D 中小企业板指数 页码：76 答案：ABC
94、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（ ） A 编造、传播影响证券交易的虚假信息
B 证券交易内幕信息的知情人员在设计证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券
C 利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务 页码：212-213 答案：ABC
95、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（ ）提供
A 客户 B 资产托管机构 C 证监会 D 证券公司 页码：245 答案：AB
96、中国结束公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（ ） A 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率 B 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 C 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 页码：299 答案：BD
97、为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（ ）
A与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
B 应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C 对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D 建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度 页码：142-143 答案：ABCD
98、下列市场中，不属于证券交易市场的有（ ）
A 证券登记结算机构 B 证券业协会 C 证券交易所 D 证监会 页码：9-10 答案：ABD
99、首批申请开展融资融券业务试点的证券公司应符合哪些条件（ ） A 最近6个月内净资本均在10亿元以上 B 最近一次证券公司分类评级为A类
C 具备开展融资融券业务苏需的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D 已经开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、登记结算公司组织的全网测试
页码：251-252 答案：BCD
100、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ ）
A 过户费 B 佣金 C 印花税 D 配股款 页码：168 答案：ABC
三、判断题
101、在场外交易市场上，金融机构柜台既是交易的组织者，也是直接参与者。 A 正确 B 错误 页码：11 答案：A 102、当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物
A 正确 B 错误 页码：269 答案：B
103、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。
A 正确 B 错误 页码：219 答案：B
104、对于开放式基金来说，在成立后，只能通过柜台交易的方式进行交易。 A 正确 B 错误 页码：173 答案：B
105、因为权证代表一定的权利，故有交易价值。 A 正确 B 错误 页码：5 答案：A
106、证券经纪人可以是自然人也可以是法人。 A 正确 B 错误 页码：143 答案：B
107、结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。 A 正确 B 错误 页码：313 答案：A
108、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。 A 正确 B 错误 页码：73 答案：A
109、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。
A 正确 B 错误 页码：185 答案：A
110、对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。 A 正确 B 错误 页码：183 答案：A
111、在限价委托中，证券经纪商在执行指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以高于限价卖出证券。 A 正确 B 错误 页码：35 答案：A
112、证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。 A 正确 B 错误 页码：154 答案：B
113、证券交易所交易席位的实质，只是指证券公司在证券交易所有一固定位置。 A 正确 B 错误 页码：19 答案：B
114、就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。 A 正确 B 错误 页码：7 答案：A
115、证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。 A 正确 B 错误 页码：209 答案：A
116、T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营
业日完成。
A 正确 B 错误 页码：309 答案：A
117、除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）参考价。 A 正确 B 错误 页码：70 答案：A
118、未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A 正确 B 错误 页码：28 答案： B
119、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 A 正确 B 错误 页码：160 答案：A
120、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。 A 正确 B 错误 页码：75 答案：B
121、证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。 A 正确 B 错误 页码：13 答案：B
122、深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。
A 正确 B 错误 页码：20 答案：B
123、根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。
A 正确 B 错误 页码：75 答案：B
124、证券交易所特别会员违反有关法律法规，证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。
A 正确 B 错误 页码：19 答案：B
125、证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。 A 正确 B 错误 页码：203 答案：A
126、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。 A 正确 B 错误 页码：219 答案： B
127、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
A 正确 B 错误 页码：4 答案：A
128、清算与交收的根本区别在于是否发生证券的资金的转移。 A 正确 B 错误 页码：309 答案：A
129、获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。
A 正确 B 错误 页码：100 答案：A
130、A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金红利。 A 正确 B 错误 页码：70 答案：A
131、理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 A 正确 B 错误 页码：139 答案：A
132、可转换债券具有债权和期权的双重特性。 A 正确 B 错误 页码：6 答案：A
133、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。 A 正确 B 错误 页码：303 答案：A
134、当天全体停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。
A 正确 B 错误 页码：62 答案： B
135、从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。 A 正确 B 错误 页码：28 答案：A
136、在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。 A 正确 B 错误 页码：37 答案：B
137、按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A股账户的开户费标准为每户40元。 A 正确 B 错误 页码：50 答案：A
138、对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上分公司保管，不计利息。 A 正确 B 错误 页码：166 答案：A
139、中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。
A 正确 B 错误 页码：291 答案：B
140、客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。