融资融券题目 20110827(3)

2019-03-03 12:52

券公司融资专用账户的一种还款方式。

直接还券 买券还券 卖券还款 直接还款

13.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别?

投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 以上答案均正确

从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系,还存在资金或证券的借贷关系。

从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。

14.投资者在融资买入证券时,需要满足的条件包括()。

证券公司有足够的资金可供融出 融资买入证券品种属于标的证券 以上都包括

执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额

15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用证券帐户可以超过一个,但与其普通证券帐户的姓名和名称应当一致。

错误 正确

16.投资者从事融资融券交易,需向证券公司提供担保物,担保物主要包括( )。

融券卖出所得的全部价款 其他三项都包括

证券公司向投资者收取的保证金 投资者融资买入的全部证券

17.投资者以现金作为保证金时,可以全额计入保证金金额。

错误 正确

18.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。

正确 错误

19.可充抵保证金的证券的折算率下降会导致维持担保比例()。

不变 ok 增加 减少 无法判断

20.投资者信用证券账户内持有的担保证券,包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,该股票红利或权证等证券属于投资者所有。

正确 错误 95

1.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%。那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()元。

100 300 200 220

2.维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

300% 100%

200% 400%

3.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。

错误 正确

4.担保物的范围包括()。

证券公司向投资者收取的保证金 融券卖出所得的全部价款 以上都包括

投资者融资买入的全部证券

5.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%,拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B,则该投资者理论上可融资买入( )元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

400 600 480 440

6.融券交易则为投资者提供了做空的手段。

正确 错误

7.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。

错误 正确

8.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用(融资融券交易)证券账户可以有:

3个 2个

1个 没有限制

9.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定比例时,应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。

正确 错误

10.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定,则不能调整。

正确 错误

11.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别?

投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 以上答案均正确

从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系,还存在资金或证券的借贷关系。

从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。

12.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,( )按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。

证券交易所 中国证监会 中国证券业协会 证券公司

13.某投资者信用证账户中有150万元保证金可用余额,该投资者的融券保证金比例为100%,则该投资者最大可融券卖出( )万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

50万元 150万元

200万元 100万元

14.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

错误 正确

15.投资者以现金作为保证金时,可以全额计入保证金金额。

错误 正确

16.投资者在融资业务中存在亏损放大的风险。

正确 错误

17.投资者在融券卖出时,需要满足的条件包括()。

委托价格满足证券交易所规定的申报价格要求。

执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额。 证券公司有足够的证券可供融出。 以上都包括

18.当投资者出现下列()情形之一时,证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,之后,再协助司法机关执行。

投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例(130%),且经公司通知后仍未补足担保物。

到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。 以上均包括

19.()是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。


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