1、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
2、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
3、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。 A．平等 B．自愿 C．公平 D．诚实信用
4、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。 A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的) D．未受过刑事处罚
5、下列具有法人资格的有（ ）。 A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健
7、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。 A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
8、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员
C．信息 D．账户
9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
10、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明
11、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
12、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。 A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的 13、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
14、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。 A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
16、融资融券业务的特点包括（ ）。 A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
17、股份有限公司的股东大会分为（ ）。 A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议 18、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。 A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
19、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。 A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 20、《公司法》保护的（ ）的合法权益。 A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工 21、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
22、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
23、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。 A．人员 B．账户 C．信息 D．资金
24、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》
25、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。 A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
26、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
27、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
28、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务
29、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 A．责令改正 B．罚款
C．撤销公司登记 D．吊销营业执照
30、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖 31、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（ ）。 A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明
D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件 32、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
33、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
34、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
35、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
36、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。 A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
37、期货监督管理的基本内容包括（ ）。 A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务
38、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户
39、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。 A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
40、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。