经纪业务总部和风险管理部。
第二十二条 融资回购账户发生欠库或透支的，营业部回购业务专管员应及时通知并敦促投资者于欠库或透支发生次一交易日11:30分前补足质押券或资金。通知必须留痕，通知方式包括但不限于录音电话、书面提示、邮件、短信等。
第二十三条 投资者行为构成正回购业务应付资金交收违约的，公司确定足额可供处分的质押券并向证券登记结算公司申报，同时在透支期间按日向投资者收取透支违约金。有关质押券的处臵方式和程序以证券登记结算公司相关规定为准，经证券登记结算公司审核同意后，公司可以在证券登记结算公司控制范围内代证券登记结算公司进行处臵。
公司处臵流程如下：
营业部回购业务专管员督促投资者在债券回购到期日（T日）的次一交易日（T+1日）11:30分前补足透支资金。对于T+2日15点前仍未补足资金的，具体处理步骤如下：
（一）营业部回购业务专管员通知相关投资者正回购业务违约面临的风险以及相关的处罚措施，并继续敦促投资者尽快补足所欠资金。通知必须留痕，通知方式包括但不限于录音电话、书面提示、邮件、短信等。
（二）T+2日15:00分，如投资者仍未补足所欠资金的，营业部回购业务专管员填写《债券质押式回购业务申请表》，注明客户违约原因及处理经过，申请对客户相关证券进行强制平仓,并在《债券质
押式回购业务申请表》中注明需平仓的证券名称及数量。营业部总经理和营业部合规风控专员签字后，由营业部证券交易员对客户证券进行平仓。
（三）T+3日9:15分, 营业部证券交易员根据《债券质押式回购业务申请表》中注明的证券名称及数量通过柜台交易系统进行平仓。平仓注意事项如下：
1、平仓顺序及金额
平仓顺序原则为债券、沪深主板股票、中小板股票、创业板股票。平仓直至卖出资金可以抵补所欠资金、及相应的违约金时为止，但实际执行中平仓金额可能大于客户所欠资金、及相应的违约金，原则上溢出比例不高于20%。
2、平仓价格
平仓价格原则上以市价委托的方式决定，营业部有权根据市场情况选择合适的价格进行申报。
3、平仓时间
在平仓日集合竞价时，即开始实施平仓。平仓期间因价格涨跌停板限制、证券暂停交易或者其他市场原因，无法在规定时限内完成全部强制平仓的，其剩余强制平仓数量可以顺延至下一交易日，直至全部执行完毕为止。
（三）如经前款所述处臵，投资者账户仍未能偿还透支金额及透支违约金，应继续向投资者追缴，直至诉诸法律手段。
（四）营业部在发生以上所述情况时，均应于处臵当日以邮件形
式向经纪业务总部、风险管理部、法律合规部报告。
第二十四条 投资者因故导致欠库的，营业部根据登记公司相关规定按以下程序处理，同时在欠库期间按日向违约投资者收取欠库违约金。
投资者未能在欠库发生日（T日）的次一交易日（T+1日）11:30分前补足质押券时，处理步骤如下：
（一）T+1日上午闭市（11：30分）后，营业部回购业务专管员填写《债券质押式回购业务申请表》，申请冻结违约投资者账户内与欠库金额等额的资金或证券，经营业部总经理和营业部合规风控专员签字同意后，由营业部存管人员在交易系统内冻结相应资金或证券。
营业部回购业务专管员应将上述事宜通知相关投资者，并继续敦促投资者尽快补足欠库头寸。
（二）投资者在回购期间补足欠库头寸的，营业部回购业务专管员填写《债券质押式回购业务申请表》，申请解除本条第一款所述冻结资金或证券，经营业部总经理和营业部合规风控专员签字同意后，由营业部存管人员在交易系统内解冻相应资金或证券。
（三）投资者未能在回购期间补足欠库头寸的，在到期购回结算时，以所冻结资金冲抵其应偿还的到期购回款及欠库违约金，不足冲抵的，可将冻结证券卖出，以补足到期购回款及欠库违约金，平仓流程参照本规程第二十三条相关内容进行。
（四）如经前款所述处臵，投资者账户仍未能偿还到期购回款及欠库违约金，应继续向投资者追缴，直至诉诸法律手段
（四）营业部在发生以上所述情况时，回购业务专管员均应于处臵当日以邮件形式向经纪业务总部、风险管理部、法律合规部报告。
第二十五条 投资者违约造成欠库、透支，应向其收取相应的透支款项利息及违约金。
欠库违约金比例不低于登记公司向我司收取的欠库违约金标准，并自欠库之日起按相关规则的规定向投资者收取违约金。
欠库违约金=质押券欠库量等额金额×违约金比例×违约天数。“违约金比例”暂定为1‰。
透支违约金比例按照证券登记结算公司相关规则的规定进行处理，并自透支之日起按相关规则的规定向投资者收取违约金。
违约金=透支金额×违约金比例×违约天数。“违约金比例”暂定为1‰。
第二十六条 投资者发生欠库、透支的情况，违约金收取步骤如下：
（一） 存管结算中心清算人员以邮件形式通知营业部存管人员。
（二） 营业部存管人员于下一工作日将该邮件转发营业部总经理、合规风控专员和营业部回购业务专管员。
（三） 营业部回购业务专管员按照第二十五条计算出违约金金额，督促客户补足相应资金后，以邮件方式通知营业部经理、营业部合规风控专员、营业部存管人员，邮件中需注明透支原因及向客户收取违约金的金额。营业部存管人员按照邮件上注明的金额向客户收
取违约金。
（四） 违约金收取通过资金调整方式进行。营业部存管人员打印上述邮件，营业部回购业务专管员在邮件上签字后，将该邮件作为附件和《柜台特殊业务权限申请表》一起传真到存管结算中心。营业部存管人员通过XONE系统“资金调整（按摘要代码）”菜单，收取客户违约金，同时在备注中手工录入“正回购违约金”。
（五） 存管结算中心收到《柜台特殊业务权限申请表》及其附件后，检查《柜台特殊业务权限申请表》中营业部负责人签字和合规风控专员签字齐全，复核营业部特殊业务申请，完成对客户的违约金收取。
第二十七条 投资者发生上述违约情况，营业部回购业务专管员应于处臵完毕后报备经纪业务总部、风险管理部。如投资者因非不可控因素发生两次透支，将终止与该投资者签署的回购委托协议，取消该投资者在我公司的回购业务资格。
第五章 罚则
第二十八条 营业部管理失当或相关人员工作失职，未严格按本规程执行，未对风险情况及时处臵，造成公司经济损失、名誉损失或受到管理机构处罚的，按公司相关处理措施追究责任。
第六章 附则
第二十九条 本规程由存管结算中心负责解释和修订。 第三十条 本规程自颁发之日起执行。