为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。
促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害，树立正确的投资理念，自觉远离
和抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间，净化证券市场环
境，维护证券行业正常经营秩序。
“12.4”是投资者法制宣传周活动，12月7日下午收市后开展了“宪法””
和“反洗钱法”投资者教育宣传专题讲座，通过精心制作的宣传课件，对宪法和
反洗钱法的内容进行了详实的介绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等
内容，认识洗钱活动的内容和危害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动，力争从
源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。 日常的客服工作主要包括：电话、现场问题咨询处理、门户网站信息发布、
广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张贴、
投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作。
在营业部大厅张贴各类风险宣传海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营业场
第 11 页 共 34 页
所的投资者能够很直观的看见宣传内容，起到了很好的风险宣传作用。
加强短信风险提示工作，内容包括行情研判、个股信息、营业部通知、各类
风险提示、交易操作注意事项等等，通过短信平台，让客户第一时间接收相关信
息，从而帮助更多的客户了解市场的变化；
在营业部交易时间滚动播放动漫宣传片，今年从互联网下载了各类生动形象
地传播证券投资知识、反洗钱、打击和防控内幕交易和防范非法证券活动知识，
寓教于乐，；
提供法律法规文件。制作相关法律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随时翻
(一篇带来更多轻松)阅学习；
为增强宣传实效，利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品，在客
户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣传
品。
通过现场、电话等渠道解答投资者咨询，并了解投资者的需求与建议，及时
与各部门沟通改进。
遇风险教育问题，利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示
第 12 页 共 34 页
风险教育。
积极与投资者联系，有效落实客户回访工作。通过回访 8、真诚服务客户，及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员，
五、受理客户投诉，加强客户关系的处理
今年受理客户投诉2起，处理过程遵循合规原则，处理结果客户都表示非常
满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数，主要针对交易费用、工作流程、客户
服务等内容，本着大事化小与客户满意的原则，处理过程中做了大量的解释安抚
工作，客户反映问题中可以改正的，逐个上报综合部进行了纠正和解决，也通过
问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户，我引
导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投资讲座等方式加强客户投资方面的需
求，同时保证在业务办理环节优先服务，保证客户满意度的持续。 六、以客户利益为重，坚持做好客户提醒工作
为体现营业部的优质服务，除了公司要求进行的客户通知事项以外，我对两
市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等，及时进行持仓状况查询，通过
电话通知客户进行相应的操作，维护了客户的利益。也避免了营业部客户因此类
第 13 页 共 34 页
原因造成损失而产生纠纷和矛盾，将可能发生的风险化解在萌芽状态。
七、强化培训，提升自身客户服务能力和水平
为确保客服工作的顺利开展，在营业部总经理的支持下，我今年参加公司组
织的基金与客户服务专项培训，从提升业务能力等方面入手，着力夯实我部客服
工作的基础。其中在客户服务专项培训中，我以投资者教育工作内容丰富、形式
多样、留痕清晰、总结全面从而获得了公司授予的投资者教育能手称号。
八、积极配合营业部基金销售工作，并完成了银华中证等权重90指数分级
基金、诺安上证新兴产业基金、博时深证基本面200etf基金的销售。
九、工作中存在的不足与改进思路。
通过一年的工作和客户的意见与建议，也给了我很多工作中的想法，目前主
要是投资者对投资知识和投资技巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资意识的漠
视，我将继续加大投资者的深度和广度，力争开展内容更丰富、更通俗易懂、创
新的投资者教育渠道，来提升投资者的投资意识和能力。 十、XX年工作计划
我计划在XX年继续做好上述工作的基础上，重点开展如下工作：
第 14 页 共 34 页
1、扩大营业部品牌影响力
我计划XX年在投教讲座、夜市以及企业、社区报告会中大力宣传我部服
务，内容分成三部分，分别对投资的观念与策略，投资方法与技巧以及交易软件
和网站功能等内容进行宣传介绍，力争通过长期的宣传在投资者中形成认可，提
高我部在宝鸡市场的知名度，在有效提升我部投资者忠诚度的基础上，吸引更多
投资者与我部共成长。
2、进一步进行基金、债券的推广工作
基金市场的投资者是证券市场投资者的好几倍，我公司的代销基金比起银行
费率相对优惠，大力宣传可以让投资者了解到我部现有的投资品种，即使是纯基
金、债券投资者若到我部开户也可扩大我部市值。
XX年国内经济增速下行趋势已经确立，政策已出现调整，将逐步释放流
动性，为债券牛市奠定了坚实的基础，我们应重视债券的投资机会；其次国债回
购作为无风险交易品种，其收益率也一直高于银行利率，我准备大力宣传类交易品种，吸引无风险投资者到我部开户，择机再建议股票投资。
3、提高客户服务短信的覆盖度。通过公司的客户服务平台的短信平台系统，
第 15 页 共 34 页