评审部程序文件
文件名称： 评审监督程序 文件代号：N/XY.G02.G204－2013 文件版次： A
发放范围：中心总经理、副总经理、总监 各部门经理、事业部各部门主管
编写：田晓民 审核：吴江 批准：张栋
发布日期：2013年 月 日 实施日期：2013年 月 日
兴原认证中心有限公司
N/XY.G02.G204－2013 供应商监督程序文件
合格供应商监督程序
1目的和适用范围
对合格供应商进行监督，以验证其是否持续满足中核集团合格供应商评价要求，特
制定本程序。
本程序适用于供应商的监督。
2职责
客户部负责与获证供应商联系监督和复审事宜，收集相关信息及材料。 评审部负责组织实施监督和复审事宜。
办公室/秘书处负责对监督结果依据审定流程规定执行。 3监督 3.1监督周期
初次评审后的第一次监督评审应在初次现场评审末次会议后的12个月内进行（初次评审为资料评审的，第一次监督应在评审报告完成之日起12个月内进行），监督评审间隔不得超过12个月。 3.2监督评审方式
3.2.1下述供应商监督评审采用资料评审方式：
1）对于一般供应商且初审评价为合格供应商，若公司地址未发生变更、评审范围不扩大、未有工艺和关键设备更新，则采用资料评审的方式，提前50天安排。
2）对于一般供应商中有许可证要求的生产型企业，采用资料评审。 3）全额财政拨款单位商务部分可采用资料评审。 3.2.2下述供应商监督评审采用现场评审方式：
1）核心供应商。 2）重要供应商。
3）一般供应商且上次评价为有条件。 4）利用监督评审扩项。
5）一般供应商中无许可证要求的生产型企业。
6）工程建设单位监督均应采用现场评审，证书有效期内评审现场应覆盖评审范围。 7）初次评审为资料评审，一个证书周期内监督时至少有一次采用现场评审。 8）C级供应商监督。
9）管理体系在兴原认证中心认证的企业，可结合体系认证进行现场监督评审。
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采用现场评审方式的应提前30天安排。 3.3监督评审的重点
原则上应涵盖基本要求、产品质量、质保能力、技术能力和商务能力等方面，应重点关注：
1）基本要求变化情况。
2）产品质量（B4：3.2.1.2、3.2.1.5、3.2.1.6）
3）质保体系运行的有效性（兴原认证中心认证企业且认证范围覆盖评审范围、无质保等级要求，免查质保）
4）技术能力（资质、人力资源、产品设计能力、生产能力）
5）商务能力【近三年审计报告、上一年度绩效分（上一年年度未计算分数，本次需计算上一年度和上上一年度的分数）、人员、资信证明、无违法违纪的证明、近一年合同执行情况、纳税和社保缴纳情况、公司章程及资本结构变动情况。】
6）确认供应商的分类和分级。 3.4监督其他事项：
1）调阅供应商用户反馈信息（重点关注投诉），判定供应商对用户反馈意见处理的合理性；
2）应对生产、建筑、服务（如提供调试、检修等）类供应商的项目现场进行评审； 3）证书及标志的使用情况；
4）对上次评审发现的不符合纠正措施有效性的验证；
5）有中核集团及核行业供货，应关注合同执行情况和采购方反馈； 6）其他需要检查的内容。 3.5监督的实施 3.5.1监督评审准备：
1）客户部依据获证供应商近一年度变化情况，按照C2.3文件进行评审，并将有关信息传递至评审部；
2）评审部计划员与获证供应商商定监督事宜；
3）评审部计划员组建评审组，评审组中应至少有一名经评定具有相应专业能力的评审员，下达评审委托书；
4）向监督评审组提供一个证书周期内的评审报告、不符合报告、审计报告。 5）评审组组长依据上述3.4要求编写监督计划（有多场所/临时场所的供应商，每次监督检查都必须包括总部及与产品相关的场所），评审组长在现场评审前将评审部批
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准的监督计划通知获证供应商，并征得其同意后实施。
6）对于资料评审，客户部发放并收回《供应商资料评审监督调查表》；评审部计划员将此表及上述4）所述资料提供给评审组。 3.5.2监督执行
1）监督评审实施依照N/XY.G02.G202-201X《评审实施程序》执行。
2）监督评审时发现获证供应商有重大变化（如办公场所变更、规模扩大、施工或生产现场变化）而未申报，评审组可要求调整评审计划或增加补充评审，经中心批准后组织实施。补充评审是本次评审的重要组成部分，需在监督评审后60天内完成，补充评审未完成前，评审部不予审议。
3）监督评审项目审议依照N/XY.G02.G203-201X《评审审议程序》执行。 3.6监督评审组结论（下述结论可多选）：
1）建议扩大评审范围 2）推荐为合格供应商资格 3）推荐为有条件合格供应商 4）不推荐为合格供应商
与上次评审结论不一致的，应说明变更理由。
3.7根据供应商的A、B、C分级，对于监督频次、方式和内容予以适当调整。 4 监督/复审所用表格
1、XQCCB7201-N《评审文件交接表》 2、XQCCB7202-N《评审委托书》 3、XQCCB7204-N《资料/现场评审计划》 4、XQCCB7205-N《检查单》 5、XQCCB7206-N《签到表》
6、XQCCB7207-N《首、末次会议记录》 7、XQCCB7208-N《不符合项报告》 8、XQCCB7209-N《评审报告》 9、XQCCB7212-N《监督评审报告》 10、XQCCB7217-N《返程票报销》
11、XQCCB7218-N《现场评审计划变更通知》 12、XQCCB7220-N《评审范围确认表》 13、XQCCB7222-N《评审员差旅补助单》