2014年证券从业资格考试报考条件知识大全(3)

2019-03-02 23:15

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

81、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。 A.私募基金是通过非公开方式募集基金 B.公募基金面向不确定的广大的公众

C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D.私募基金对信息披露有非常严格的要求

82、设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。 A.其生产经营符合国家产业政策

B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C.发起人在近3年内没有重大违法行为 D.具有持续盈利能力,财务状况良好

83、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。 A.银行存款 B.购买国债

C.购买中央银行债券

D.购买中央级金融机构发行的金融债券 84、基金监督机构包括( )。 A.中国证监会 B.商业银行 C.证券公司

D.证券投资咨询机构

85、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 A.高级管理人员 B.实际控制人 C.董事 D.控股股东

86、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明( )。 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.代销、包销的期限及起止日期 D.违约责任


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